申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）招募说明书

(上接23版)

２、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为：

（１）将其固有财产或者他人财产混同于本基金财产从事证券投资；

（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（３）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（４）向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５）侵占、挪用基金财产；

（６）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（７）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（８）法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。

３、本基金基金经理承诺

（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为本基金份额持有人谋取最大利益；

（２）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人牟取非法利益；

（３）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（４）不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度概述

１、内控体系设计依据

本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求，以及本基金管理人对相关法律法规精神的深入理解，结合本基金管理人对基金管理业务的理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。

２、内控体系设计原则

（１）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员，并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（２）有效性原则：本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制和监察程序，同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前防范风险、事中监控和事后稽核的作用。

（３）独立性原则：本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立独立于各业务和管理部门的风险管理总部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外，更具独立性的督察长和监察稽核总部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董事会对公司的运营进行独立的稽核。

（４）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

（５）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

３、风险管理及内部风险控制的组织结构

（１）风险管理委员会：风险管理委员会为公司非常设议事机构，由公司总经理、副总经理、督察长、风险管理总部总监组成。该委员会主要负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，以确保对公司整体风险进行风险评估的识别、监控与管理；对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究，提出解决方法；负责对公司所管理的基金的投资进行风险评估并设定风险控制参数，向投资决策委员会提供相关的风险测算、风险分析之咨询建议；对基金资产运作的风险进行预测、评估和控制管理；决定对公司内部员工严重违法、违规事件的调查，并依据调查结果向公司管理层建议做出相应的处罚决定。

（２）督察长：本基金管理人设督察长，对董事会负责。主要负责行使法律（和其不时修改的规定）赋予其的所有职权，可列席本基金管理人的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，独立出具稽核报告；根据本基金管理人监察稽核工作的需要并在董事会授权范围内，督察长可以调阅本基金管理人相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。

（３）监察稽核总部：该部门的工作主要对公司董事会负责。监察稽核总部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；监察稽核部有权对基金投资交易过程实施实时监控；有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查稽核；对违规事件进行调查并提出处理意见；对设立的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进方案，上报督察长或在必要时上报风险管理委员会进行讨论。

（４）风险管理总部：该部门的工作主要对公司管理层负责，为公司管理层提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告以及提出有针对性的解决建议。同时，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、信息技术系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各个环节进行日常检查，并核查对公司的规章、指引和流程的遵守与执行情况。将检查、核查情况定期向总经理提交独立的风险控制报告，并抄送督察长。

六、基金管理人内部控制要素

１、内部控制环境

（１）内部控制环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容；

（２）本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；

（３）本基金管理人按现代企业制度的要求，建立了符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督，通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规则，防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯；

（４）本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源管理制度，建立了健全的激励与约束机制，确保公司职员具备和保持良好的职业操守和专业素养；

（５）本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的四层内部控制防线，包括：

第一层：员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督；

第二层：严格的授权管理及等级监督制度；

第三层：独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理总部对各业务部门实施的日常常规风险检查；

第四层：服务于董事会的独立的合规监察与稽核；

（６）本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，有关部门和岗位之间相互监督、相互制衡。

２、风险评估

（１）风险评估，包括风险鉴别和风险测算两大部分，是风险控制管理的前提；

（２）风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征；

（３）风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和准确的估测；

（４）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分，确认某项风险将导致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失；

（５）各部门应负责落实其相关的风险控制措施；

（６）风险管理总部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产生的冲击效应。

３、控制活动

（１）严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。

１）本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程，主要的基本业务流程包括：销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核程序等；

２）在主要基本业务流程体系的基础上，各部门结合基本业务流程和其部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程；在销售、注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录；

３）风险管理总部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和记录；

４）各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作严格遵守相关业务流程；

５）监察稽核总部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况，并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估；

（２）严格的分级授权是公司内部控制的基本方式；

（３）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算；

（４）严格执行岗位分离制度，明确制定了岗位职责；

（５）建立科学的业绩评估和考核体系，定期对各项业务开展作出综合评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核；

（６）制定切实有效的紧急应变制度，建立危机处理的机制，明确危机处理的程序。

４、信息沟通

（１）建立公司内部的信息沟通渠道，保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通；

（２）建立清晰的报告系统；

（３）如果遇到紧急情况无法联络上级主管，可以越级汇报。

５、内部监控

本基金管理人建立了有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核总部，对公司内控制度的执行情况进行持续的监督，保证内控制度落实。

（１）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；

（２）设独立于公司运营管理部门的监察稽核总部，监察稽核总部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控；

（３）设独立于各业务部门的风险管理总部，该部门的工作主要对公司管理层负责；

（４）各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督；在具体的业务运营中，授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能；

（５）督察长、风险管理总部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟踪的在线监控；信息技术总部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置；

（６）各部门在发现任何有违反内控原则的行为时，应立即根据报告流程逐级上报，遇到紧急情况可以越级上报；

（７）对于员工个人违反法律法规和有关规定，视其给公司造成的损失及影响程度进行处理。对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司将给予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责人的责任。

七、基金管理人内部控制制度声明

１、本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

２、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。

第四部分 基金托管人

一、基金托管人情况

１、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

法定代表人：周慕冰

成立日期：２００９年１月１５日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复［２００９］１３号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：０１０－６６０６００６９

传真：０１０－６８１２１８１６

联系人：林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告。自２０１０年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ＩＳＡＥ３４０２）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。２０１３年至２０１５年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，２０１５年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２０１４年更名为托管业务部／养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

２、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１４０余名，其中具有高级职称的专家３０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

３、基金托管业务经营情况

截止到２０１６年６月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共３４２只。

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

１、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

３、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、场外销售机构

（１）直销机构

申万菱信基金管理有限公司直销中心

住所：上海市中山南路１００号１０层

办公地址：上海市中山南路１００号１０层

法定代表人：姜国芳

电话：（０２１）２３２６１１８８

传真：（０２１）２３２６１１９９

联系人：申浩波、陈继红

客户服务电话：４００ ８８０ ８５８８（免长途话费）或８６－２１－９６２２９９

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ

（２）其他销售机构

１）名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：周慕冰

联系人：李紫钰

电话：０１０－８５１０８７５３

传真：０１０－８５１０９２１９

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

２）名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天１５－２０、２２－２７层

法定代表人：冀光恒

客服电话：０２１－９６ ２９９９／４００６ ９６２ ９９９

联系人：李晨

传真：０２１－５０１０５１２４

网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

３）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：杨德红

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

客户服务热线： ９５５２１

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

４）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

５）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼

法定代表人：何如

联系人：周杨

传真：０７５５－８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

６）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

传真：０７５５－８２９４３６３６

联系人：林生迎

客户服务热线：４００８８８８１１１、９５５６５

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

７）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：０１０－６０８３８８８８

传真：０１０－６０８３３７３９

联系人：顾凌

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

８） 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

客户服务热线：４００８８８８８８８

传真：０１０－６６５６８２９２

联系人：邓颜

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

９）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

客户服务电话：４００－８８８８－００１（全国），０２１－９５５５３，或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

１０） 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

法定代表人：李梅

联系人：黄莹

电话：０２１－３３３８９８８８

传真：０２１－３３３８８２２４

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托：０２１－９６２５０５

公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

１１）名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

法定代表人：韩志谦

联系人： 王怀春

客户服务电话：４００８－０００－５６２

传真：０１０－８８０８５１９５

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

１２）名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：崔少华

联系人：奚博宇

传真：０２７－８５４８１９００

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

１３）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：王连志

传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：陈剑虹

统一客服电话：４００８００１００１

公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

１４）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

法定代表人：杨宝林

客户服务电话：９５５４８

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

１５）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街５号东吴证券大厦

法定代表人：范力

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

客服电话：９５３３０

公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

１６）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

客服电话：９５３２１

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

１７）名称：光大证券股份有限公司

公司名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：薛峰

注册资本：３９０６６９．８８３９万元人民币

组织形式：股份有限公司

营业期限：持续经营

联系人：刘晨、李芳芳

电话：０２１－２２１６９９９９

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话： ９５５２５

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ邮编：２０００４０

１８） 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

法定代表人： 邱三发

联系人： 梁微

联系电话： ０２０－８８８３６９９９

传真： ０２０－８８８３６６５４

客户服务电话：９５３９６

网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

１９） 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市金融一街８号７－９层

法定代表人：姚志勇

联系人：沈刚

传真：０５１０－８２８３０１６２

客户服务电话：９５５７０

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２０）名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１５－２０楼

办公地址：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１５－２０楼

法定代表人：刘学民

客户服务电话：９５３５８

传真：０７５５－２３８３８９９９

网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２１）名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

联系人：梁承华

传真：０２９－８７４０６７１０

客户服务电话：９５５８２

网站：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

２２）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

法定代表人：黄扬录

联系人：刘军

电话：０７５５－ ８３７３４６５９

传真：０７５５－８２９６０５８２

客户服务电话：４００１－０２２－０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

２３）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道１００号５７层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道１００号５７层

代表法人：陈林

联系人：刘闻川

传真：０２１－２０５１５５９３

客服电话：４００－８２０－９８９８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

２４）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街１８号中国人保寿险大厦１２层

法定代表人：祝献忠

联系人：李慧灵

联系电话：０１０－８５５５６１００

传真：０１０－５８５６８０６２

客户服务电话：４００－８９８－９９９９

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２５）名称：天风证券股份有限公司

天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦４楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路９９号保利广场Ａ座３７楼

法定代表人：余磊

联系人：杨晨

电话：０２７－８７１０７５３５

传真：０２７－８７６１８８６３

客服热线：４００８００５０００

２６）名称：太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

办公地址：北京市西城区北展北街９号华远企业号Ｄ座３单元

法定代表人：李长伟

客户服务电话：４００－６６５－０９９９

传真：０１０－８８３２１８１９

网址：ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

２７）名称：联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人：徐刚

客户服务电话：９５５６４

传真：０１０－２１１９６６０

网址：ｗｗｗ．ｌｘｓｅｃ．ｃｏｍ

２８） 名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路２１３号７楼

法定代表人：李俊杰

联系人：邵珍珍

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