(上接B241版)
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
例：假定两笔赎回申请的赎回Ａ类基金份额均为１０，０００ 份，但持有时间长短不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：
| 赎回１ | 赎回２ | |
| 赎回份额（份，ａ） | １０，０００ | １０，０００ |
| 基金份额净值（元，ｂ） | １．１０ | １．３０ |
| 持有时间 | ＜９０天 | ≥９０天 |
| 适用赎回费率（ｃ） | ０．３％ | ０ |
| 赎回总额（元，ｄ＝ａ×ｂ） | １１，０００ | １３，０００ |
| 赎回费（元，ｅ＝ｃ×ｄ） | ３３ | ０ |
| 赎回金额（元，ｆ＝ｄ－ｅ） | １０，９６７ | １３，０００ |
（２）当投资者赎回Ｂ类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份数×赎回当日Ｂ类基金份额净值
赎回费用＝０
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用＝赎回金额
（３）赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后２位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后２位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
３、本基金基金份额净值的计算公式
由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｂ类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。计算公式为：
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／ Ｔ日基金总份额余额
本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
４、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
５、赎回金额的处理方式：
赎回金额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（三）基金的转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
１、 适用基金范围：
本基金转换业务适用的基金范围为：本基金及本基金管理人旗下管理的国联安德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长混合；基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端２５７０２０、 后端２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端２５７０３０、后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 ２５７０４０、后端 ２５７０４１）、国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：Ａ类２５３０２０、Ｂ类 ２５３０２１）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码：２５７０５０）、国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；基金代码：２５７０６０）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ级２５３０５０、Ｂ级２５３０５１）、国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（基金简称：国联安中债信用债指数增强；基金代码：２５３０７０）、国联安保本混合型证券投资基金（基金简称：国联安保本混合；基金代码：００００５８）和国联安中证股债动态策略指数证券投资基金（基金简称：国联安股债动态；基金代码：００００６０）。
本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。
２、 适用销售机构：
国联安基金管理有限公司网上直销平台、国联安基金管理有限公司直销柜台、宁波银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司和和讯信息科技有限公司。
本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。
具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。
３、 基金转换费及转换份额的计算：
（１） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。
① 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
② 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下：
| 基金名称 | 持有时间 | 费率 |
| 国联安稳健混合 | 全部 | ０．５０％ |
| 国联安红利股票 国联安主题驱动股票 | 持有１年以下 | ０．５０％ |
| 持有１年（含）至２年 | ０．２５％ | |
| 持有２年（含）及以上 | ０．００％ | |
| 国联安上证商品ＥＴＦ 联接 国联安股债动态 | 持有１年以下 | ０．５０％ |
| 持有１年（含）至２年 | ０．３０％ | |
| 持有２年（含）及以上 | ０．００％ | |
| 国联安优选行业股票 | 持有１年以下 | ０．５０％ |
| 持有１年（含）至２年 | ０．２０％ | |
| 持有２年（含）及以上 | ０．００％ | |
| 国联安增利债券Ａ | 持有９０天以下 | ０．３０％ |
| 持有９０天以上 | ０．００％ | |
| 国联安增利债券Ｂ | 持有３０天以下 | ０．７５％ |
| 持有３０天（含）及以上 | ０．００％ | |
| 国联安信心增益债券 | 持有３０天以下 | ０．９０％ |
| 持有３０天以上（含）至１年 | ０．１０％ | |
| 持有１年（含）至２年 | ０．０５％ | |
| 持有２年（含）及以上 | ０．００％ | |
| 国联安中债信用债指数增强 | 持有１年以下 | １．５０％ |
| 持有１年（含）至２年 | １．００％ | |
| 持有２年（含）以上 | ０．００％ | |
| 国联安保本混合 | 持有１．５年以下 | ２．００％ |
| 持有１．５年（含）至３年 | １．００％ | |
| 持有３年（含）以上 | ０．００％ | |
| 国联安货币 | 全部 | ０．００％ |
注：其中１年按３６５天计算，２ 年按７３０天计算。
上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。
③转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
转入基金与转出基金的申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率—转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。
目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：
| 基金名称 | 申购金额（含申购费） | 费率 |
| 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 | １００万以下 | １．５０％ |
| １００万（含）至５００万 | １．００％ | |
| ５００万元（含）以上 | 每笔交易１０００元 | |
| 国联安红利股票（前端） 国联安主题驱动股票 | ５０万以下 | １．５０％ |
| ５０万（含）至１５０万 | １．００％ | |
| １５０万（含）至５００万 | ０．６０％ | |
| ５００万（含）及以上 | 每笔交易１０００元 | |
| 国联安上证商品ＥＴＦ 联接 国联安股债动态 | １００万元以下 | １．５０％ |
| １００万元（含）至５００万元 | ０．７０％ | |
| ５００万元（含）以上 | 每笔交易１０００元 | |
| 国联安优选行业股票 | ５０万元以下 | １．５０％ |
| ５０万元（含）至１００万元 | １．２０％ | |
| １００万元（含）至５００万元 | ０．８０％ | |
| ５００万元（含）至１０００万元 | ０．３０％ | |
| １０００万元（含）以上 | 每笔交易１０００元 | |
| 国联安保本混合 | １００万以下 | １．００％ |
| １００万（含）至３００万 | ０．８０％ | |
| ３００万（含）至５００万 | ０．４０％ | |
| ５００万（含）及以上 | 每笔交易１０００元 | |
| 国联安优势股票（后端） 国联安红利股票（后端） | 持有１年以下 | １．６０％ |
| 持有１年（含）至３年 | １．３０％ | |
| 持有３年（含）至５年 | ０．６０％ | |
| 持有５年（含）及以上 | ０．００％ | |
| 国联安信心增益债券 国联安中债信用债指数增强 | １００万以下 | ０．８０％ |
| １００万（含）至３００万 | ０．５０％ | |
| ３００万（含）至５００万 | ０．３０％ | |
| ５００万（含）及以上 | 每笔交易１０００元 | |
| 国联安增利债券Ｂ | 全部 | ０．００％ |
| 国联安货币 | 全部 | ０．００％ |
上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。在确定基金转换补差费率时，对于转出基金、转入基金的标准申购费率高于０．６％的，申购费率按各基金对应的４折优惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于０．６％；转出基金、转入基金的标准申购费率等于或低于０．６％的，则依据标准申购费率计算。
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。
④其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
（２）转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝０
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝（转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）
① 如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费＋申购补差费
② 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
③ 转入金额 ＝ 转出金额 － 转换费用
④ 转入份额 ＝ 转入金额 ／ 转入基金当日基金份额净值
其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（３）基金转换业务举例：
例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有９个月的国联安精选基金（前端收费）４０，０００份转换为国联安增利债券基金Ａ类。假设转换申请当日精选的单位净值为０．８００，增利的单位净值为１．０５０。则
转出金额＝转出基金份额＊转出基金当日基金份额净值＝４００，００＊０．８＝３２，０００（元）
赎回费＝转出金额＊转出基金赎回费率＝３２，０００＊０．５％＝１６０（元）
补差费率＝ｍａｘ ［（转入基金申购费 － 转出基金申购费），０ ］（即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０）
则补差费率＝ｍａｘ［（０．８％－１．５％），０］＝０
申购补差费＝（转出金额－赎回费）＊申购补差费率／（１＋申购补差费率）＝（３２０００－１６０）＊０／（１＋０）＝０
转入金额＝转出金额－赎回费－申购补差费＝３，２０００－１６０－０＝３１，８４０（元）
转入份额＝转入金额／转入基金当日基金份额净值＝３１，８４０／１．０５０＝３０，３２３．８１（份）
４、 业务规则：
①基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
②基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。
③正常情况下，基金注册与过户登记人将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可通过本公司直销业务平台查询基金转换的成交情况。
④目前，每次对基金转换业务的申请原则上不得低于１００份基金份额；如因某笔基金转出业务导致本基金单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
⑤单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
⑥目前，原持有前端收费模式下基金份额的，只能转成其他前端收费模式的基金份额；原持有后端收费模式下基金份额的，只能转成其他后端收费模式的基金份额。
本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调整生效前按照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（５）暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
②证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
③因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金单位转出申请。
④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应最迟提前２个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。
（６）重要提示：
①基金发行期内不受理基金转入交易申请，该基金成立并开放申购赎回业务后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。
②本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ＥＴＦ联接、国联安货币、国联安优选行业股票、国联安中债信用债指数增强、国联安保本混合和国联安股债动态的转换事项予以说明。
③本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调整生效前按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
④本基金转换业务的解释权归本公司。
八、基金的投资目标
在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。
九、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
十、基金的投资策略及投资程序
（一）投资策略
本基金根据对宏观经济、宏观调控政策走向以及普通债券市场、可转债市场、股票市场各自风险收益特征及其演变趋势的综合分析、比较，首先采用类属配置策略进行大类资产的配置，在此基础上，再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测，制定各自策略。
１、大类资产类属配置策略
本基金根据对宏观经济、货币、财政政策走向以及普通债券市场、可转债市场、股票市场风险收益特征及其演变趋势的综合分析，在法律、法规及基金合同规定的比例限制内，设定并不断优化普通债券、可转债以及权益类资产在基金组合中的配置比例，力求在较低风险下获得较高组合收益。
２、普通债券投资策略
（１）利率预期策略
本基金根据对宏观经济、货币政策等因素的分析，判断未来市场利率可能的变动方向，并以此为基础设定并调整债券投资组合的久期，提高债券投资收益。
（２）收益率曲线策略
本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析，判断未来收益率曲线形状的可能变化，相应选择子弹型、哑铃型或梯形策略进行组合期限的配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
（３）类属策略
本基金基于对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（４）信用策略
根据对债券发行人及债券资信状况的分析，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风险利差，在组合中配置具有信用利差优势的券种。
３、可转债投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。本基金首先将根据对债券市场、股票市场的比较分析，选择股性强、债性弱或特征相反的可转债列入当期转债核心库，然后对具体个券的股性、债性做进一步分析比较，优选最合适的券种进入组合，以获取超额收益。
在选择可转换债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极合作，深入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。
４、股票等权益类资产投资策略
本基金将利用公司的股票研究体系，评估新股、分离式可转债所含权证的投资价值、预测其上市后的合理定价，同时结合市场资金利率水平和可能的中签率，预测新股及分离式可转债的申购预期收益率，进而决定是否参与申购。申购获得的新股以及分离债上市分离后产生的权证，则根据对二者未来投资价值的判断，在上市交易或流通受限解除后９０个交易日内决定合适的时机卖出。
（二）投资决策程序
１、 投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
２、 投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会－负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金资产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。
基金经理－负责资产配置、行业配置和个债／个股配置、投资组合的构建和日常管理。
３、 投资决策程序
（１）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；
（２）金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告。市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；
（３）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策；
（４）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；
（５）基金经理进行投资组合的敏感性分析；
（６）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规定；
（７）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；
（８）投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
十一、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为中信标普全债指数。
中信标普全债指数由中信证券和标准普尔联合研制推出，覆盖国内交易所和银行间两个债券市场的剩余期限一年以上、面值余额一亿元以上、信用评级投资级以上的国债、企业债、金融债、可转债，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，和本基金投资范围也较为匹配，因此，中信标普全债指数是本基金的一个较好的业绩基准选择。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，属于证券市场中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金，低于股票型基金。
十三、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国工商银行根据本基金合同规定，于２０１３年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１３年６月３０日，本报告财务资料未经审计师审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | － | － |
| 其中：股票 | － | － | |
| ２ | 基金投资 | － | － |
| ３ | 固定收益投资 | ２，９６６，０３３，５４３．８５ | ９５．０４ |
| 其中：债券 | ２，９６６，０３３，５４３．８５ | ９５．０４ | |
| 资产支持证券 | － | － | |
| ４ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ５ | 买入返售金融资产 | － | － |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － | |
| ６ | 银行存款和结算备付金合计 | ７１，１９１，２３４．９４ | ２．２８ |
| ７ | 其他资产 | ８３，７６２，２０２．８０ | ２．６８ |
| ８ | 合计 | ３，１２０，９８６，９８１．５９ | １００．００ |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | － | － |
| ２ | 央行票据 | － | － |
| ３ | 金融债券 | － | － |
| 其中：政策性金融债 | － | － | |
| ４ | 企业债券 | １，９７０，７２８，６７０．５５ | ９１．８３ |
| ５ | 企业短期融资券 | ９１１，５２７，０００．００ | ４２．４７ |
| ６ | 中期票据 | － | － |
| ７ | 可转债 | ８３，７７７，８７３．３０ | ３．９０ |
| ８ | 其他 | － | － |
| ９ | 合计 | ２，９６６，０３３，５４３．８５ | １３８．２１ |
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １２８０００５ | １２襄投债 | ５００，０００ | ５３，８８０，０００．００ | ２．５１ |
| ２ | １１８０１３０ | １１通泰债 | ５００，０００ | ５２，５１０，０００．００ | ２．４５ |
| ３ | １２８０３４２ | １２兴安林业债 | ５００，０００ | ５１，８８５，０００．００ | ２．４２ |
| ４ | １３８０００８ | １３安顺国资债 | ５００，０００ | ５１，４１０，０００．００ | ２．４０ |
| ５ | １２８０４０１ | １２株云龙债 | ５００，０００ | ５１，２０５，０００．００ | ２．３９ |
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
１、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
２、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
（九）投资组合报告附注
１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３ 其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | １４５，２７８．３１ |
| ２ | 应收证券清算款 | ６９４，３９８．２５ |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | ６２，６６９，６３７．８２ |
| ５ | 应收申购款 | ２０，２５２，８８８．４２ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | － |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | ８３，７６２，２０２．８０ |
４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | １１００１５ | 石化转债 | ２４，６２９，５８６．８０ | １．１５ |
| ２ | １１３００３ | 重工转债 | ２２，７９７，５９２．８０ | １．０６ |
| ３ | １１３００１ | 中行转债 | ８，３５２，１７７．３０ | ０．３９ |
| ４ | １１００１３ | 国投转债 | ８，１７４，９４８．４０ | ０．３８ |
| ５ | １１００１６ | 川投转债 | ３，６２４，０００．００ | ０．１７ |
５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国联安增利债券Ａ：
| 阶段 | 基金份额净值增长率① | 同期业绩比较基准收益率③ | ①－③ | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率标准差④ | ②－④ |
| ２００９－３－１１至２００９－１２－３１ | ６．５１％ | ０．４２％ | ６．０９％ | ０．１７％ | ０．０５％ | ０．１２％ |
| ２０１０－１－１至２０１０－１２－３１ | １２．８４％ | ２．００％ | １０．８４％ | ０．２４％ | ０．０７％ | ０．１７％ |
| ２０１１－１－１至２０１１－１２－３１ | －２．３３％ | ３．７９％ | －６．１２％ | ０．２９％ | ０．０６％ | ０．２３％ |
| ２０１２－１－１至２０１２－１２－３１ | ９．８１％ | ４．０３％ | ５．７８％ | ０．１４％ | ０．０４％ | ０．１０％ |
| ２０１３－１－１至２０１３－６－３０ | ３．２７％ | ２．６２％ | ０．６５％ | ０．１３％ | ０．０４％ | ０．０９％ |
| ２００９－３－１１至２０１３－６－３０ | ３３．１２％ | １３．４９％ | １９．６３％ | ０．２１％ | ０．０５％ | ０．１６％ |
国联安增利债券Ｂ
| 阶段 | 基金份额净值增长率① | 同期业绩比较基准收益率③ | ①－③ | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率标准差④ | ②－④ |
| ２００９－３－１１至２００９－１２－３１ | ６．１１％ | ０．４２％ | ５．６９％ | ０．１７％ | ０．０５％ | ０．１２％ |
| ２０１０－１－１至２０１０－１２－３１ | １２．３４％ | ２．００％ | １０．３４％ | ０．２４％ | ０．０７％ | ０．１７％ |
| ２０１１－１－１至２０１１－１２－３１ | －２．７９％ | ３．７９％ | －６．５８％ | ０．２８％ | ０．０６％ | ０．２２％ |
| ２０１２－１－１至２０１２－１２－３１ | ９．５２％ | ４．０３％ | ５．４９％ | ０．１４％ | ０．０４％ | ０．１０％ |
| ２０１３－１－１至２０１３－６－３０ | ３．１８％ | ２．６２％ | ０．５６％ | ０．１２％ | ０．０４％ | ０．０８％ |
| ２００９－３－１１至２０１３－６－３０ | ３０．９４％ | １３．４９％ | １７．４５％ | ０．２１％ | ０．０５％ | ０．１６％ |
十五、费用概览
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金销售服务费；
４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
６、基金份额持有人大会费用；
７、基金的证券交易费用；
８、基金的银行汇划费用；
９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、与基金运作有关的费用
（１）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的２％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２％。÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
２、 与基金销售有关的费用
（１）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。
（２）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。
（３）转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。
３、销售服务费
本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．４％。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日Ｂ类基金资产净值的０．４０％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．４０％÷当年天数
Ｈ为Ｂ类基金份额每日应计提的销售服务费
Ｅ为Ｂ类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中划出，由登记结算机构代收，登记结算机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
上述一、基金费用的种类中第４－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、申购费率、赎回费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等费率或收费方式，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等费率或收费方式，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１３年４月２４日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
２、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。
３、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
４、更新了“八、基金份额的申购和赎回”部分的内容。
５、更新了“九、基金的投资”部分的内容。
６、更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。
７、更新了“十三、基金的收益与分配”部分的内容。
８、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。
９、更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一三年十月二十五日