三一重工股份有限公司

2016年半年度报告摘要

公司代码：600031 公司简称：三一重工

一重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二主要财务数据和股东情况

2.1公司主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

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2.2前十名股东持股情况表

单位: 股

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注：三一集团持有三一重工股票3,516,468,177股， 占三一重工股本总额46.17%,其中三一集团通过“三一集团－国泰君安证券—16三一EB担保及信托财产专户”持有三一重工股票1,380,000,000股。

2.3控股股东或实际控制人变更情况

□适用√不适用

三管理层讨论与分析

2016年上半年，受宏观经济增速下滑、固定资产投资持续放缓的影响，工程机械行业总体需求仍不足。公司贯彻落实“转型升级”战略，坚决推进公司国际化发展，深耕“一带一路”，推行价值销售，强化逾期和存货管理，推进组织机构调整，降低成本费用，着力提升经营质量，为公司未来更好、更快健康发展夯实基础。

报告期内，公司实现营业收入112.2亿元，同比下降18.5%；归属于上市公司股东的净利润1.38亿元，同比下降48.6%；经营活动产生的现金流量净额15.54亿元，同比增长726.8%。截止2016年6月30日，公司总资产620.13亿元，归属上市公司股东的净资产233.81亿元。受工程机械行业市场调整的影响，报告期内，公司营业收入、净利润同比下滑，但公司经营总体稳健，核心产品市场地位稳固，国际化经营水平稳步提升，业务转型取得实质性进展，研发创新成果显著，成本费用控制取得显著成效，经营质量有较大幅度改善，公司经营业绩呈现降中趋稳、稳中向好的走势。

1、主导产品市场地位稳固

2016年上半年，公司混凝土机械销售收入50.09亿元，稳居全球第一；公司挖掘机械销售收入34.11亿元，国内市场上已连续六年蝉联销售冠军；公司起重机销售收入13.54亿元，市场占有率稳步提升，其中履带起重机250吨级以上产品国内市场占有率仍保持行业龙头地位，汽车起重机50吨及以上产品国内市场份额居于行业前三位。

2、国际化经营水平稳步提升

2016年上半年，公司实现国际销售收入46.1亿元，占公司主营业务收入的41.6%。公司海外各大区域经营质量持续提升，海外市场步入增长收获期。公司在亚太、印度、拉美等区域实现快速增长，拉美、亚太、中东、北非、北美、印度等销售大区保持盈利。

公司坚决推进国际化经营，总体产业布局分布和“一带一路”区域吻合度高。报告期内，南非总统祖玛会见三一重工董事长梁稳根先生；埃塞俄比亚总理会见三一重工总裁向文波先生，双方共商国际产能合作，为三一国际化发展打下坚实基础。

3、业务转型取得实质进展

2016年上半年，公司积极向军工、举高消防车、环保智能渣土车、创业孵化器等新业务转型并取得了实质进展。

公司全资子公司三一汽车制造有限公司于2016年2月已取得《武器装备科研生产许可证》，具备了从事许可范围内武器装备科研生产活动的资格。

公司全资子公司三一汽车制造有限公司于2016年4月已取得消防车生产资质。公司基于成熟的混凝土泵车折叠臂架技术及泵送技术，通过技术创新，研制出举高消防车。公司举高消防车利用折叠臂架技术，可任意姿态动作，可跨越障碍，使末端喷射点最大限度接近火源，定点喷射，最高效、快速的灭火，实现进口替代。

公司运用创新技术，顺应智慧城市潮流，打造互联网和智能化产品，研发生产具有国内领先环保节能水平的智能渣土车，已具备批量生产与销售的能力，同时在智能控制、物联网应用等方向，提升公司产品竞争力。

公司全资子公司湖南三一智能与三一集团有限公司等公司共同发起设立湖南首家民营银行三湘银行股份有限公司，目前已获得中国银行业监督管理委员会同意在长沙市筹建湖南三湘银行的批复。

4、研发创新成果显著

2016年，公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品，代表性新产品主要包括：

（1）SY485 液压挖掘机：整机寿命提升至20000小时，关键零部件可靠性高，油耗和销量已达国际先进水平，通过产品性能和市场竞争力的全面提升，打造成大型挖掘机市场的明星产品。

（2）SSC1020汽车起重机：国内首创风机吊装专用汽车起重机，拥有20项专利技术（其中发明10项），可覆盖全部2MW及大部分2.5MW风机吊装需求，引领国内风机吊装市场的技术发展趋势。

（3）汽车起重机系列产品：针对印度、东南亚、中东等新兴市场，开发了SRC250越野起重机、SPC400通用底盘汽车起重机、STC600S起重机、STC450起重机等13款新品，产品性能行业领先，满足国际市场需求。

（4）SCC6500A履带起重机：针对国际化要求，满足3MW风机吊装的需求，整机运输性能能够满足不同道路运输法规，整机拆装效率能够得到大幅度提升，质量可靠性高，属于中大吨位的经典产品。

（5）12T单钢轮压路机：驾驶室内噪音低，发动机两侧维护保养性能以及爬坡能力显著提升，吨位小，成本低，适应巴西、俄罗斯、亚太、南非等市场，且满足集装箱运输，为首款国际化出口压路机产品。

（6）SHR系列沥青热再生设备：集成全新一代高效、节能、环保的全新加热滚筒技术，实现高达50%以上掺配比；先进的烟气处理技术，环保可靠；动画式智能操作，自动人工一体化。

（7）环保型系列沥青站：注重环保性能，实现尾气排放浓度≤20mg/Nm3，燃烧器变频与定压控制技术，使每吨成品料节油10%；沥青快速加热技术，使加热准备时间缩短近1小时。

5、成本费用控制取得显著成效

报告期内，公司强力控制成本费用，从研发、制造、商务、营销、行政管理等全方位实施降成本，成本费用管控水平进一步提升。2016年上半年，公司销售费用同比下降15.5%，管理费用同比下降8.9%。

6、现金流良好、经营风险控制加强

报告期内经营活动净现金流15.54亿元，同比大幅增长726.8%。现金流的良好表现得益于公司推行的价值销售，强化逾期与存货管理。通过加强客户信用管理、提高销售成交条件、加快货款催收与资金回笼等一系列措施。

总的来说，工程机械市场持续调整、短期内难以大幅回升。中长期看，中国的工业化和城镇化尚未完成，仍处在一个加快发展的过程之中，加之铁路、城市轨道交通、水利等基础设施投资增加，以及“一带一路”带来的国际化机会，将为国内工程机械企业注入企稳复苏的动力，公司对工程机械行业市场的逐步向好仍然充满着信心。

(一)主营业务分析

1财务报表相关科目变动分析表

单位:千元 币种:人民币

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公允价值变动损益原因说明: 主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动影响。

投资收益变动原因说明: 主要系本期处置子公司部分股权产生的收益。

营业外支出变动原因说明:主要系公司优化人员结构，对部分离司员工主动支付了离司补偿金所致。

所得税费用变动原因说明: 主要系公司本期税前利润下降所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款率上升、付现费用及其他经营性支出减少。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期支付了索特、快而居的股权收购款。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司发行可转债，同时归还部分银行贷款所致。

2其他

(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

不适用

(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

不适用

(3)经营计划进展说明

不适用

(二)行业、产品或地区经营情况分析

1、主营业务分行业、分产品情况

单位:千元 币种:人民币

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2、主营业务分地区情况

单位：千元 币种：人民币

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(三)资产、负债情况分析

单位：千元

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(四)核心竞争力分析

报告期内，公司的核心竞争力无重大变化，关于公司核心竞争力的分析请详见公司2015年年度报告。

(五)投资状况分析

1、对外股权投资总体分析

单位：千元

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(1)证券投资情况

√适用□不适用

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证券投资情况的说明

无

(2)持有其他上市公司股权情况

√适用□不适用

单位：千元

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(3)持有金融企业股权情况

√适用□不适用

■

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1)委托理财情况

□适用√不适用

(2)委托贷款情况

□适用√不适用

(3)其他投资理财及衍生品投资情况

□适用√不适用

3、募集资金使用情况

(1)募集资金总体使用情况

√适用□不适用

单位:千元 币种:人民币

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(2)募集资金承诺项目情况

√适用□不适用

单位:千元 币种:人民币

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(3)募集资金变更项目情况

□适用√不适用

4、主要子公司、参股公司分析

单位：千元

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5、非募集资金项目情况

□适用√不适用

（六）利润分配或资本公积金转增预案

1、报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况

2015年度利润分配预案经公司2016年6月28日召开的2015年度股东大会审议通过。公司完成2015年度利润分配：以股权登记日（2016年8月23日）的总股本7,610,857,310股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），每股派发现金红利0.01元（含税），共计76,108,573.1元。

2、半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

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（七）其他披露事项

1、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用√不适用

2、董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

3、其他披露事项

无

四涉及财务报告的相关事项

4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用  

4.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用  

4.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

详见公司2016年半年度报告第十节财务报告附注八、合并范围的变更。

4.4半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用  

董事长：梁稳根

三一重工股份有限公司

2016年8月30日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-062

转债代码：110032 转债简称：三一转债

三一重工股份有限公司

第六届董事会第四次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议于2016年8月29日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2016年半年度报告及报告摘要的议案》

公司《2016年半年度报告》及《2016年半年度报告摘要》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、审议通过了《关于2016年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

公司《关于2016年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决情况： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二〇一六年八月三十日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号2016-063

转债代码：110032转债简称：三一转债

三一重工股份有限公司

第六届监事会第三次

会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次会议于2016年8月29日已通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2016年半年度报告及报告摘要的议案》监事会对公司2016年半年度报告及报告摘要进行了审核，认为：

1、公司2016年半年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确

和完整；

2、2016年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司

章程和公司内部管理制度的各项规定；

3、2016年半年度报告和报告摘要的内容和格式符合中国证监会

和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实的反映出公司2016年上半年度的经营管理和财务状况；

4、监事会没有发现参与半年度报告及报告摘要编制和审议的人

员有违反保密规定的行为。

表决结果： 3票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、审议通过了《关于2016年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

公司《关于2016年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决情况： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

特此公告

三一重工股份有限公司监事会

二〇一六年八月三十日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-064

转债代码：110032 转债简称：三一转债

三一重工股份有限公司

关于2016年半年度公司募集

资金存放与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2015】3090号文）核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“三一重工”）获准向社会公开发行面值总额450,000万元人民币的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为450,000万元，每张面值100元，共计4500万张，发行价格为100元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币4765.90万元后，净募集资金共计人民币445,234.10万元，上述资金于2016年1月8日到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具[2016]4838003号验资报告。

截至2016年6月30日，累计已使用募集资金总额165,028.73万元。

报告期末，尚未使用募集资金总额为281,607.86万元（包括利息收入1,403.33万元、支付手续费0.83万元），其中暂时用于补充流动资金120,000万元，专户内募集资金余额为161,607.86万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《三一重工股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），对募集资金的存放、使用和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金使用管理制度》的规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，在募集资金到位后，公司已于2016年1月13日与开户银行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

截至2016年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司严格按照《募集资金使用管理制度》使用募集资金，截至2016年6月30日，公司募投项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2016年6月30日，公司不存在变更募投项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金使用管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。本公司募集资金使用与管理合法、有效，公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

附表：募集资金使用情况对照表

三一重工股份有限公司董事会

二〇一六年八月三十日

附表

募集资金使用情况对照表

单位：千元 币种：人民币

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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。