证券代码：601299 证券简称：中国北车 编号：临2014-035

  中国北车股份有限公司关于境外上市外资股（H股）挂牌并上市交易的公告

中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

特别提示：

1、中国北车股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）现正进行首次公开发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次H股发行上市”）的相关工作。因本次拟发行的股份为境外上市外资股，本次发行股份的认购对象仅限于符合相应条件的境外投资者及依据中国相关法律有权进行境外证券投资管理的境内证券经营机构和合格境内机构投资者等。因此，本公告仅为境内投资者及时了解公司本次发行上市的相关信息而作出，并不构成亦不得被视为是任何对任何个人或实体收购、购买或认购公司本次发行境外上市外资股的要约或要约邀请。

2、本公司本次H股发行上市完成后（行使超额配售权之前）的股份总数为12,141,256,303股。

经香港联交所批准，本公司发行的1,821,200,000股境外上市外资股（H股），以及本公司相关国有股东为进行国有股转持而划转给全国社会保障基金理事会（以下简称“社保基金会”）并转为境外上市外资股的182,120,000股H股，合计2,003,320,000股H股，已于2014年5月22日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易，H股股票简称为“中国北车”（中文）、“CHINA CNR”（英文），H股股票代码为“6199”。

本次H股发行上市完成后及行使超额配售权之前，本公司的股份变动情况如下：

股份类别	本次H 股发行上市前		本次H 股发行上市后超额配售前
	持股数（股）	持股比例	持股数（股）	持股比例
境内上市内资股（A股）	10,320,056,303	100.00%	10,137,936,303	83.50%
境外上市外资股（H股）	-	-	2,003,320,000	16.50%
其中：根据全球发售发行的H股	-	-	1,821,200,000	15.00%
其中：根据国有股减持相关规定划转至社保基金会并转换为H股的股份	-	-	182,120,000	1.50%
股份总数	10,320,056,303	100.00%	12,141,256,303	100.00%

特此公告。

中国北车股份有限公司董事会

二〇一四年五月二十二日