证券代码：600857 股票简称：工大首创 编号：临2014-051

  哈工大首创科技股份有限公司

  第七届董事会第二十次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  哈工大首创科技股份有限公司于2014年9月18日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出召开第七届董事会第二十次会议的通知。2014年9月29日会议以通讯方式召开，应出席会议的董事9人，实际出席9人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经出席会议的董事认真审议，采用书面表决方式，通过如下决议：

  一、审议通过关于提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事的议案

  鉴于公司现任独立董事郭万达先生已于2014年8月28日提出辞去其所担任的公司第七届董事会独立董事职务。根据公司股东单位上海泽添投资发展有限公司推荐，董事会提名委员会审核，董事会提名杨旺翔先生出任公司第七届董事会独立董事，任期与本届董事会任期一致。（此议案需提交公司股东大会审议）

  （表决情况：9票同意， 0票反对, 0票弃权）

  独立董事候选人简历：杨旺翔，男，1968年12月出生，汉族，中共党员，大专文化，中国国籍，人力资源管理师，曾任浙江东方制药公司办公室主任、浙江贝得制药公司办公室主任。现任浙江向日葵光能科技股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。杨旺翔持有独立董事资格证书；与公司或公司的控股股东、实际控制人及5%以上的股东不存在关联关系；未持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  公司独立董事郭万达、张玉周、鲁俊生就提名独立董事候选人事宜发表独立意见：公司董事会提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事候选人，我们对独立董事候选人的任职资格进行核查，认为符合法律、法规及《公司章程》中规定的担任独立董事的条件。提名程序亦符合法律、法规和公司章程的有关规定。鉴于此，我们同意提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事候选人，并同意将上述提名独立董事候选人的议案提交公司股东大会审议。

  二、审议通过公司召开2014年第三次临时股东大会的议案

  董事会决定于2014年10月23日（星期四）召开公司2014年第三次临时股东大会。具体内容详见公司同日刊登的《关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》。

  （表决情况：9票同意， 0票反对, 0票弃权）

  特此公告。

  哈工大首创科技股份有限公司董事会

  二○一四年九月二十九日

  证券代码：600857 股票简称:工大首创 编号:临2014-052

  哈工大首创科技股份有限公司

  关于召开2014年

  第三次临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示

  ●会议召开时间：2014年10月23日（星期四）下午14：30

  ●股权登记日：2014年10月16日

  ●会议召开地点：浙江省宁波市海曙区联谊宾馆

  ●会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式

  ●是否提供网络投票：是

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次： 2014 年第三次临时股东大会

  （二）股东大会的召集人：哈工大首创科技股份有限公司董事会

  （三）会议召开的日期、时间：

  现场会议召开时间为：2014年10月23日（星期四）下午14:30；

  网络投票时间为: 2014年10月23日（星期四）上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00。

  （四）现场会议地点：浙江省宁波市海曙区联谊宾馆

  （五）会议的表决方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将使用上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。但同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  二、会议审议事项

  1、关于提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事的议案

  三、会议出席对象

  （一）截至2014年10月16日（周四）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。股东可以委托代理人出席会议和参加表决，代理人可以不是公司的股东；

  （二）公司董事、监事、高级管理人员；

  （三）见证律师。

  四、会议登记方法

  凡出席会议的股东应出示本人身份证和股东帐户、持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和持股凭证。法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。于2014年10月22日上午9：00－11：30，下午1：30－4：30，到本公司办公室办理出席会议登记手续，异地股东可用邮递、传真方式登记。通过邮递或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

  选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

  五、其他事项

  （一）出席会议的股东或代理人交通及食宿费自理。

  （二）会议联系地址：宁波市海曙区和义路77号汇金大厦21层公司办公室 邮政编码：315000

  （三）联 系 人：钟山、聂长青

  联系电话：（0574）87367060

  传 真：（0574）87367996

  特此公告。

  哈工大首创科技股份有限公司董事会

  二○一四年九月二十九日

  附件1：授权委托书格式

  附件2：投资者参加网络投票的操作流程

  附件1：授权委托书

  授 权 委 托 书

  兹全权委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席哈工大首创科技股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并对本次会议议案代为行使表决权。

  委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：

  委托人持股数： 委托人股票帐户号：

  受托人签名： 身份证号码：

  授权委托日期：2014年 月 日

  ■

  （备注：1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”意向中选择一个“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  2、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。）

  附件2：投资者参与网络投票的操作流程

  投资者参加网络投票的操作流程

  投票日期：2014年10月23日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票比照上海证券交易所新股申购操作。

  总提案数：1个

  一、投票流程

  （一）投票代码

  ■

  （二）表决方法

  1、一次性表决方法：

  如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

  ■

  2、分项表决方法：

  ■

  （三）表决意见

  ■

  （四）买卖方向：均为买入

  二、投票举例

  （一）股权登记日2014年10月16日A股收市后，持有工大首创A 股（股票代码600857）的投资者拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：

  ■

  （二）如某 A 股投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事的议案》投同意票，应申报如下：

  ■

  （三）如某 A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事的议案》投反对票，应申报如下：

  ■

  （四）如某 A 股投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于提名杨旺翔先生为公司第七届董事会独立董事的议案》投弃权票，应申报如下：

  ■

  三、网络投票其他注意事项

  （一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  （二）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。

  （三）股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则要求的投票申报的议案，按照弃权计算。