山西潞安环保能源开发股份有限公司

（上接63版）

单位：万元

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（五）山西潞安荣海发电有限责任公司（下称“荣海发电”）

1、基本情况：

住  所： 襄垣县夏店镇付村

法定代表人：师文林

注册资金：人民币贰仟万整

企业类型：有限责任公司

经营范围： 煤矸石发电。发电余热供热；钢材建材批发零售。

2、与上市公司的关联关系：荣海发电是集团公司下属的子公司，属公司不存在控制关系的关联方。

3、目前，荣海发电生产经营情况一切正常，具备履约能力。

4、最近一年及一期主要财务数据

单位：万元

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（六）山西潞安煤基合成油有限公司（下称“煤基合成油”）

法定代表人：冯永发

注册资金：人民币壹拾捌亿陆仟壹佰伍拾万元整

企业类型：有限责任公司

经营范围：柴油、石脑油、焦油、混合芳烃、石蜡、轻油、LPG、液氢、液氧、混合醇燃料、硫磺、硫酸、液氨、化肥、尿素、苯、甲苯、二甲苯及其他煤炭加工和转化产品技术的研究及技术咨询服务。

2、与上市公司的关联关系：煤基合成油是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。

3、目前，煤基合成油生产经营情况一切正常，具备履约能力。

4、最近一年及一期主要财务数据

单位：万元

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（七）山西潞安余吾热电有限责任公司（下称“余吾热电”）

法定代表人：连永平

注册资金：人民币叁亿肆仟零壹拾叁万贰仟伍佰元整

企业类型：有限责任公司

经营范围：综合利用煤矸石进行发电、供热；建筑材料、钢材的批发零售。

2、与上市公司的关联关系：余吾热电是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。

3、目前，余吾热电生产经营情况一切正常，具备履约能力。

4、最近一年及一期主要财务数据

单位：万元

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（八）天脊煤化工集团股份限公司（下称“天脊煤化工”）

法定代表人：王光彪

注册资金：人民币壹拾贰亿元整

企业类型：股份有限公司

经营范围：苯胺、硝基苯、制造工业硝酸；压缩、液化气体；二类汽车维修；高压电容；第三类低、中压容器的制造；硝酸铵；液体无水氨。硝酸磷肥、硝酸磷钾肥、硝酸钙、二氧化碳及其他化工产品、水泥及制品、塑料编织袋及塑料制品的生产及销售；化工技术研究、开发；劳务服务。商品及技术的进出口业务。经营进料加工和“三来一补”业务。化肥批发零售。

2、与上市公司的关联关系：天脊煤化工是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。

3、目前，天脊煤化工生产经营情况一切正常，具备履约能力。

4、最近一年及一期主要财务数据

单位：万元

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（九）山西潞安华亿实业有限公司（下称“华亿实业”）

住  所：长治市郊区王庄矿区

法定代表人：孙充政

注册资金：人民币壹亿元整

企业类型：有限责任公司

经营范围：煤炭批发经营。矿山工程、房屋建筑工程施工总承包贰级；建筑装修装饰、防腐保温、机电设备安装工程专业承包贰级；煤矿主要设备检修；道路普通货物运输；煤矿采掘设备、其他机械电器设备（不含品牌汽车）和配件销售及进出口业务；劳务派遣；经济技术信息咨询服务；物业管理（凭有效资质证经营）；园艺、绿化；煤气设备及配件、金属材料（不含贵稀有金属）、金属制品、农产品、苗木批发零售等。

2、与上市公司的关联关系：华亿实业是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。

3、目前，华亿实业生产经营情况一切正常，具备履约能力。

4、最近一年及一期主要财务数据

单位：万元

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（十）山西潞安矿业（集团）日照国贸有限公司（下称“日照国贸”）

法定代表人：张存军

注册资金：肆亿元

企业类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：煤炭批发。建材、钢材、矿石、焦炭、生铁、五金制品、日用百货、棕油、化工产品销售；普通货物进出口等。

2、与上市公司的关联关系：日照国贸是集团公司的控股子公司，属公司不存在控制关系的关联方。

3、目前，日照国贸生产经营情况一切正常，具备履约能力。

4、最近一年及一期主要财务数据

单位：万元

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三、定价政策和定价依据

公司日常发生的关联交易基本的定价原则：有政府定价或政府指导价的，依政府定价或政府指导价执行；无政府定价或政府指导价的，则适用最可比较的同类产品的公平市场价格；无公平市场价格的，双方根据成本协商，即按照实际成本加税费加合理的利润10%确定交易价格。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

（一）公司与集团公司进行的关联交易是正常的市场行为；是因为双方的地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，使双方在生活服务、生产辅助等方面存在着关联交易。

（二）以上关联交易是公允的，关联方未对拟实施的交易进行干预。已发生的关联交易在签订了相关合同后，是严格按照合同执行的。公司通过这些关联交易，保证了公司及子公司生产的正常进行，符合公司的整体利益和长远利益。

本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。

特此公告。

山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

二○一六年四月二十八日

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2016-016

山西潞安环保能源开发股份有限公司

债券发行预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、关于公司符合非公开发行公司债券条件的说明

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规的规定，公司对经营、财务状况及公开发行公司债券相关事项进行了逐项自查，认为公司符合现行公司债券政策和公司债券发行条件的各项规定，具备公开发行公司债券的条件。

二、发行方案概况

（一）本次债券发行发行规模

本次发行的公司债券票面总额为不超过人民币60亿元（含60亿元），且本次发行后累计公司债券余额不超过本次发行前公司最近一期末净资产额的百分之四十。具体发行规模提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。

（二）本次债券发行发行方式

本次发行的公司债券在获准发行后，可以一次发行或分期发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会根据市场情况和公司资金需求情况确定。

（三）本次债券发行票面金额及发行价格

本次发行的公司债券面值100元，按面值平价发行。

（四）发行方式、发行对象及向公司股东配售的安排

本次发行的公司债券的发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者。本次发行公司债券不向公司股东优先配售。

（五）发行期限

本次发行的公司债券的期限不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，本次发行的公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会根据相关规定及市场情况确定。

（六）债券利率及确定方式

本次发行的公司债券为固定利率债券，具体的债券票面利率将由公司与保荐机构（主承销商）根据国家有关规定协商一致，并经监管部门备案后确定。提请股东大会授权董事会确定和调整发行利率或其确定方式。

（七）赎回或回售条款

本次发行的公司债券是否设计赎回条款或回售条款及相关条款具体内容提请股东大会授权董事会根据相关规定及市场情况确定。

（八）还本付息方式

本次发行的公司债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。

（九）募集资金用途

本次发行的公司债券所募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司银行贷款、补充流动资金中及适用的法律法规允许的其他用途。具体募集资金用途提请股东大会授权董事会根据公司财务状况和资金需求情况，在上述范围内确定。

（十）偿债保障措施

根据有关规定，提请股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：

1、不向股东分配利润；

2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

4、主要责任人不得调离。

（十一）担保事项

本次发行的公司债券为无担保债券。

（十二）上市场所

本次公司债券发行结束后，在满足上市条件的前提下，公司将尽快向上海证券交易所提出关于本次发行的公司债券上市交易的申请。经监管部门批准，本次发行的公司债券亦可在适用法律允许的其他交易场所上市交易，具体交易场所由股东大会授权董事会根据相关法律法规、监管部门的批准和市场情况予以确定。

（十三）本次发行决议的有效期

本次发行决议的有效期为本次公开发行公司债券方案提交公司股东大会审议通过之日起24个月。

（十四）股东大会授权

根据本次发行公司债券的安排，为提高本次公司债券发行及上市相关工作的效率，特提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司本次发行公司债券相关事宜，包括但不限于：

1、根据相关法律、法规和公司股东大会决议，结合公司和市场的实际情况，制定及调整本次公司债券发行的具体方案，包括但不限于具体发行规模、债券利率及其确定方式、发行时机、担保方案、是否设置回售或者赎回条款、确定并办理担保相关事项、网上网下发行比例、具体申购办法、评级安排等与发行条款有关的一切事宜，以及在股东大会批准的募集资金用途范围内确定募集资金的具体使用等事宜；

2、确定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》及制定《债券持有人会议规则》；

3、确定并聘请中介机构；

4、决定和办理本次发行的申报、上市及其他所必要的事项，包括但不限于制定、批准、签署、修改、公告与本次发行公司债券相关的各项文件、合同和协议，并根据审批机关以及法律法规的要求对申报文件进行相应补充或调整，以及根据法律法规及其他规范性文件进行相应的信息披露；

5、如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会根据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行调整；

6、根据相关证券交易场所的债券发行及上市规则，在本次发行完成后，办理本次公司债券上市相关事宜；

7、办理与本次公开发行公司债券有关的其他事项；

8、以上授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

上述事项已经公司2016 年4月27日第五届董事会第十次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。本次公司债券的发行及上市方案以最终获得中国证监会核准的方案为准。

公司简要财务会计信息

（一）公司最近三年及一期的资产负债表、利润表及现金流量表

公司2013年度、2014年度、2015年度的财务报表已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年一季度财务报表未经审计。

1、最近三年及一期合并范围变化情况

2013年以来，公司合并范围未发生变化。

2、最近三年及一期合并财务报表

（1）合并资产负债表

单位：元

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（2）合并利润表

单位：元

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（3）合并现金流量表

单位：元

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3、最近三年及一期母公司财务报表

（1）母公司资产负债表

单位：元

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（2）母公司利润表

单位：元

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（3）母公司现金流量表

单位：元

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（二）公司最近三年及一期主要财务指标

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注：上述财务指标计算方法如下：

（1）流动比率＝流动资产/流动负债；

（2）速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债；

（3）资产负债率＝负债总额/资产总额；

（4）应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额；

（5）存货周转率＝营业成本/存货平均余额；

（6）2016年1-3月应收账款周转率和存货周转率均为年化数据。

（三）管理层简明财务分析

公司管理层结合公司最近三年及一期的合并财务报表，对公司资产结构、负债结构、现金流量、盈利能力、偿债能力以及业务发展战略进行了如下分析：

1、资产结构分析

（1）资产状况

报告期内，公司资产结构如下：

单位：万元

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报告期各期末，非流动资产是公司资产的主要构成，截至2013年12月31日、2014年12月31日、2015年12月31日和2016年3月31日，公司非流动资产占总资产的比重分别为58.94%、62.26%、67.00%和65.81%。公司主营煤炭的开采和洗选，经营管理较为成熟，资产结构与其实际经营状况相符。

（2）流动资产分析

报告期内，公司流动资产结构如下：

单位：万元

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流动资产构成以货币资金、应收票据、应收账款和存货为主，报告期各期末合计占流动资产的比例分别为97.53%、96.73%、96.04%和94.53%，公司资产的流动性较好。公司流动资产中，货币资金是其最主要组成部分，报告期各期末，公司货币资金占流动资产的比重分别为41.41%、48.09%、47.71%和41.88%。

（3）非流动资产分析

报告期内，公司非流动资产构成如下：

单位：万元

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公司非流动资产以固定资产、在建工程和无形资产为主。报告期各期末，固定资产占非流动资产比例分别为30.46%、32.49%、40.87%和40.49%，在建工程占非流动资产比例分别为29.79%、29.84%、24.29%和24.65%，无形资产占非流动资产比例分别为33.99%、28.41%、26.60%和26.66%。公司的无形资产主要为采矿权、土地使用权和探矿权等。

2、负债结构分析

报告期内，公司负债结构如下：

单位：万元

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报告期各期末，公司的负债总额分别为2,827,738.40万元、3,299,764.12万元、3,305,393.99万元和3,352,526.72万元，自2014年以来负债规模整体较为稳定。流动负债是公司负债的主要组成部分，报告期各期末流动负债占负债总额的比例分别为70.41%、72.73%、75.68%和74.73%，主要为短期借款、应付票据、应付账款和一年内到期的非流动负债等；非流动负债占负债总额的比例分别为29.59%、27.27%、24.32%和25.27%，主要为长期借款和长期应付款。2013年以来，随着短期借款规模的增加和长期借款规模的下降，流动负债占比整体呈上升趋势，非流动负债占比整体呈下降趋势。

报告期各期末，公司资产负债率分别为62.01%、64.07%、65.30%和65.32%，随着经营规模的扩大资产负债率不断上升。报告期各期末，公司流动负债占比较高，本次发行不超过5年的公司债券，有利于调整公司的债务结构，提高资产使用效率，控制财务风险。

3、盈利能力分析

报告期内，公司盈利能力的主要情况如下：

单位：万元

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从宏观经济形势来看，世界经济仍处于国际金融危机后的深度调整期，总体复苏疲软态势难有明显改观，国内经济仍处于“增长速度换挡期、结构调整阵痛期、前期刺激政策消化期”三期叠加阶段。从煤炭行业自身发展来看，受制于国内经济换挡期影响，经济下行压力加大，电力、钢铁等煤炭下游产业需求强度下降，加之进口煤的冲击，以及海外油气资源、雾霾环保治理、新能源开发等因素的影响，近年来煤炭行业整体景气度欠佳。受宏观经济和行业因素影响，公司2015年度及2016年1-3月的盈利情况较之前出现较大幅度下降，目前公司正积极适应市场变化，加强生产经营管控，不断挖掘潜力，以期尽快改善公司盈利状况。

4、现金流量分析

报告期内，公司现金流量情况如下：

单位：万元

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报告期各期，公司现金及现金等价物净增加额分别为95,956.52万元、74,470.33万元、-142,299.85万元、55,965.18万元，呈现一定波动，主要受经营环境、投资融资活动变化影响所致。2015年公司经营活动现金流量净额大幅下降，主要原因是受宏观经济及行业因素影响，煤炭价格下降，导致公司煤炭销售收入大幅下滑。受行业整体景气度欠佳的影响，公司2015年度投资规模较2014年下降，一定程度上控制了固定资产购建等方面的投资支出。2015年度，公司筹资活动产生的现金流量净额较2014年大幅下降，主要系公司在2015年偿还债务较2014年大幅增加。

5、偿债能力分析

报告期内，公司主要偿债能力指标如下：

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报告期各期末，公司的流动比率分别为0.94、0.81、0.67和0.70，速动比率分别为0.88、0.77、0.63和0.66，流动比率和速动比率整体有所下降，主要原因为随着经营规模的扩大流动负债持续增长，同时受行业因素影响，公司2015年末、2016年3月末的流动资产较2014年末下降。从长期偿债指标来看，公司整体资产负债率不高，偿债能力较强。

6、业务发展战略

目前，我国国内经济处于“增长速度换挡期、结构调整阵痛期、前期刺激政策消化期”三期叠加阶段。从煤炭行业发展趋势来看，受制于国内经济换挡期影响，经济下行压力加大，电力、钢铁等煤炭下游产业需求强度下降，当前及今后一个时期，煤炭产能相对过剩、充分市场竞争、结构全面调整“三个时代”特征明显。

在此背景下，公司直面经济发展新常态，把握稳中求进主基调：以煤为基，进一步放大优势、挖掘潜力，增强企业效益基础；全面激发改革活力和创新动力，突出抓好降本增效措施落地，加快推进新型煤化工和煤电一体化做大做强；强化经营管控，深化改革释放活力，实现企业跨越发展、全力建设具有国际竞争力的现代环保能源上市公司。

（1）突出主业效益优势，构建规模集群化的集约高效生产新模式

煤炭主业是公司生存和发展的基石，是潞安环能最大的优势、效益的核心、转型的支撑。公司坚持以质量和效益为中心，进一步发挥主业效益优势，保障企业平稳健康发展；巩固和发挥喷吹煤生产基地和优质环保动力煤优势，加强喷吹等效益煤生产、洗选及销售衔接，实现生产效益最大化；打造化工煤生产基地，加快推进粉煤气化配煤试烧技术应用，抢占化工煤原料“本土化”市场先机。

（2）坚持以客户为中心，全面完善大营销管理体系

从战略高度抓好铁路、公路、铁路公路混合、战略装车点“四位一体”布局，探索“铁路+水运”混合运销模式，加快潞安矿区铁路环网建设；加快完善电煤、喷吹煤、化工煤市场布局。抢抓政策机遇，着力推进“三个替代”，以潞安优质动力煤替代进口煤，以潞安低硫煤替代高硫煤，以潞安专一化工煤替代混合化工煤，进一步提升潞安煤的市场份额。

（3）突出抓好开放创新发展，深化实施创新驱动战略

要始终坚持“打造创新型企业，培育智慧型员工”工作主线，制定实施创新驱动战略行动计划，坚持破解难题课题导向，将开放创新贯穿在生产经营中，体现在提升质量效益上，建设“科技潞安”、“创新潞安”和“智慧潞安”，构建完善全覆盖、多层次、立体化的创新发展长效机制，推进资源依赖向创新驱动转型。

（4）大力推进绿色循环发展，提升面向未来的绿色竞争力

绿色循环发展是世界经济发展的大势所趋，是煤炭企业实现转型升级、可持续发展的必然选择。在“环保理念不断普及、人民健康要求不断升级、政策税收机制不断倾斜”的今天，公司实施绿色循环发展，既是降低发展成本、提升发展质量效益的关键举措，更是培育企业面向未来的绿色竞争力、绿色生产力，将公司建设成具有国际竞争力的现代环保能源上市公司的根本之策。

四、本次债券发行的募集资金用途

本次发行公司债券的募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还公司银行贷款、补充流动资金及适用的法律法规允许的其他用途。具体募集资金用途提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和公司债务结构，在上述范围内确定。

本次发行公司债券募集资金将有利于降低公司融资成本，优化负债结构，拓宽公司融资渠道，储备公司转型发展所需资金，促进公司可持续健康发展。

五、其他重要事项

截至2016年3月31日，公司对外担保余额为71,300.00万元，其中为控股子公司提供担保余额为71,300.00万元，公司没有为非控股子公司提供担保。

截至2016年3月31日，公司不存在应披露的对公司财务状况、经营成果、业务活动、未来前景等可能产生重大影响的未决诉讼或仲裁事项。

本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。

特此公告。

山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

二○一六年四月二十八日

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2016-017

山西潞安环保能源开发股份有限公司

为潞宁煤业提供担保公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司

● 本次担保最高金额7亿元；已实际为其提供的担保余额7.13亿元

● 本次担保有反担保

● 本公司无对外担保逾期

一、担保情况概述

（一）本次担保拟以本公司对山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司（下称“潞宁煤业”）提供连带责任的最高金额保证信用担保，期限为一年，金额七亿元人民币。

担保协议将在公司股东大会审议通过后签署。

（二）该议案经公司五届十次董事会、五届十次监事会审议通过，并在股东大会审议通过后实施。

二、被担保人基本情况

（一）

被担保人的名称：山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司

注册地点：山西省宁武县化北屯乡陈家半沟村

法定代表人：李潞斌

经营范围：机械修理；煤炭开采及销售。

最近三年又一期财务状况：

单位： 万元

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（二）被担保人的股东及持股比例：

■

三、担保协议的主要内容

本次担保以本公司拟对被担保人提供连带责任的最高金额保证信用担保，期限为一年，金额七亿元人民币。

反担保：被担保人以其享有所有权或处分权的资产向公司提供反担保。

担保协议将在公司股东大会审议通过后签署。

四、审议情况

公司独立董事认为：公司拟为潞宁煤业（公司的控股子公司，公司持其57.80％的股份）金额为7亿元贷款，提供有效担保。我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则在对有关情况进行调查了解，并听取了公司董事会、监事会和经理层有关人员相关意见的基础。经过对对外担保项目情况进行认真的检查和落实后，我们认为，公司对控股子公司的担保属于正常生产经营行为,支持控股子公司发展有利于公司长远利益和未来战略布局，该担保事项决策程序合规、合法、合理，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

该议案经公司五届十次董事会、五届十次监事会审议通过，并在股东大会审议通过后实施。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日公司外担保总额71,300万元，对控股子公司提供的担保余额合计71,300万元。担保总额占公司最近一期经审计净资产的比例为4.01%，无逾期担保。

本公司董事会提醒广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。

特此公告。

山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

二○一六年四月二十八日

证券代码：601699 证券简称：潞安环能 公告编号：2016-018

山西潞安环保能源开发股份有限公司

关于召开2015年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年5月19日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2015年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年5月19日 10点00分

召开地点：公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年5月19日

至2016年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上全部议案于2016年4月28日中国证券报、上海证券报、证券时报以及上海证券报交易所网站www.sse.com.cn 公告；具体内容见上海证券报交易所网站www.sse.com.cn 公司《2015年度股东大会会议资料》。

2、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9

3、 涉及关联股东回避表决的议案：7、9

应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东名称：山西潞安矿业(集团)有限责任公司、山西潞安工程有限公司、天脊煤化工集团股份有限公司。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间：2016年5月14日-2015年5月18日，每日上午8:30-11:30,下午2:30-5:30

（二）登记地点：山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会秘书处

（三）登记办法：

（1）个人股东出示本人身份证、股东账户卡；个人股东委托他人出席的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、股东账户卡和授权委托书（参见附件1）。

（2）法人股东应出示法定代表人身份证、法定代表人身份证明、法人股东单位的营业执照复印件和股东账户卡；法定股东委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位法定代表人依法出具的书面委托书。

（3）异地股东可以传真方式登记，但应在出席会议时提交上述证明资料原件。

（4）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。出席会议的股东及股东代表请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。

六、 其他事项

（一）联系方式：

（1）电话：0355-5924899

（2）传真：0355-5924899

（3）邮政地址：山西省长治市襄垣县侯堡镇潞安环能股份公司董事会秘书处

（4）邮政编码：046204

（二）会议为期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

特此公告。

山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

2016年4月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

山西潞安环保能源开发股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年5月19日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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