申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

重要提示

１、申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）的募集已于２０１６年６月３日获中国证监会证监许可【２０１６】１２０４号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

２、本基金为上市契约型开放式证券投资基金。

３、本基金自２０１６年９月５日至２０１６年９月２７日，通过申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）直销中心、中国农业银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司以及其他代销机构的代销网点公开发售。

４、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中心及基金场外销售机构的销售网点发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

５、本基金的认购代码为：１６３１１９，本基金场内认购的份额简称“申万健康”。

６、本基金的发售期为２０１６年９月５日至２０１６年９月２７日。

７、本基金的募集份额规模下限为２亿份。

８、本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者募集。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。

９、本基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过场外认购本基金基金份额，应开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续；投资者欲通过场内认购本基金基金份额，应持深圳Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

１０、基金合同生效后三个月内，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。

１１、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

１２、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

１３、本基金场外认购采用金额认购的方式，场内认购采用份额认购的方式。认购费在认购时收取并由投资者承担，可用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

１４、本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币１，０００ 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００元。投资者在直销中心首次单笔认购最低金额为１，０００元人民币，追加认购的最低金额为１，０００元人民币。本基金通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍。

基金管理人对募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限限制。

１５、本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

１６、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１６年９月２日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》。

１７、本基金的基金合同（摘要）、招募说明书、托管协议及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ）和中国农业银行股份有限公司网站（ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。

１８、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告。

１９、在募集期内，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

２０、对于未开设代销网点的地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话８６－４００－８８０－８５８８（免长途话费）或８６－２１－９６２２９９及直销专线电话８６－２１－２３２６１０８８或代销机构客户服务电话垂询认购事宜。

２１、风险提示：

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为股票指数型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

２２、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

第一部分 本次募集的基本情况

一、基金名称

申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）。

基金代码：１６３１１９；基金简称：申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数；场内简称：申万健康。

二、基金的类别

股票指数型证券投资基金。

三、基金的运作方式

上市契约型开放式。

四、基金存续期限

不定期。

五、基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币１．００元。

六、募集规模

本基金的最低募集份额总额为２亿份。

七、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

八、募集方式

本基金通过场外、场内两种方式公开募集。

九、认购账户

投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

十、认购申请的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

十一、销售机构

（一）场外销售机构

具体名单详见本份额发售公告“七、三（一）、场外发售机构”。

（二）场内销售机构

具体名单详见本份额发售公告“七、三（二）、场内发售机构”。

十二、募集时间安排

本基金的募集期为２０１６年９月５日至２０１６年９月２７日。本基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟募集期，但募集期最多不超过３个月。如遇突发事件，以上基金募集时间可以适当调整。

第二部分 发售方式及相关规定

本基金通过场外、场内两种方式公开发售。本基金场外认购采用全额缴款、金额认购的方式，场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。

一、场外认购

（一）认购费率

本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

本基金的场外认购费率如下表：

■

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

（二）认购份额的计算

投资者通过场外销售机构认购本基金，必须按照金额进行认购。

本基金采用前端收费模式，即投资者在认购基金时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。

当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值

利息转份额＝利息／基金份额初始面值

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值

利息转份额＝利息／基金份额初始面值

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

场外净认购金额和认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的计算采用截位法保留到小数点后两位，剩余部分计入基金财产。

举例说明：

假设某投资者（非养老金客户）通过场外认购本基金，认购金额１０，０００元，认购费率为１．００％，假定募集期间认购资金所得利息为３５．５０元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋１．００％）＝９，９００．９９元

认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元

认购份额＝９，９００．９９／１．００＝９，９００．９９份

利息转份额＝３５．５０／１．００＝３５．５０份

认购份额总额＝９，９００．９９＋３５．５０＝９，９３６．４９份

即：该投资者投资１０，０００元通过场外认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为３５．５０元，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为９，９３６．４９份。

（三）投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

（四）本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

（五）投资者认购时，须按照销售机构规定的方式备足全额缴纳认购的金额的款项。

（六）本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币１，０００ 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００元。

基金管理人对募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限限制。

二、场内认购

（一）认购价格与认购费率

本基金通过深圳证券交易所挂牌发售，认购价格为人民币１．００元，场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

（二）认购份额的计算

本基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为１．００元／份。计算公式为：

净认购金额＝认购价格×认购份额

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定金额认购费）

认购金额＝净认购金额＋认购费用

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。计算公式为：

利息折算的份额＝认购利息／认购价格

认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。场内认购份额按整数申报，利息折算份额的计算按截位法保留到整数位（最小单位为１份），剩余部分计入基金财产。

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

举例说明：

某投资者（非养老金客户）通过场内认购本基金１００，０００份，若会员单位设定认购费率为１．００％，假定该笔认购产生利息１００元且该笔认购全部予以确认，则认购金额和利息折算的份额为：

认购价格＝１．００元

净认购金额＝认购价格×认购份额＝１．００×１００，０００＝１００，０００．００元

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率＝１．００×１００，０００×１．００％＝１，０００．００元

认购金额＝净认购金额＋认购费用＝１００，０００．００＋１，０００．００＝１０１，０００．００元

利息折算的份额＝利息／认购价格＝１００／１．００＝１００份

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝１００，０００＋１００＝１００，１００份

即：该投资者通过场内认购１００，０００份基金份额，需缴纳１０１，０００．００元，假定该笔认购产生利息１００元，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为１００，１００份。

（三）投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

（四）本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

（五）投资者认购时，须按照销售机构规定的方式备足全额缴纳认购的金额的款项。

（六）本基金通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍。

基金管理人对募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限限制。

第三部分 场外认购的开户与认购程序

一、使用账户说明

投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。

（一）已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

（二）尚无深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

对于配发的深圳开放式基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳开放式基金账户卡。

（三）已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。

（四）已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

二、本公司直销中心办理开户与认购程序

（一）直销柜台的开户及认购

１、业务受理时间

在本基金募集期间，办理时间为上午９：００至下午１７：００（周末和法定节假日不受理）。

２、个人投资者的开户与认购

个人投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须携带下列资料：

（１）本人现时有效的法定身份证件（身份证、护照等）的原件及复印件 ；

（２）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件或深圳证券交易所Ａ股账户卡或基金账户卡及其复印件；

（３）填妥的《基金账户开户申请表》；

（４）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等；

（５）加盖预留印鉴（私章）的《印鉴卡》一式２份；

（６）办理认购时还需提供填妥的《基金认／申购和赎回业务申请表》；

（７）办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件。

３、机构投资者的开户与认购程序

机构投资者（不包括合格境外投资者）在本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提供以下材料：

（１）已填写好的《基金账户开户申请表》，并加盖单位公章和法定代表人私章；

（２）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；

（３）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》；

（４）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式２份；

（５）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件或深圳证券交易所Ａ股账户卡或基金账户卡及其复印件；

（６） 前来办理开户申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；

（７） 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书；

（８） 法定代表人身份证复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；

（９）办理认购还需提供已填写好的《基金认／申购和赎回业务申请表》，并加盖预留印鉴；

（１０）办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

（１１）办理认购还需提供前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）。

根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测试。

４、资金划拨

投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下：

户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户

账号：１００１２０２９２９０２５７３６５５３

开户行：中国工商银行上海市分行营业部

大额支付号：１０２２９００２０２９４

交换号：０２２０２９

户名：申万菱信基金管理有限公司

账号：２１２２８９０５８８１０００１

开户行：招商银行上海淮中支行

大额支付号：３０８２９０００３３７８

交换号：０９６６５７

投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司及本公司直销中心账户的开户银行不承担任何责任。

（二）电话直销

１、电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理，手续及资料同柜台直销，并签订电话委托协议。

２、拨打４００－８８０－８５８８（免长途话费）或０２１－９６２２９９根据语音提示进行认购操作。

（三）网上直销

１、开户

拟通过本公司网上交易的个人投资者，须事先成为指定银行网上银行签约用户。持有指定银行借记卡的个人投资者，同时为指定银行网上银行的签约客户可以在本公司网上交易系统（网站ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ、微信公众号“申万菱信基金”或“申万菱信申级宝”）上直接开户。

根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测试。

２、认购

个人投资者可通过本公司网上交易系统（网站ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ、微信公众号“申万菱信基金” 或“申万菱信申级宝”）提出本基金认购申请，详见本公司网站相关公告。

３、风险提示

（１）为确保网络传输的安全，保障投资者的利益，本公司对网络资料的传输采用数据加密处理，但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。

（２）本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的证明。

（３）任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。

（四）注意事项

１、在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于１，０００元人民币的个人和机构投资者发售。

２、认购申请当日１７：００之前，若投资者的认购资金未到达本公司的指定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

３、在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购：

（１）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

（２）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

（３）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

（４）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

三、代销机构办理开户与认购程序

投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

第四部分 场内认购的开户与认购程序

一、场内认购使用账户说明

（一）投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳Ａ股账户或基金账户。

（二）已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。

（三）尚无深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，需在认购前持开户所需的资料到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和基金账户的具体程序和办法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。

二、证券公司办理开户及认购程序

（一）业务受理时间

在本基金募集期间，办理时间为上午９：００至下午１７：００（周末和法定节假日不受理）。

（二）认购程序

以下程序仅供投资者参考，具体程序以参与本基金场内发售的各证券公司营业网点公布的规定和说明为准。

１、开立证券账户

（１）开立深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

（２）已经开立有深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户的投资者，无须另行开户。

２、开立资金账户

在参与本基金场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准。

３、认购

（１）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己资金账户中存入足额资金；

（２）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券公司营业网点申报认购。认购申请可多次申报，认购申请一经申报，不得撤消；

（３）投资者通过证券公司场内认购本基金所需提交的材料参见各证券公司营业网点的相关说明。

第五部分 清算与交割

一、本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，投资者的有效认购款项在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额，归投资者所有，认购资金利息以基金登记机构的确认结果为准。

二、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后３个工作日内划入投资者指定账户。

三、基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。

第六部分 基金的验资与备案

一、基金备案和基金合同生效

１、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。

２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

３、基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

第七部分 本基金募集当事人或中介机构

一、基金管理人

申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路１００号１１层

法定代表人：姜国芳

电话：８６－２１－２３２６１１８８

传真：８６－２１－２３２６１１９９

联系人：牛锐

客户服务电话：４００－８８０－８５８８（免长途话费）或８６－２１－９６２２９９

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

二、基金托管人

中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

法定代表人：周慕冰

联系电话：０１０－６６０６００６９

传真：０１０－６８１２１８１６

联系人：林葛

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

三、基金份额发售机构

（一）场外发售机构

（１）申万菱信基金管理有限公司直销中心（含直销柜台和网上交易）

地址：上海市中山南路１００号１１层

邮编：２０００１０

客户服务电话：８６－２１－９６２２９９或４００－８８０－８５８８

传真：８６－２１－２３２６１１９９

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

（２）中国农业银行股份有限公司

中国农业银行在全国各省市自治区的 ３７ 个一级分行的 ２ 万余个网点为机构和个人投资者办理开户和认购业务。

在发售期间，投资者可以拨打中国农业银行客户服务电话：９５５９９，或访问中国农业银行网址 ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ，进行相关查询。

（３）上海农村商业银行股份有限公司

上海农商银行将在上海地区内 ３００余个网点、浙江省嘉善县２个网点、江苏省昆山县１个网点、湖南省湘潭县３个网点为投资者办理开户和认购业务。

在本基金发售期间，投资者可以拨打 ９６２９９９ 银行客户服务电话，或拨打各营业网点咨询电话，或访问上海农村商业银行网站 ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ，进行相关查询。

（４）国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司在以下２９个省、市、自治区３０家分公司的２４３余家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：

北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、四平、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、赤峰、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、漳州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、赣州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、金华、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、雅安、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐、银川、离石、中山、潍坊、唐山、桂林、济宁等。

在发行期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：９５５２１ ，或拨打各城市营业网点咨询电话。

（５）中信建投证券股份有限公司

中信建投证券股份有限公司在以下 ３０个省、市的 １９２家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、南京、长沙、石家庄、哈尔滨、昆明、长春、乌鲁木齐、太原、南宁、合肥、海口、银川、济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、淄博、泰州、连云港、常州、锦州、福清、鞍山、潮州、佛山、顺德、揭阳、郴州、衡阳、张家界、株州、十堰、襄樊、黄石、荆州、宜昌、郧县、简阳、赣州、吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康等。

在发售期间，投资者可以拨打中信建投证券股份有限公司客户服务电话４００－８８８８－１０８，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中信建投证券股份有限公司网站 ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ，进行相关查询。

（６）招商证券股份有限公司

招商证券股份有限公司在以下的３１个主要城市的８１家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。

在发行期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：９５５６５、４００８８８８１１１，或拨打各城市营业网点咨询电话。

（７）中信证券股份有限公司

投资者可以中信证券设在以下城市的 ５９ 家已经运营的证券营业部办理基金相关业务： 北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。

发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。

（８）中国银河证券股份有限公司

中国银河证券拥有３３０家证券营业部。证券营业部分布在全国３１个省、自治区、直辖市，其中，广东省６３家、浙江省４５家、上海市３０家、山西省１７家、北京市１５家、江苏省１５家、辽宁省１４家、湖北省１３家、山东省１１家、四川省１１家、福建省１０家、安徽省１０家、重庆市８家、河南省８家、云南省８家、河北省７家、江西省５家、湖南省５家、陕西省５家、天津市４家、黑龙江省４家、青海省３家、内蒙古自治区３家、广西壮族自治区３家、吉林省３家、甘肃省２家、海南省２家、贵州省２家、宁夏回族自治区２家、新疆维吾尔自治区１家、西藏自治区１家。

投资者可以拨打中国银河证券咨询电话：４００８－８８８－８８８，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ。

（９）海通证券股份有限公司

海通证券在以下 ５５个主要城市的 １２４ 家营业部５７ 个服务部共１８１ 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。

在发售期间，投资者可以拨打海通证券有限责任公司客户服务电话 ０２１－９６２５０３，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问海通证券有限责任公司网站 ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ，进行相关查询。

（１０）申万宏源证券有限公司

在本基金认购期间，申万宏源证券在以下２１个省、４个直辖市、４个自治区的９０个城市１６６家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、嘉善、瑞安、永嘉、湖州、义乌、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、淮安、句容、芜湖、黄山、成都、眉山、崇州、温江、泸州、广汉、长沙、湘潭、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、株洲、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、佛山、茂名、福州、厦门、泉州、南宁、海口、贵港、莆田、北京、天津、济南、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、松原、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、太原、银川、呼和浩特、乌鲁木齐、昆明、雅安。

(下转24版)