第六届监事会第六次会议决议公告
证券代码：600705 证券简称：中航投资 公告编号：临2013-011
中航投资控股股份有限公司
第六届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据2013年3月26日发出的会议通知，中航投资控股股份有限公司第六届监事会第六次会议，于2013年3月31日下午15:00时在北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20层公司会议室以现场方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的要求。
会议由监事会主席翁亦然先生主持。
本次会议审议并通过如下议案：
关于调整公司第六届监事会监事的议案
公司监事会监事杨圣军先生因工作原因辞去公司监事职务，公司监事会提名李耀先生（简历附后）为公司本届监事会监事候选人，任期同本届监事会。根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，在股东大会选举出新监事之前，杨圣军先生仍将继续履行监事职责，其辞呈自新监事就任时生效。
公司感谢杨圣军先生担任监事期间所做出的贡献。
表决结果：同意票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。
以上事项须经股东大会审议批准。
特此公告。
中航投资控股股份有限公司
监 事 会
2013年4月2日
附：监事候选人简历
李耀先生：男，汉族，1964年4月出生于河北交河，1986年7月参加工作，中共党员，毕业于清华大学，硕士学位。历任航空工业总公司财务局企业处副处长，中航二集团财审部副部长，中国航空科技工业股份有限公司副总经理，江西昌河汽车股份有限公司董事长、党委书记，中航工业资产管理事业部总经理、分党组副书记，董事长、分党组书记。现任中国航空工业集团公司特级专务、计划财务部部长。
证券代码：600705 证券简称： 中航投资 公告编号：临2013-012
中航投资控股股份有限公司
第六届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据2013年3月26日发出的会议通知，中航投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议于2013年3月31日（星期日）下午15：30时在北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20层会议室以现场方式召开。
会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，公司监事和部分高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议由公司董事长顾惠忠先生主持。经与会董事认真审议并表决，通过如下事项：
一、关于顾惠忠先生辞去公司董事长、董事、战略委员会主任委员职务的议案
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
二、关于朱幼林先生辞去公司副总经理、董事会秘书职务的议案
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
三、关于孟祥泰先生辞去公司总经理职务的议案
由于工作变动原因，孟祥泰先生提交书面辞呈，请辞公司总经理职务，在聘任新任总经理的议案经公司董事会审议通过并最终生效前，孟祥泰先生仍将继续履行总经理职务。
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
四、关于张宪先生辞去公司副总经理职务的议案
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
五、关于选举孟祥泰先生为公司董事长的议案
鉴于顾惠忠先生已提交书面辞呈，请辞公司董事长职务，为确保公司董事会正常运作，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第六届董事会成员选举公司董事孟祥泰先生为公司第六届董事会董事长（简历详见附件1）。任职期限自董事会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
六、关于提名杨圣军先生为公司董事候选人的议案
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会提名杨圣军先生为公司第六届董事会董事（简历详见附件2），任职期限自股东大会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。
杨圣军先生现为公司监事，已向监事会提交书面辞呈，请辞公司监事，该事项将导致公司监事会低于法定人数，因此，在新任监事经公司股东大会审议批准后，杨圣军同志的监事辞呈方可生效。
鉴于《公司章程》第一百四十一条“董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事”的规定，本议案经董事会审议通过后，还须公司股东大会审议通过选举新任监事的议案，以上全部事项经股东大会审议批准后，杨圣军先生任公司董事事项方可生效。
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
七、关于提名陈杰先生为公司独立董事候选人的议案
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会提名陈杰先生为公司第六届董事会独立董事候选人（简历详见附件3）。任职期限自股东大会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚须经上海证券交易所备案审核无异议后提交股东大会表决。
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
八、关于聘任杨圣军先生为公司总经理的议案
根据公司经营管理需要，经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会提名，聘任杨圣军先生为公司总经理。
杨圣军先生现为公司监事，已向监事会提交书面辞呈，请辞公司监事，该事项将导致公司监事会低于法定人数，因此，在新任监事经公司股东大会审议批准后，杨圣军同志的监事辞呈方可生效。
鉴于《公司章程》第一百四十一条“董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事”的规定，本议案经董事会审议通过后，还须公司股东大会审议通过选举新任监事的议案后方可生效，以上全部事项经公司股东大会批准后，聘任杨圣军先生为公司总经理事项方可正式生效。在此期间，孟祥泰先生仍将继续履行总经理职务。
杨圣军先生的总经理任期自其聘任事项生效之日起计算，至本届董事会届满。
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
九、关于聘任刘志伟先生为公司副总经理的议案
（简历详见附件4）
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
十、关于指定孟祥泰先生代行董事会秘书职务的议案
根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，在董事会秘书空缺期间，董事会指定孟祥泰先生代行董事会秘书职务，履行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
十一、关于修订《公司章程》的议案
根据公司经营发展的实际需要，决定修改《公司章程》，将原《公司章程》第八条：“总经理为公司的法定代表人”，修改为：“董事长为公司的法定代表人”。
为进一步明确公司工商登记信息，将原《公司章程》第二条增加内容，具体为：“公司营业执照注册号：230000100000267”。
为了进一步明确公司董事会组成，将原《公司章程》第一百一十一条：“董事会由9名董事组成”，修改为“董事会由9名董事组成，不设立由公司职工代表担任的董事”。
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
十二、关于召开公司2013年第一次临时股东大会的议案
公司决定于2013年4月17日（星期三）上午9:30时，在北京市朝阳区亚运村北辰东路18号凯迪克格兰云天酒店3层1号会议室，召开公司2013年第一次临时股东大会会议。（具体内容详见公司临2013-013号公告）
表决结果：同意票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。
以上议案中第六、七、十一项尚须公司股东大会审议批准，其中第十一项议案属于特别议案，经股东大会出席会议股东三分之二以上表决通过，方可生效。
特此公告。
中航投资控股股份有限公司
董 事 会
2013年4月2日
中航投资控股股份有限公司第六届董事会第十次会议独立董事对公司董事、高级管理人员调整事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，我们作为中航投资控股股份有限公司的独立董事，就公司董事、高级管理人员调整事项进行了审议，并发表独立意见如下：
1、因工作变动原因，顾惠忠先生请辞公司董事长、董事职务、孟祥泰先生请辞公司总经理职务、朱幼林先生请辞公司副总经理、董事会秘书职务、张宪先生请辞公司副总经理职务。以上辞职程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，未对公司日常经营活动产生不利影响。
2、经审核，公司董事、总经理候选人杨圣军先生，独立董事候选人陈杰先生，公司副总经理候选人刘志伟先生的任职资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在被中国证监会确定为市场禁入者，以及禁入尚未解除的情况。此外，独立董事候选人陈杰先生符合《公司法》和《公司章程》以及有关董事及独立董事的任职资格和要求的相关规定，具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性。
3、我们认真审查了公司董事、总经理候选人杨圣军先生，独立董事候选人陈杰先生，公司副总经理候选人刘志伟先生的教育背景、工作经历和工作业绩等情况，认为其具备担任相应职务所必需的管理能力、领导能力、专业知识和技术技能。
4、本次聘任经过公司董事会提名委员会、董事会审议等法定程序，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
我们一致同意提名杨圣军先生为公司董事候选人，同意提名陈杰先生为公司独立董事候选人，同意将聘任杨圣军先生为公司总经理、聘任刘志伟先生为公司副总经理议案提交公司董事会审议。
独立董事：
巴曙松 贺强 刘纪鹏
二〇一三年三月三十一日
附件1：
孟祥泰先生：男，汉族，1962 年 1 月出生于黑龙江，1984年7月参加工作，中共党员，毕业于北京航空航天大学，硕士学位，研究员。曾在北京航空航天大学工作，历任北京航空航天大学发动机系团总支书记、党总支副书记，财务处副处长、处长，校长助理，总会计师，副校长，中航投资控股有限公司董事、总经理、党组副书记。现任中航投资控股股份有限公司董事、总经理、党组副书记。
附件2：
杨圣军先生：男，汉族，1971年2月出生于山东，1995年7月参加工作，中共党员，中央财经大学研究生毕业，长江商学院EMBA，高级经济师。曾在中国航空工业总公司、中国航空工业第一集团公司、中国航空工业集团公司工作，历任中国航空工业第一集团公司财审部企业处副处长、财务部副部长，中航工业集团财务有限责任公司总经理、党支部书记，现任中国航空工业集团公司财务管理部部长、党支部书记，中航投资控股股份有限公司监事。
附件3：
陈杰先生：男，汉族，1953年4月出生于北京，1982年8月参加工作，中共党员，毕业于东北财经大学、北京大学、西南财经大学，经济学博士学位。曾在国家税务总局增值税处、营业税处、流转税司、农税局、财产和行为税司工作，历任国家税务总局增值税处副处长，营业税处处长，流转税司副司长、司长，农税局局长，财产和行为税司司长。现任中国注册税务师协会发展战略委员会委员，中国国际税收研究会常务理事，中国上市公司协会非会员常务理事。
附件4：
刘志伟先生：男，汉族，1963年11月出生于辽宁彰武，1989年1月参加工作，中共党员，毕业于北京航空航天大学，硕士学位。曾在中国轻型燃气轮机开发中心、中国航空燃机动力集团公司、中航世新燃气轮机股份有限公司、中航重机股份有限公司、中国航空汽车工业控股有限公司工作，历任中国航空燃机动力集团公司副处长、处长、总经理助理，中航世新燃气轮机股份有限公司总经理、党委书记、董事长，中航重机股份有限公司董事、总经理、分党组副书记，中国航空汽车工业控股有限公司特级专务、副总经理、分党组成员。
证券代码：600705 证券简称：中航投资 公告编号：临2013-013
中航投资控股股份有限公司关于召开公司
2013年第一次临时股东大会会议的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中航投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议决定于2013年4月17日召开公司2013年第一次临时股东大会，现将具体事项通知如下：
一、会议召集人：中航投资控股股份有限公司董事会
二、会议召开方式：现场召开、现场表决
三、会议时间：2013年4月17日（星期三）上午9:30
四、会议地点：北京市朝阳区亚运村北辰东路18号凯迪克格兰云天酒店3层1号会议室。
五、会议议题：
1. 关于调整公司第六届监事会监事的议案（简历见附件1）；
2. 关于选举杨圣军先生为公司董事的议案（简历见附件2）；
3. 关于选举陈杰先生为公司独立董事的议案（简历见附件3）；
4. 关于修订《公司章程》的议案。
上述议案中第1项已经公司第六届监事会第六次会议审议通过，第2、3、4项已经公司第六届董事会第十次会议审议通过。
六、会议出席对象：
1. 截止2013年4月12日（星期五）下午上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东；
2. 本公司董事、监事、高级管理人员和公司法律顾问；
3. 因故不能出席会议的股东可书面委托代理人出席，该代理人不必是本公司股东。
七、会议登记事项：
1. 登记手续：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和被代理人的持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖法人股东单位公章的营业执照(复印件)和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人签署并加盖法人股东单位公章的书面授权委托书和法人股东单位营业执照(复印件)以及持股凭证。
2. 登记时间：2012年4月15日（星期一）上午9:00-11:00，下午14:00-16：00
3. 登记地点：
北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20层。
哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦19层。
八、其他事项：
1、与会者食宿及交通费自理。
2、会议联系人：王刚 刘窎
电话：0451-84878698 010-65675115
传真：0451-84878700 010-65675911
中航投资控股股份有限公司
董 事 会
2013年4月2日
附件1：
李耀先生：男，汉族，1964年4月出生于河北交河，1986年7月参加工作，中共党员，毕业于清华大学，硕士学位。历任航空工业总公司财务局企业处副处长，中航二集团财审部副部长，中国航空科技工业股份有限公司副总经理，江西昌河汽车股份有限公司董事长、党委书记，中航工业资产管理事业部总经理、分党组副书记，董事长、分党组书记。现任中国航空工业集团公司特级专务、计划财务部部长。
附件2：
杨圣军先生：男，汉族，1971年2月出生于山东，1995年7月参加工作，中共党员，中央财经大学研究生毕业，长江商学院EMBA，高级经济师。曾在中国航空工业总公司、中国航空工业第一集团公司、中国航空工业集团公司工作，历任中国航空工业第一集团公司财审部企业处副处长、财务部副部长，中航工业集团财务有限责任公司总经理、党支部书记，现任中国航空工业集团公司财务管理部部长、党支部书记，中航投资控股股份有限公司监事。
附件3：
陈杰先生：男，汉族，1953年4月出生于北京，1982年8月参加工作，中共党员，毕业于东北财经大学、北京大学、西南财经大学，经济学博士学位。曾在国家税务总局增值税处、营业税处、流转税司、农税局、财产和行为税司工作，历任国家税务总局增值税处副处长，营业税处处长，流转税司副司长、司长，农税局局长，财产和行为税司司长。现任中国注册税务师协会发展战略委员会委员，中国国际税收研究会常务理事，中国上市公司协会非会员常务理事。
附：授权委托书
中航投资控股股份有限公司2013年第一次临时股东大会授 权 委 托 书（2-1）
本人/本单位作为中航投资控股股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席公司2013年第一次临时股东大会会议，并代为行使表决权。
本人或本公司对本次会议议案的投票意见：
议案1：关于调整公司第六届监事会监事的议案
| 监事候选人 | 票数（单位：股） |
| 李耀 |
议案2：关于选举杨圣军先生为公司董事的议案
| 董事候选人 | 票数（单位：股） |
| 杨圣军 |
议案3：关于选举陈杰先生为公司独立董事的议案
| 独立董事候选人 | 票数（单位：股） |
| 陈杰 |
注：根据《公司章程》的规定，本次股东大会议案1、议案2、议案3的表决实行累积投票制度，公司独立董事、非独立董事和监事的选举分开进行，按得票多少依次决定董事、监事人选。股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事、监事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候选人，但所投的候选董事或监事人数不能超过应选董事或监事人数。股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中或分散行使的投票总数多于其累积表决票数时，或股东所投的候选董事或监事人数超过应选董事或监事人数时，该股东投票无效，视为放弃该项表决。
授权委托人身份证号码或法人营业执照注册号：
股东帐号： 持股数量：
委托人地址： 联系电话：
委托日期：2013年 月 日
授权委托的有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东会议结束。
授权委托人（签字或盖章）：
法定代表人：
（注：个人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并同时由法定代表人本人签字）
中航投资控股股份有限公司2013年第一次临时股东大会授 权 委 托 书（2-2）
本人/本单位作为中航投资控股股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席公司2013年第一次临时股东大会会议，并代为行使表决权。
本人或本公司对本次会议议案的投票意见：
| 审议事项 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 议案4：关于修订《公司章程》的议案 | |||
| 说明：1.请在相应的投票意见栏划“√”。三种意见中只能选择其一，选择二项以上则视为授权委托人对审议事项的授权委托无效；2.若未标明投票意见，则视为可由受托人按照自己的意思进行投票；本委托书复印或重新打印均有效。 | |||
授权委托人身份证号码或法人营业执照注册号：
股东帐号： 持股数量：
委托人地址： 联系电话：
委托日期：2013年 月 日
授权委托的有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东会议结束。
授权委托人（签字或盖章）：
法定代表人：
（注：个人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并同时由法定代表人本人签字）
独立董事提名人声明
提名人中航投资控股股份有限公司董事会，现提名陈杰先生为中航投资控股股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任中航投资控股股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中航投资控股股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括中航投资控股股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在中航投资控股股份有限公司连续任职未超过六年。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：中航投资控股股份有限公司
董 事 会
2013年3月31日
独立董事候选人声明
本人陈杰，已充分了解并同意由提名人提名为中航投资控股股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中航投资控股股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括中航投资控股股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在中航投资控股股份有限公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任中航投资控股股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：陈杰
2013年3月31日