证券代码：002131 证券简称：利欧股份 公告编号：2013-055
2013年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王相荣、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)陈林富声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 2,239,076,269.42 | 2,214,729,976.58 | 1.10% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,101,788,875.15 | 1,062,953,532.24 | 3.65% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |||
| 营业收入（元） | 385,860,812.92 | 13.90% | 1,339,687,413.07 | 13.20% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -2,187,736.62 | -0.10% | 45,094,186.01 | 16.73% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -5,791,641.88 | -118.81% | 27,673,878.56 | -30.20% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 89,921,974.83 | 89.95% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.01 | 0% | 0.14 | 16.67% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.01 | 0% | 0.14 | 16.67% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.21% | 0 | 4.15% | 上升0.42个百分点 | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -686,221.23 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 12,207,200.90 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 8,760,893.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 407,795.88 | |
| 减：所得税影响额 | 2,269,275.61 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,000,085.49 | |
| 合计 | 17,420,307.45 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 15,935 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 王相荣 | 境内自然人 | 25.74% | 82,288,438 | 61,716,329 | 质押 | 71,185,752 | |
| 王壮利 | 境外自然人 | 19.17% | 61,262,916 | 45,947,187 | 质押 | 56,950,000 | |
| 中国水务投资有限公司 | 国有法人 | 5.88% | 18,804,500 | ||||
| 欧亚云 | 境内自然人 | 3.06% | 9,782,738 | 9,782,738 | 质押 | 5,500,000 | |
| 北京中水新华灌排技术有限公司 | 国有法人 | 2.95% | 9,430,979 | ||||
| 招商证券股份有限公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 2.93% | 9,373,521 | ||||
| 王洪仁 | 境内自然人 | 2.85% | 9,105,031 | 6,828,774 | |||
| 全国社保基金一一零组合 | 境内非国有法人 | 1.21% | 3,863,368 | ||||
| 傅亚萍 | 境内自然人 | 1.14% | 3,628,783 | ||||
| 长沙瑞鹅投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 0.89% | 2,843,818 | 2,843,818 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 王相荣 | 20,572,109 | 人民币普通股 | 20,572,109 | ||||
| 中国水务投资有限公司 | 18,804,500 | 人民币普通股 | 18,804,500 | ||||
| 王壮利 | 15,315,729 | 人民币普通股 | 15,315,729 | ||||
| 北京中水新华灌排技术有限公司 | 9,430,979 | 人民币普通股 | 9,430,979 | ||||
| 招商证券股份有限公司约定购回专用账户 | 9,373,521 | 人民币普通股 | 9,373,521 | ||||
| 全国社保基金一一零组合 | 3,863,368 | 人民币普通股 | 3,863,368 | ||||
| 傅亚萍 | 3,628,783 | 人民币普通股 | 3,628,783 | ||||
| 印必耀 | 2,808,057 | 人民币普通股 | 2,808,057 | ||||
| 中国农业银行－东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 | 2,327,351 | 人民币普通股 | 2,327,351 | ||||
| 王洪仁 | 2,276,257 | 人民币普通股 | 2,276,257 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 2、北京中水新华灌排技术有限公司是中国水务投资有限公司的全资子公司； 3、公司未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 公司持股 5%以上股东在报告期内未参与融资融券业务。报告期末，光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 2.11%的股份，按照实名重新排序后，前十名股东情况如上表所示。 | ||||||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司前10名股东、前10名无限售条件股东在报告期内未进行约定回购交易。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 说明 |
| 交易性金融资产 | 15,399,133.00 | 6,638,240.00 | 131.98% | 主要系公司尚未履行完毕的远期结售汇合约增加导致期末按远期汇率确认的交易性金融资产增加所致。 |
| 应收票据 | 6,749,468.00 | 15,520,432.80 | -56.51% | 主要系公司本期收到的银行承兑汇票减少及背书的银行承兑汇票增加所致。 |
| 预付账款 | 31,962,813.57 | 46,307,695.76 | -30.98% | 主要系本期公司减少固定资产投入，预付设备购置款减少所致。 |
| 其他应收款 | 90,316,443.32 | 59,776,039.24 | 51.09% | 主要系公司本期应收温岭市国家税务局的出口退税款增加及工业泵子公司的投标保证金、履约保证金和销售业务费用暂借款等款项增加所致。 |
| 长期待摊费用 | 2,900,022.24 | 1,799,841.40 | 61.13% | 主要系本期无锡锡泵的长期待摊费用增加所致。 |
| 预收款项 | 90,820,119.95 | 69,494,059.54 | 30.69% | 主要系本期预收的货款增加所致。 |
| 应付职工薪酬 | 20,227,336.27 | 29,997,942.44 | -32.57% | 主要系期末尚未发放的应付职工薪酬减少所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0 | 1,000,000.00 | - | 主要系公司本期归还温岭市科技局提供的重大项目支持借款100万元所致。 |
| 递延所得税负债 | 2,309,869.95 | 995,736.00 | 131.98% | 主要系本期未履行完毕的远期结售汇合约按远期汇率确认的公允价值变动收益增加所致。 |
| 利润表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 变动幅度 | 说明 |
| 销售费用 | 94,381,389.69 | 64,066,496.37 | 47.32% | 主要系本期母公司订单及销量增加，相应的运费、保险费和业务费增加；本期各工业泵子公司加大市场开拓力度，相应费用增加；以及2012年下半年公司新设立了若干销售子公司，导致销售人员薪酬增加及业务费用增加。 |
| 财务费用 | 21,880,764.03 | 14,680,492.43 | 49.05% | 主要系本期公司短期银行借款产生的利息支出较去年同期增加所致。 |
| 资产减值损失 | 19,898,601.58 | 526,431.46 | 3679.90% | 主要系公司本期应收账款余额增大导致坏账准备计提金额增加所致。 |
| 公允价值变动收益 | 8,760,893.00 | -6,802,140.40 | -228.80% | 主要系公司本期未履行完毕的远期结售汇合约按远期汇率计算并确认的公允价值变动收益增加所致。 |
| 投资收益 | 1,608,815.34 | -12,473,843.06 | -112.90% | 主要系公司对日立泵制造(无锡)有限公司确认的投资损失较去年同期减少所致。 |
| 营业外收入 | 17,094,828.42 | 7,352,799.82 | 132.49% | 主要系公司本期收到的政府补助增加所致。 |
| 现金流量表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 变动幅度 | 说明 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 61,898,132.59 | 114,134,462.76 | -45.77% | 主要系本期公司收到的往来款和收回的保证金、押金减少所致。 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 47,159,935.86 | 92,008,976.74 | -48.74% | 主要系本期较去年同期购置固定资产金额减少所致。 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 5,000,000.00 | 0 | - | 主要系本期收回支付给富士特有限公司股东的收购意向款所致。 |
| 吸收投资收到的现金 | 779,240.80 | 2,940,000.00 | -73.50% | 主要系本期收到匈牙利子公司少数股东投资款77.92万，较去年同期减少所致。 |
| 取得借款收到的现金 | 251,600,000.00 | 485,830,000.00 | -48.21% | 主要系本期公司向银行借款取得现金减少所致。 |
| 投资支付的现金 | 15,900,000.00 | 5,300,000.00 | 200.00% | 主要系公司本期向大连华能四位老股东支付收购款导致投资支付的现金增加所致。 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 595,225,011.56 | 365,516,973.04 | 62.84% | 主要系公司本期远期押汇、出口代付、出口打包等融资金额增加所致。 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 36,530,467.04 | 24,585,494.11 | 48.59% | 主要系本期公司实施了2012年度现金分红方案以及公司借款余额增加导致相应的利息支出增加所致。 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 515,137,273.23 | 288,708,420.67 | 78.43% | 主要系本期公司归还银行押汇、出口代付、出口打包等各项融资借款金额增加所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 非公开发行股票 | 2013年09月02日 | （http://www.cninfo.com.cn）《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准的公告》 |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 王相荣、王壮利、颜土富 | 王相荣承诺：1、在公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让其所持有的公司股份。2、关于避免同业竞争的承诺。 王壮利、颜土富承诺：在公司任职期间，每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五，且离职后半年内不转让其所持有的公司股份。 | - | 长期有效 | 未有违反承诺的情况 |
| 其它对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
四、对2013年度经营业绩的预计
2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | 0% | 至 | 30% |
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 4,786.33 | 至 | 6,222.23 |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 4,786.33 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司民用泵、工业泵、园林机械、清洗及植保机械等各业务板块的销售收入实现同比增长，投资损失减少以及非经常性损益净额较去年增加。 | ||
五、证券投资情况
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
利欧集团股份有限公司
董事长：王相荣
二零一三年十月二十九日