“海直转债”转股及公司股份变动情况的公告
证券代码:000099 证券简称:中信海直 转债代码:127001 转债简称:海直转债 编号:2013-042
中信海洋直升机股份有限公司关于2013年第三季度
“海直转债”转股及公司股份变动情况的公告
本公司董事会及其董事保证公告内容真实、准确和完整,公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,中信海洋直升机股份有限公司(以下简称“公司”)现将2013年第三季度公司可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下:
一、公司股份变动的原因
经中国证监会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2012]1641号)核准,2012年12月19日公司公开发行人民币(下同)650,000,000元的可转换公司债券,每张面值为100元,共650万张。经深圳证券交易所深证上[2012]463号文同意,公司发行的650,000,000元可转换公司债券于2013年1月7日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“海直转债”,债券代码“127001”。根据有关规定和《公司可转换公司债券募集说明书》约定,“海直转债”于2013年6月19日进入转股期,有关事宜见2013年6月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《中信海洋直升机股份有限公司关于“海直转债”实施转股事宜的公告》。
二、2013年第三季度“海直转债”转股及股份变动情况
截至2013年第三季度最后一个交易日2013年9月30日收盘,公司“海直转债”尚有649,910,500元在挂牌交易。2013年第三季度,“海直转债”因转股减少68,200元,同时转为A股股份9,668股。因转股公司总股本由期初(2013年7月1日)的513,603,019股,至期末(2013年9月30日)增至513,612,687股。公司2013年第三季度股份变动情况见下表:
单位:股
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 (%) | |
3、境外上市的外资股 4、其他 | 513,603,019 | 100 | +9,668 | +9,668 | 513,612,687 | 100 | |||
三、股份总数 | 513,603,019 | 100 | +9,668 | +9,668 | 513,612,687 | 100 |
三、截至2013年9月30日公司股东持股及可转债持有人情况
1、截至2013年9月30日公司股东持股情况
单位:股
股东总数(户) | 60582 | ||||
前10名股东持股情况 | |||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
中国中海直有限责任公司 | 国有法人 | 46.64% | 239,572,064 | 0 | 5,000,000 |
曹然 | 境内自然人 | 0.98% | 5,052,514 | 0 | |
中国北方航空公司 | 国有法人 | 0.57% | 2,913,067 | 0 | |
闫嘉耀 | 境内自然人 | 0.42% | 2,158,247 | 0 | |
信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 | 基金、理财产品等 | 0.38% | 1,929,478 | 0 | |
中国工商银行-嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.29% | 1,500,000 | 0 | |
唐资江 | 境内自然人 | 0.16% | 820,654 | 0 | |
中国农业银行-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.15% | 762,684 | 0 | |
周广政 | 境内自然人 | 0.14% | 710,000 | 0 | |
中国工商银行-交银施罗德趋势优先股票证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.14% | 699,903 | 0 |
前10名无限售条件股东持股情况 | |||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||
中国中海直有限责任公司 | 239,572,064 | 人民币普通股 | |||
曹然 | 5,052,514 | 人民币普通股 | |||
中国北方航空公司 | 2,913,067 | 人民币普通股 | |||
闫嘉耀 | 2,158,247 | 人民币普通股 | |||
信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 | 1,929,478 | 人民币普通股 | |||
中国工商银行-嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 1,500,000 | 人民币普通股 | |||
唐资江 | 820,654 | 人民币普通股 | |||
中国农业银行-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 762,684 | 人民币普通股 | |||
周广政 | 710,000 | 人民币普通股 | |||
中国工商银行-交银施罗德趋势优先股票证券投资基金 | 699,903 | 人民币普通股 | |||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名股东中,中国中海直有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人,未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 |
2、截至9月30日海直转债(127001)持有人情况
转债数量(张) | 6,499,105 | ||
持有人数 (人) | 1,691 | ||
前十名转债持有人情况如下: | |||
序号 | 可转换公司债券持有人名称 | 期末持债数量(张) | 持有比例(%) |
1 | 中国银行-汇添富多元收益债券型证券投资基金 | 367,400 | 5.65 |
2 | 中国建设银行-华商收益增强债券型证券投资基金 | 335,540 | 5.16 |
3 | 中国建设银行-摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金 | 281,546 | 4.33 |
4 | 中国工商银行-南方多利增强债券型证券投资基金 | 271,999 | 4.19 |
5 | 上海银行股份有限公司-浦银安盛增利分级债券型证券投资基金 | 252,900 | 3.89 |
6 | 中国工商银行-国联安德盛小盘精选证券投资基金 | 200,000 | 3.08 |
7 | 中国石油天然气集团公司企业年金计划-中国工商银行 | 200,000 | 3.08 |
8 | 中国建设银行-长城久利保本混合型证券投资基金 | 197,785 | 3.04 |
9 | 中国建设银行-博时稳定价值债券投资基金 | 196,262 | 3.02 |
10 | 中国工商银行-浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 | 147,200 | 2.26 |
四、咨询事项
咨询机构:公司董事会事务部
电 话:(0755) 26723146 26971630
传 真:(0755) 26971630 26723146
五、备查文件
1、截至2013年9月30日“中信海直”股本结构表及股东名册(前100名)。
2、截至2013年9月30日“海直转债”股本结构表及股东名册(前100名)。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司
董事会
二〇一三年十月九日