2013年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人张继祥、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）余和明声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 15,279,989,568.62 | 14,780,987,439.05 | 3.38 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 13,116,864,909.54 | 13,423,628,082.90 | -2.29 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 4.07 | 4.16 | -2.16 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 375,167,293.36 | 802,779,029.70 | -53.27 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 6,455,888,051.87 | 6,465,392,044.01 | -0.15 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 143,418,863.07 | 391,216,156.73 | -63.34 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 126,006,256.99 | 389,545,459.27 | -67.65 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 1.08 | 2.91 | 减少1.83个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.044 | 0.121 | -63.64 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.044 | 0.121 | -63.64 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -25,988.70 | -1,052,721.54 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,467,228.53 | 5,473,919.42 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,017,534.25 | 11,324,205.48 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,450,140.00 | 1,477,485.07 |
| 所得税影响额 | -51,528.10 | -105,310.23 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 15,849.31 | 295,027.88 |
| 合计 | 4,873,235.29 | 17,412,606.08 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 截止报告期末股东总数（户） | 169398 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 |
| 金堆城钼业集团有限公司 | 国有法人 | 74.09 | 2,390,743,175 | 0 | 无 |
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 国有法人 | 2.12 | 68,493,204 | 0 | 无 |
| 全国社会保障基金理事会转持一户 | 国有法人 | 2.00 | 64,559,999 | 0 | 无 |
| 中色(宁夏)东方集团有限公司 | 国有法人 | 0.34 | 11,030,000 | 0 | 无 |
| 湛泽权 | 境内自然人 | 0.29 | 9,480,634 | 0 | 无 |
| 孙桥 | 境内自然人 | 0.24 | 7,872,691 | 0 | 无 |
| 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.17 | 5,516,437 | 0 | 400 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 境内非国有法人 | 0.15 | 4,747,895 | 0 | 无 |
| 中国工商银行股份有限公司－鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.11 | 3,634,137 | 0 | 无 |
| 中国建设银行－上证180交易型开放式指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.11 | 3,541,120 | 0 | 无 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 种类 | 数量 | ||||
| 金堆城钼业集团有限公司 | 2,390,743,175 | 人民币普通股 | 2,390,743,175 | ||
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 68,493,204 | 人民币普通股 | 68,493,204 | ||
| 全国社会保障基金理事会转持一户 | 64,559,999 | 人民币普通股 | 64,559,999 | ||
| 中色(宁夏)东方集团有限公司 | 11,030,000 | 人民币普通股 | 11,030,000 | ||
| 湛泽权 | 9,480,634 | 人民币普通股 | 9,480,634 | ||
| 孙桥 | 7,872,691 | 人民币普通股 | 7,872,691 | ||
| 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 5,516,437 | 人民币普通股 | 5,516,437 | ||
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 4,747,895 | 人民币普通股 | 4,747,895 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金 | 3,634,137 | 人民币普通股 | 3,634,137 | ||
| 中国建设银行－上证180交易型开放式指数证券投资基金 | 3,541,120 | 人民币普通股 | 3,541,120 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未发现公司上述股东存在关联关系或一致行动。 | ||||
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2013年9月30日 | 2012年12月31日 | 增减幅度（%） |
| 应收账款 | 451,471,731.09 | 340,891,446.34 | 32.44 |
| 预付账款 | 380,833,350.79 | 292,361,799.57 | 30.26 |
| 应收利息 | 53,168,088.51 | 81,845,263.66 | -35.04 |
| 其他应收款 | 11,645,971.36 | 5,782,473.32 | 101.40 |
| 长期股权投资 | 839,200,000.00 | — | — |
| 在建工程 | 1,461,401,126.61 | 1,018,765,014.95 | 43.45 |
| 工程物资 | 195,780,288.85 | 82,136,409.76 | 138.36 |
| 开发支出 | 11,869,135.99 | — | — |
| 短期借款 | 10,000,000.00 | — | — |
| 应付票据 | 81,420,000.00 | 117,510,034.50 | -30.71 |
| 预收账款 | 131,285,499.24 | 66,774,425.24 | 96.61 |
| 其他应付款 | 464,251,809.97 | 23,223,897.00 | 1,899.03 |
| 长期借款 | 575,000,000.00 | 310,200,000.00 | 85.36 |
| 外币报表折算差额 | -1,565,457.77 | -1,110,190.61 | -41.01 |
（1）应收账款增加的主要原因是报告期内国内产品销量加大，重大客户信用额度增加影响；
（2）预付账款增加的主要原因是报告期内预付货款及设备订购款增加影响；
（3）应收利息减少的主要原因是报告期内定期存单减少影响；
（4）其他应收款增加的主要原因是报告期内缴纳土地保证金等增加影响；
（5）长期股权投资增加的主要原因是报告期内收购安徽金沙钼业有限公司10%的股权应支付的投资对价；
（6）在建工程增加的主要原因是报告期内金堆城钼业汝阳有限责任公司东沟钼矿采选改造、北露天矿排土场等项目建设投入增加影响；
（7）工程物资增加的主要原因是报告期内待安装工程设备增加；
（8）开发支出增加的主要原因是报告期内研发项目尚未结算影响；
（9）短期借款增加的主要原因是报告期内控股子公司金堆城钼业光明（山东）股份有限公司新增贷款影响；
（10）应付票据减少的主要原因是报告期内票据到期兑付影响；
（11）预收账款增加的主要原因是报告期内销售产品预收货款增加影响；
（12）其他应付款增加的主要原因是报告期内新增应付安徽省地矿集团有限公司的股权收购款影响；
（13）长期借款增加的主要原因是报告期内控股子公司金堆城钼业汝阳有限责任公司新增贷款影响；
（14）外币报表折算差额减少的主要原因是报告期内汇率波动影响。
3.1.2 利润表项目
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减幅度（%） |
| 营业税金及附加 | 37,169,651.19 | 62,720,891.06 | -40.74 |
| 资产减值损失 | 55,314,486.45 | 41,097,232.03 | 34.59 |
| 营业外收入 | 7,386,465.04 | 4,391,048.74 | 68.22 |
| 营业外支出 | 1,487,782.09 | 4,668,191.47 | -68.13 |
| 所得税费用 | 39,342,822.53 | 64,448,758.21 | -38.95 |
| 少数股东损益 | 4,808,547.10 | 11,778,723.70 | -59.18 |
（1）营业税金及附加减少的主要原因是报告期内出口收入减少导致关税同比减少影响；
（2）资产减值损失增加的主要原因是报告期内存货跌价准备计提增加影响；
（3）营业外收入增加的主要原因是报告期内政府补助增加影响；
（4）营业外支出减少的主要原因是报告期内非经营性支出减少影响；
（5）所得税费用减少的主要原因是报告期内利润总额减少影响；
（6）少数股东损益减少的主要原因是报告期内子公司净利润减少影响。
3.1.3 现金流量表项目
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减幅度（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 375,167,293.36 | 802,779,029.70 | -53.27 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -262,634,882.64 | -522,389,987.70 | 49.72 |
（1）经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是报告期内应收账款、预付货款增加及公司由于产品价格下降导致利润减少等因素影响；
（2）筹资活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是报告期内取得银行借款增加及支付股利同比减少影响。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司受让安徽地矿投资集团有限公司持有的安徽金沙钼业有限公司10%股权，成交金额为83,900万元，详见2013年1月30日披露于上海证券交易所（网址http://www.sse.com.cn）的2013-002号公告。2013年2月公司支付股权转让价款41,970万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
金堆城钼业集团有限公司（以下简称“金钼集团”）在与公司签订的《避免同业竞争协议》中承诺：金钼集团本身及其附属公司和参股企业不以任何形式直接或间接从事任何与本公司（及本公司附属公司）主营业务构成或可能构成竞争关系的业务或活动；金钼集团发现任何与本公司（及本公司附属公司）主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会应立即通知本公司，本公司拥有新业务优先选择权。
陕西有色金属控股集团有限责任公司承诺：自本公司公开发行股票之日起，不直接或间接参与与本公司构成竞争的业务或活动，并促使其附属公司不直接或间接参与与本公司构成竞争的业务或活动。
公司控股股东及实际控制人关于上述事项的承诺将长期有效。截止报告期末，控股股东与实际控制人及其附属公司和参股企业没有以任何形式从事与本公司（及本公司附属公司）主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
2013年以来，全球经济延续弱复苏、低增长的态势，国内外钼产品价格基本以低位小幅波动为主旋律。预计后期在整体钼市场供大于求和有效需求短期内难以恢复的情况下，公司全年主要产品国内市场价格同比下降10%以上，国际市场价格同比下降20%以上，由此将会导致公司全年累计净利润大幅下降。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司未有现金分红。
法定代表人:张继祥
金堆城钼业股份有限公司
二〇一三年十月二十二日