2013年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 郭清泉 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 黄泽森 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 孙利 |
公司负责人郭清泉、主管会计工作负责人黄泽森及会计机构负责人（会计主管人员）孙利声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 11,789,120,987.03 | 11,742,385,774.42 | 0.40 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 4,695,271,684.94 | 4,700,854,758.81 | -0.12 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.90 | 4.90 | 0 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 47,819,159.70 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.05 | 不适用 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -5,576,928.89 | -5,576,928.89 | -102.10 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0058 | -0.0058 | -101.71 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0333 | -0.0333 | -155.47 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0058 | -0.0058 | -101.71 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.12 | -0.12 | 减少7.04个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.68 | -0.68 | 减少1.84个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 383,186.55 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 28,706,700.22 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,177,101.22 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 860,249.44 |
| 所得税影响额 | -4,786,731.97 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 239.16 |
| 合计 | 26,340,744.62 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 82,959 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 厦门海翼集团有限公司 | 373,762,458 | 人民币普通股 |
| 厦门厦工重工有限公司 | 69,993,067 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－富国天利增长债券投资基金 | 13,829,329 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－招商信用增强债券型证券投资基金 | 9,080,919 | 人民币普通股 |
| 上海柴油机股份有限公司 | 5,154,000 | 人民币普通股 |
| 中信银行股份有限公司－招商产业债券型证券投资基金 | 4,274,560 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行股份有限公司－招商信用添利债券型证券投资基金 | 4,274,560 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－易方达岁丰添利债券型证券投资基金 | 3,044,184 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－易方达增强回报债券型证券投资基金 | 2,903,640 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 2,833,084 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减变动率 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 704,127,523.66 | 1,408,355,789.94 | -50.00% | 偿还短期借款及购买银行理财产品 |
| 交易性金融资产 | 1,833,825.08 | 656,723.86 | 179.24% | 子公司厦工国贸远期美元、欧元结汇产生的公允价值变动损益 |
| 应收票据 | 524,992,138.48 | 1,000,335,504.44 | -47.52% | 以票据背书结算及贴现的业务增加 |
| 预付款项 | 285,017,501.43 | 173,761,984.48 | 64.03% | 主要是子公司海翼金属预付货款的增加 |
| 一年内到期的非流动资产 | 300,000,000.00 | - | 100.00% | 购买银行短期理财产品 |
| 应付账款 | 1,119,410,938.93 | 660,494,974.71 | 69.48% | 因为采购量增加而导致应付账款的增加 |
| 预收款项 | 225,539,947.89 | 103,061,694.39 | 118.84% | 主要是子公司海翼金属预收货款的增加 |
| 应交税费 | 109,461,152.72 | 22,502,873.21 | 386.43% | 应交增值税及其附加税费的增加 |
| 应付利息 | 53,665,068.48 | 38,051,701.36 | 41.03% | 本期计提的应付债券利息增加 |
2、利润表项目
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减变动率 | 变动原因说明 |
| 营业税金及附加 | 12,434,922.48 | 3,810,321.14 | 226.35% | 本期期初留抵增值税的大幅减少导致应交增值税的增加所致 |
| 公允价值变动收益 | 1,177,101.22 | -2,104,885.78 | 不适用 | 子公司厦工国贸远期美元、欧元结汇产生的公允价值变动损益 |
| 投资收益 | 498,688.99 | 263,042,154.90 | -99.81% | 去年同期出售持有的兴业证券 |
| 营业外收入 | 30,195,416.81 | 2,511,968.83 | 1102.06% | 本期收到的政府补助增加 |
| 营业外支出 | 245,280.60 | 384,428.56 | -36.20% | 本期处置非流动资产的损失减少 |
| 所得税费用 | -1,795,561.07 | 46,714,193.26 | -103.84% | 本期投资收益减少且营业收入减少导致利润总额减少 |
| 净利润 | -7,402,825.52 | 265,600,784.42 | -102.79% | 本期投资收益减少且营业收入减少导致利润总额减少 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -5,576,928.89 | 265,547,877.89 | -102.10% | 本期投资收益减少且营业收入减少导致利润总额减少 |
| 少数股东损益 | -1,825,896.63 | 52,906.53 | -3551.17% | 本期控股子公司焦作部件的净利润减少 |
3、现金流量表项目
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减变动率 | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 47,819,159.70 | -625,523,520.98 | 不适用 | 本期支付材料款同比减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -320,300,526.79 | 35,599,275.16 | -999.74% | 本期购买银行短期理财产品 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -431,565,362.82 | 803,849,380.25 | -153.69% | 本期归还短期借款 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 厦门海翼集团有限公司 | 厦门海翼集团有限公司及其控股和实际控制下的其他企业自本承诺函出具之日起不会以任何形式直接或间接地从事与厦工股份及其控股子公司相同或相似的业务。厦门海翼集团有限公司将对其控股、实际控制的企业按本承诺函进行监督，并行使必要的权力，确保遵守本承诺函。 | 持续履行中 | 否 | 是 |
| 解决关联交易 | 厦门海翼集团有限公司 | 海翼集团承诺尽量减少关联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。海翼集团及其控股和实际控制下的其他企业与厦工股份及其子公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与第三方进行业务往来或交易。承诺尽量减少关联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。海翼集团及其控股和实际控制下的其他企业与厦工股份及其子公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与第三方进行业务往来或交易。 | 持续履行中 | 否 | 是 | |
| 其他承诺 | 解决土地等产权瑕疵 | 厦门厦工重工有限公司 | 1、厦门厦工重工有限公司与厦工股份签订的《资产转让合同》中涉及的位于集美区铁山路155、157号、灌口中路996-1000号（双号）即厦工工业园B1地块和集美区铁山路185号即厦工工业园B2地块上的建筑物、构筑物、部分机器设备以及土地使用权等资产权属归厦工股份所有。 2、上述土地、房屋建筑物权证办理及过户登记不存在法律障碍，厦门厦工重工有限公司正积极依法办理权属过户登记手续，尽快将上述合同项下土地使用权、房屋建筑物过户登记至厦工股份名下。如因土地、房屋权证过户登记延缓或无法办理权证过户登记手续造成厦工股份实际损失的，厦门厦工重工有限公司同意赔偿因此给厦工股份造成的一切实际损失。 | 正在履行中 | 否 | 是 |
| 其他 | 厦门厦工机械股份有限公司 | 公司作为“12厦工债”的发行人，承诺根据公司于2012年3月9日召开的第六届董事会第二十六次会议及于2012年3月30日召开的2011年度股东大会审议通过的关于本次债券发行的有关决议，当公司出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券的本息时，将至少采取不向股东分配利润、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金、主要责任人不得调离等措施。 | “12厦工债”存续期内 | 是 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比下降50%以上，主要系上年同期出售兴业证券股权的投资收益对当期净利润有重大影响。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本公司2012年度归属于母公司所有者的净利润127,334,690.32元，根据《公司法》、《公司章程》有关规定，按本公司母公司的净利润10%提取法定公积金7,666,223.63元，加上上年结转未分配利润1,411,317,544.40元，扣减分配上年度现金股利87,563,222.53元。本年度实际可分配利润为 1,451,089,012.19元。
公司2012 年度利润分配预案为：按股权登记日股本每10 股派发现金红利0.5元(含税)，需分配现金红利47,948,499.45元。剩余未分配利润结转下年度。该利润分配预案已经2013年4月23日公司第七届董事会第五次会议审议通过，尚须提交公司2012年度股东大会审议批准。
厦门厦工机械股份有限公司
法定代表人：郭清泉
2013年4月23日