科大国创软件股份有限公司
第二届董事会第四次会议决议公告

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2016-05

科大国创软件股份有限公司

第二届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月16日以传真、电子邮件的方式发出第二届董事会第四次会议的通知，并于2016年7月26日上午九时三十分在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席董事9人，实际出席9人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议：

一、审议通过《关于变更公司注册资本的议案》。

同意根据公司首次公开发行股票的情况，将公司注册资本变更为9,200万元。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

二、审议通过《关于修改公司章程（草案）并办理工商变更登记的议案》。

同意根据公司首次公开发行股票的情况对《科大国创软件股份有限公司章程（草案）》作进一步修订和补充，具体修订内容如下：

■

并提请股东大会授权公司董事会办理工商变更登记相关手续。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《公司章程》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

三、审议通过《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》。

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司同意在杭州银行合肥分行营业部、招商银行合肥分行政务区支行、合肥科技农村商业银行肥东支行、中国建设银行股份有限公司合肥城西支行、中国银行合肥高新技术开发区支行、交通银行合肥长丰路支行各开设一个专项账户用于公司首次公开发行股票募集资金的存储，并授权董事长分别与上述六家银行及国元证券股份有限公司签署募集资金三方监管协议。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。同时，授权公司董事长具体实施上述事宜，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），对本次使用闲置资金进行现金管理事项，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。

五、审议通过《关于修订<科大国创软件股份有限公司对外担保管理制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《科大国创软件股份有限公司对外担保管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

六、审议通过《关于修订<科大国创软件股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《科大国创软件股份有限公司募集资金管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

七、审议通过《关于修订<科大国创软件股份有限公司对外投资管理制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《科大国创软件股份有限公司对外投资管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

八、审议通过《关于修订<科大国创软件股份有限公司非日常经营交易事项决策制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《科大国创软件股份有限公司非日常经营交易事项决策制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

九、审议通过《关于修订<科大国创软件股份有限公司股东大会投票计票制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《科大国创软件股份有限公司股东大会投票计票制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

十、审议通过《关于修订<科大国创软件股份有限公司重大财务决策制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《科大国创软件股份有限公司重大财务决策制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。

十一、审议通过《关于修订<科大国创软件股份有限公司日常生产经营交易事项决策制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《科大国创软件股份有限公司日常生产经营交易事项决策制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十二、审议通过《关于制定<科大国创软件股份有限公司董监高买卖股票管理制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司董监高买卖股票管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十三、审议通过《关于制定<科大国创软件股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十四、审议通过《关于制定<科大国创软件股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司投资者关系管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十五、审议通过《关于制定<科大国创软件股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司重大信息内部报告制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十六、审议通过《关于制定<科大国创软件股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十七、审议通过《关于制定<科大国创软件股份有限公司独立董事年报工作制度>的议案》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《科大国创软件股份有限公司独立董事年报工作制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十八、审议通过《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》。

公司决定于2016年8月11日下午14:00召开2016年第一次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于召集2016年度第一次临时股东大会的通知公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司

董 事 会

2016年7月26日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2016-06

科大国创软件股份有限公司

第二届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月16日以传真、电子邮件的方式发出第二届监事会第三次会议的通知，并于2016年7月26日上午十时在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席3人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：

审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

监事会认为：公司使用暂时闲置的部分募集资金用于现金管理，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》及《公司章程》等的相关规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高资金的使用效率。我们一致同意公司使用不超过10,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司监事会

2016年7月26日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号： 2016-07

科大国创软件股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金

管理的公告

本公司及及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，获取较好的投资回报，在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，根据中国证监会及深圳证券交易所有关法律法规的规定，科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月26日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。同时，董事会授权公司董事长具体实施上述事宜，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。具体情况如下：

一、募集资金投资项目概述

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1302号文）核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）2,300万股，募集资金总额人民币231,150,000.00元，扣除发行费用人民币35,550,000.00元，实际募集资金净额为人民币195,600,000.00元。以上募集资金已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年7月4日出具了会验字[2016]3985号《验资报告》。

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露及实际募集资金净额影响，公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后投资项目及拟投入募集资金金额如下：

■

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、管理目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

2、额度及期限

根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过10,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

3、投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等）。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

4、投资决议有效期限

自董事会审议通过之日起12个月内有效。

5、实施方式

投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。

6、信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。

三、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响

（一）投资风险

1、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

3、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施

1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

（三）对公司的影响

公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。

四、相关审核、批准程序及意见

1、董事会审议情况

第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用不超过10,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。

2、监事会审议情况

公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司使用暂时闲置的部分募集资金用于现金管理，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》及《公司章程》等的相关规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高资金的使用效率。我们一致同意公司使用不超过10,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。

3、独立董事意见

我们认为：公司本次使用不超过10,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》及《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用不超过10,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理。

4、保荐机构核查意见

保荐机构国元证券股份有限公司出具了核查意见：公司拟使用不超过10,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，第二届监事会第三次会议、独立董事发表了明确同意的意见，该事项决策程序合法合规，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上，本保荐机构对上述使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2016年7月26日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2016-08

科大国创软件股份有限公司

关于召开2016年第一次临时股东大会的

通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月26日召开了第二届董事会第四次会议，会议决定于2016年8月11日下午14:00召开公司2016年第一次临时股东大会。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

1、 股东大会届次：公司2016年第一次临时股东大会。

2、 股东大会召集人：公司董事会。

3、 会议召开的合法、合规性：

本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的规定。

4、 会议召开日期、时间：

现场会议召开时间：2016年8月11日（周四）下午14:00

网络投票时间：2016年8月10日（周三）至2016年8月11日（周四）

其中： 交易系统投票时间：2016年8月11日（周四）的交易

时间，即：上午9:30至11:30、下午13:00至15:00

互联网投票时间：2016年8月10日（周三）下午15:00

至2016年8月11日（周四）下午15:00

5、 会议召开方式：

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。届时将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

6、 出席对象：

（1） 本次会议的股权登记日为2016年8月5日（周五），截至2016年8月5日（周五）下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（2） 公司董事、监事和其他高级管理人员。

（3） 公司聘请的见证律师。

7、 会议地点：合肥市高新区文曲路355号公司三楼会议室。

二、会议审议事项：

1、 审议《关于变更公司注册资本的议案》；

2、 审议《关于修改公司章程（草案）并办理工商变更登记的议案》；

3、 审议《关于修订<科大国创软件股份有限公司对外担保管理制度>的议案》；

4、 审议《关于修订<科大国创软件股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；

5、 审议《关于修订<科大国创软件股份有限公司对外投资管理制度>的议案》；

6、 审议《关于修订<科大国创软件股份有限公司非日常经营交易事项决策制度>的议案》；

7、 审议《关于修订<科大国创软件股份有限公司股东大会投票计票制度>的议案》；

8、 审议《关于修订<科大国创软件股份有限公司重大财务决策制度>的议案》。

上述议案中，议案1、议案2为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权三分之二以上通过；其他议案为普通决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权二分之一以上通过。

上述议案已于2016年7月26日分别经公司第二届董事会第四次会议审议通过，内容详见2016年7月26日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告或文件。

三、现场会议登记办法

1、登记方式：

（1）个人股东持本人身份证及持股凭证出席会议；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人的身份证、授权委托书（见附件）及持股凭证。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（见附件）和持股凭证。

（3）异地股东可以在登记日截止前用传真或信函方式办理登记，不接受电话登记。

2、登记时间：2016年8月8日上午9：00—下午17：00。

3、登记地点：合肥市高新区文曲路355号公司证券部

4、公司股东委托代理人出席本次股东大会的授权委托书（格式）详见本公告之附件一。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件二。

五、其他事项

1、联系方式

联系电话：0551-65396760

传真号码：0551-65396799

联系人：杨涛

通讯地址：合肥市高新区文曲路355号

邮政编码：230088

2、本次股东大会会期半天，与会股东或股东委托人食宿、交通等费用自理。

六、备查文件

1、第二届董事会第四次会议决议。

科大国创软件股份有限公司董事会

2016年7月26日

附件一：

授权委托书

兹委托__________________先生/女士（证件号码：__________________，以下简称“受托人”）代表本人/本单位出席科大国创软件股份有限公司2016年第一次临时股东大会会议，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。

本人/本单位已通过深圳证券交易所网站了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

■

■

（委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中“√”为准，对同一项表决议案，不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按照自己的意思决定对该事项进行投票表决。）

（本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）

附件二：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：365520

2、投票简称：“国创投票”

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

股东大会对上述多项议案设置总议案，对应的议案编码为100。对于每个议案，1.00代表议案一的议案编码，2.00代表议案二的议案编码，依此类推。

（2）填报表决意见或选举票数

对于上述非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表

达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年8月11日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统投票的开始时间为2016年8月10日15:00，结束时间为2016年8月11日15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号： 2016-09

科大国创软件股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1302号文）核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）2,300万股，募集资金总额人民币231,150,000.00元，扣除发行费用人民币35,550,000.00元，实际募集资金净额为人民币195,600,000.00元。以上募集资金已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年7月4日出具了会验字[2016]3985号《验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定，公司与保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、杭州银行合肥分行营业部、招商银行合肥分行政务区支行、合肥科技农村商业银行肥东支行、中国建设银行股份有限公司合肥城西支行、中国银行合肥高新技术开发区支行、交通银行合肥长丰路支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，募集资金专用账户的开户和存储情况如下：

■

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

1、公司已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于公司对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、公司与乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、公司授权丙方指定的保荐代表人胡伟、戚科仁可以随时到乙方查询、复印公司专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日之前）向公司出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向公司、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

四、备查文件

1、《募集资金三方监管协议》；

2、华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“会验字[2016]3985号”《验资报告》。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2016年7月26日