券商风控指标办法仍在修订
2014-12-20 来源:上海证券报
⊙记者 马婧妤 ○编辑 枫林
证监会新闻发言人张晓军在昨日的新闻发布会上,对近期市场关注的证券公司风控指标修订、方正证券与民族证券纠纷等问题进行了回应。他表示,券商风控指标管理办法修订等工作正在进行当中,将在条件成熟时依法公开征求意见。
近期有媒体报道称证券公司风控指标管理办法将很快发布。对此,张晓军表示,为落实“新国九条”和证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》,保持证券公司风险控制指标体系的有效性和针对性,今年以来证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修订工作。目前,修订工作正在进行中,将在条件成熟时,按法定程序公开征求社会意见。
近来多家媒体报道了方正证券与民族证券纠纷事件,张晓军说,证监会已关注到方正证券与其全资子公司民族证券之间的纠纷事项。
他表示,资本市场各类参与主体均应依法合规行使自身权利,不得损害上市公司、中小投资者的合法权益。作为上市证券公司的第一、二大股东,应当根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定,按照公司章程和双方协议约定,妥善解决相关争议,不得干预也不得因争议而影响两家证券公司的正常运营,不得损害证券公司客户的合法权益。
张晓军表示,方正证券、民族证券应当根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定,进一步健全公司治理,加强合规管理和风险控制,保持公司的独立性、正常经营和员工稳定。
据悉,证监会已采取措施,加强对方正、民族两家证券公司的日常监管,高度关注其合规经营情况,一旦发现侵害客户合法权益的行为,将依法处理。