申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（LOF）招募说明书
(上接24版)
传真：０２９－８１８８７０６０
网址：ｗｗｗ．ｋｙｓｅｃ．ｃｎ
３０）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：４００９１０１１６６
传真：０１０－８５６７９２０３
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３１）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号
办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９１８５
客服电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｚｔｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
３２）名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路２２８号
办公地址：南京市建邺区江东中路２２８号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦１８楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：０７５５－８２４９２１９３
传真：０７５５－８２４９２９６２
客服电话：９５５９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３３）名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街９５号
客服电话：９５３１０
公司网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：０２８－８６６９００５７、０２８－８６６９００５８
传真号码：０２８－８６６９０１２６
３４）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃
办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：４００－１６６－１１８８
网址：８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ
３５）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
法定代表人：王莉
传真：０２１－２０８３５８７９
客服电话：４００－９２０－００２２／ ０２１－２０８３５５８８
网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ
３６）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：０２１－３８５０９７７７
客户服务电话：４００－８２１－５３９９
网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
３７）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：０７５５－３３２２７９５０
传真：０７５５－８２０８０７９８
客户服务电话：４００６－７８８－８８７
网址：众禄基金网ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，基金买卖网ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
３８）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：０２１－５４５０９９９８
传真：０２１－６４３８５３０８
客户服务电话：４００－１８１８－１８８
网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
３９）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号
办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：４００－７００－９６６５
公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
４０）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
传真：０５７１－２６６９８５３３
客户服务电话：４０００７６６１２３
公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｏｍ
４１）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：单丙烨
传真：０２１－２０６９１８６１
客服电话：４００－０８９－１２８９
公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
４２）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：０５７１－８８９１０２４０
客户服务电话：４００８－７７３－７７２，０５７１－８８９２０８９７
网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ
４３）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号
办公地址：北京市朝阳区安苑路１５－１号邮电新闻大厦２层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：０１０－５９６０１３６６－７０２４
传真：０１０－６２０２０３５５
客服电话：４００８１８８０００
网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ
４４）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室
办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：８６－０２１－５０５８３５３３
传真：８６－０２１－５０５８３６３３
客户服务电话：４００－０６７－６２６６
４５）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 １３ 号楼 Ａ 座 ９ 层 ９０８ 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：０１０－５９４９７３６１
传真：０１０－６４７８８０１６
客服电话：４００－０５９－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
４６）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：０１０－８８３１２８７７
传真：０１０－８８３１２０９９
客户服务电话：４００－００１－１５６６
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ／
４７）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２
办公地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：０１０－５９１５８２８１
传真：０１０－５７５６９６７１
客户服务电话：４００－８９３－６８８５
网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ
４８）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号１８０７－５室
办公地址：上海市虹梅路１８０１号凯科国际大厦７楼
法定代表人： 张皛
联系人：周丹
电话：０２１－３３３２３９９９
传真：８６２１－３３３２３８３７
客户服务电话：４００ ８２０ ２８１９
手机客户端：天天盈基金
４９）名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：４００－８２１－９０３１
传真：０２１－２２０６６６５３
网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
５０）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路３９号第一上海中心Ｃ座６层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：８６－０１０－５８８４５３０４
传真：８６－０２１－５８８４５３０６
客户服务电话：４００８－９８０－６１８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
５１）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室
办公地址：深圳市南山区高新南七道１２号惠恒集团二期４１８室
法定代表人：齐小贺
联系人：陈勇军
电话：０７５５－８３９９９９０７－８０６
传真：０７５５－８３９９９９２６
客户服务电话：０７５５－８３９９９９１３
网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｎ
５２）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室
办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８号楼３层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：０２１－５２８２２０６３
传真：０２１－５２９７５２７０
客服电话：４０００－４６６－７８８
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ
５３）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔１２楼Ｂ１２０１－１２０３
法定代表人：肖雯
客户服务电话：０２０－８９６２９０６６
传真：０２０－８９６２９０１１
网址：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ
５４）名称：大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路３５９号国睿大厦一号楼Ｂ区４楼Ａ５０６室
办公地址：上海市长宁区虹桥路１３８６号文广大厦１５楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：４００９２８２２６６
传真：０２１－２２２６８０８９
网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
２、场内销售机构
场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位销售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
３、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。具体请以各发售机构实际情况为准。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街１７号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号
法定代表人：周明
电话：（０１０）５０９３８８５６
传真：（０１０）５０９３８９０７
联系人：崔巍
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：俞卫锋
电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５８６００
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：赵钰
经办注册会计师：陈玲、赵钰
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，本次募集经中国证监会证监许可【２０１６】１２０４号文注册。
一、基金基本情况
１、基金名称
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金（ＬＯＦ）
２、基金的类别
股票指数型证券投资基金
３、基金的运作方式
上市契约型开放式
４、基金存续期限
不定期
二、募集方式和募集场所
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中心及基金场外销售机构的销售网点发售（具体名单详见基金份额发售公告）。场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资者的深圳证券账户下。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资者的开放式基金账户下。其中，深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或者证券投资基金账户。
三、募集期
募集期限为自基金份额发售之日起不超过３个月，具体募集时间以基金份额发售公告为准，请投资者就募集和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。
四、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
五、基金的最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的最低募集份额总额为２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。
六、认购时间
投资者可在募集期内前往本基金场外销售机构的销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
投资者可在募集期内前往具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
七、认购手续
１、投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资者通过场内认购本基金基金份额，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户；投资者通过场外认购本基金基金份额，应开立中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。募集期内，投资者可通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部、基金管理人及其代销机构的营业网点办理开户和认购手续。
在募集期间，投资者认购本基金基金份额应当按照证券经营机构营业部、基金管理人及其代销机构销售网点的规定，到相应的销售网点填写认购申请书，并按照其规定的方式全额缴纳认购款。
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。
２、认购的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
八、认购方式
１、本基金基金份额初始面值为人民币１．００元，按初始面值发售。
２、认购费率
本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
（１）本基金的场外认购费率如下表：
■
（２）本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
３、认购份额的计算
（１）场外认购份额和利息折算份额的计算
投资者通过场外销售机构认购本基金，必须按照金额进行认购。
本基金采用前端收费模式，即投资者在认购基金时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值
利息转份额＝利息／基金份额初始面值
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值
利息转份额＝利息／基金份额初始面值
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
场外净认购金额和认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的计算采用截位法保留到小数点后两位，剩余部分计入基金财产。
举例说明：
假设某投资者（非养老金客户）通过场外认购本基金，认购金额１０，０００元，认购费率为１．００％，假定募集期间认购资金所得利息为３５．５０元且该笔认购全部予以确认，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．００％）＝９，９００．９９元
认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元
认购份额＝９，９００．９９／１．００＝９，９００．９９份
利息转份额＝３５．５０／１．００＝３５．５０份
认购份额总额＝９，９００．９９＋３５．５０＝９，９３６．４９份
即：该投资者投资１０，０００元通过场外认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为３５．５０元，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为９，９３６．４９份。
（２）场内认购份额的计算
本基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为１．００元／份。计算公式为：
净认购金额＝认购价格×认购份额
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定金额认购费）
认购金额＝净认购金额＋认购费用
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。计算公式为：
利息折算的份额＝认购利息／认购价格
认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。场内认购份额按整数申报，利息折算份额的计算按截位法保留到整数位（最小单位为１份），剩余部分计入基金财产。
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
举例说明：
某投资者（非养老金客户）通过场内认购本基金１００，０００份，若会员单位设定认购费率为１．００％，假定该笔认购产生利息１００元且该笔认购全部予以确认，则认购金额和利息折算的份额为：
认购价格＝１．００元
净认购金额＝认购价格×认购份额＝１．００×１００，０００＝１００，０００．００元
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率＝１．００×１００，０００×１．００％＝１，０００．００元
认购金额＝净认购金额＋认购费用＝１００，０００．００＋１，０００．００＝１０１，０００．００元
利息折算的份额＝利息／认购价格＝１００／１．００＝１００份
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝１００，０００＋１００＝１００，１００份
即：该投资者通过场内认购１００，０００份基金份额，需缴纳１０１，０００．００元，假定该笔认购产生利息１００元，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为１００，１００份。
九、基金份额的认购原则
１、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
２、本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币１，０００ 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币１，０００元。投资者在直销中心首次单笔认购最低金额为１，０００元人民币，追加认购的最低金额为１，０００元人民币。本基金通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍。
基金管理人对募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限限制。
３、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人最迟应于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
４、投资者认购时，须按照销售机构规定的方式备足全额缴纳认购的金额的款项。
５、具体规则请参照申万菱信基金管理有限公司直销中心和各基金销售机构的规定。
十、募集资金利息的处理方式
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
十一、募集资金的保管
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第七部分 基金合同的生效
一、基金备案和基金合同生效
１、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。
２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
３、基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续２０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续６０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。
基金合同生效后，如出现下述情况之一的，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，而无需召开基金份额持有人大会审议：
１、连续６０个工作日基金份额持有人数量不满２００人；
２、连续６０个工作日基金资产净值低于５０００万元。
法律法规另有规定时，从其规定。
第八部分 基金的上市交易
一、上市交易的基金份额
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人将根据有关规定，申请本基金份额上市交易。
二、上市交易的地点
深圳证券交易所
三、上市交易的时间
基金合同生效后三个月内，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。
四、上市交易的规则
１、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值；
２、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；
３、本基金买入申报数量为１００份或其整数倍；
４、本基金申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；
５、本基金在深圳证券交易所的上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。
五、上市交易的费用
基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
六、上市交易的行情揭示
基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
七、上市交易的登记
投资者Ｔ日买入成功后，登记机构在Ｔ日自动为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自Ｔ＋１日（含该日）后有权卖出该部分基金；
投资者Ｔ日卖出成功后，登记机构在Ｔ日自动为投资者办理扣除权益的登记手续。
八、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
九、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
十、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第九部分 基金份额的申购与赎回
基金合同生效后，投资者可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。
一、申购和赎回场所
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额场内申购、赎回业务。
投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。
投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
若基金管理人或其委托的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
１、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、期货交易市场、证券交易所、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
２、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理基金份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理基金份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且销售机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；
４、基金份额的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；
５、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
１、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
２、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，则赎回申请成立，否则所提交的赎回申请不成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者Ｔ日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。
３、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认，投资者应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。
销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询，否则如因申请未得到登记机构或基金管理人的确认而产生的后果，由投资者自行承担。
五、申购和赎回的数量限制
１、申购金额的限制
投资者在办理基金份额场内申购时，单笔申购的最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。投资者在办理基金份额场外申购时，单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为１，０００元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
２、基金份额持有人在场外销售机构每个交易账户的最低份额余额为１００份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其场外销售机构单个交易账户内剩余的基金份额低于１００份时，登记结算系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
３、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购费用与赎回费用
１、基金份额的申购费用
本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率，对通过直销中心申购的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（１）本基金的场外申购费率如下表：
■
（２）本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
２、基金份额的赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用不纳入基金财产，用于支付市场推广、销售、登记费和其他必要的手续费。
（１）本基金的场外赎回费率
■
注：月按３０日计算，年按３６５日计算
（２）本基金的场内赎回费率为固定值０．５０％，不按基金份额持有时间分段设置赎回费率。从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。
３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
４、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人履行适当程序后可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。
６、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
七、申购份额与赎回金额的计算
１、申购份额计算
申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。
当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果先按四舍五入保留到小数点后两位，再按截位法保留至整数位，整数位后小数部分的份额对应的剩余金额退还至投资者资金账户。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。
举例说明：
某投资者（非养老金客户）通过场外投资１０，０００元申购基金份额，对应费率为１．２０％，假设申购当日的基金份额净值为１．１３２０元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝１０，０００／（１＋１．２０％）＝９，８８１．４２元
申购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元
申购份额＝９，８８１．４２ ／１．１３２０＝８，７２９．１７份
即：该投资者通过场外投资１０，０００元申购基金份额，假设申购当日的基金份额净值为１．１３２０元，则可得到８，７２９．１７份基金份额。
举例说明：
某投资者（非养老金客户）通过场内投资１００，０００元申购基金份额，对应的申购费率为１．２０％，假设申购当日的基金份额净值为１．１３２０元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：
净申购金额＝１００，０００／（１＋１．２０％）＝９８，８１４．２３元
申购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元
申购份额＝９８，８１４．２３／１．１３２０＝８７，２９１．７２份（按四舍五入保留到小数点后两位）
因场内申购份额最后计算结果采用截位法保留至整数份，故投资者申购所得份额为８７，２９１份，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。具体计算公式为：
退款金额＝０．７２×１．１３２０＝０．８２元
即：该投资者投资１００，０００元从场内申购基金份额，假设申购当日的基金份额净值为１．１３２０元，则其可得到基金份额８７，２９１份，退款０．８２元。
２、赎回金额计算
投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费
赎回金额单位为元，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
举例说明：
某基金份额持有人持有１０，０００份基金份额６个月后（未满１年）决定从场外赎回，对应的赎回费率为０．２５％，假设赎回当日的基金份额净值是１．１３２０元，则可得到的净赎回金额为：
赎回总金额＝１０，０００×１．１３２０＝１１，３２０．００元
赎回费用＝１１，３２０．００×０．２５％＝２８．３０元
净赎回金额＝１１，３２０．００－２８．３０＝１１，２９１．７０元
即：该基金份额持有人持有１０，０００份基金份额６个月后（未满１年）从场外赎回，假设赎回当日的基金份额净值是１．１３２０元，则可得到的净赎回金额为１１，２９１．７０元。
举例说明：
某基金份额持有人从场内赎回１０，０００份基金份额，赎回费率为０．５０％，假设赎回当日的基金份额净值为１．１３２０元，则可得到的净赎回金额为：
赎回总金额＝１０，０００×１．１３２０＝１１，３２０．００元
赎回费用＝１１，３２０．００×０．５０％＝５６．６０元
净赎回金额＝１１，３２０．００－５６．６０＝１１，２６３．４０元
即：该基金份额持有人从深圳证券交易所场内赎回１０，０００份基金份额，假设赎回当日的基金份额净值为１．１３２０元，则可得到的净赎回金额为１１，２６３．４０元。
３、基金份额净值计算
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日本基金的基金份额总数
基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
１、因不可抗力导致基金无法正常运作。
２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
３、证券／期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
６、基金销售机构、登记结算系统或证券登记系统的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
７、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第１、２、３、５、６、７项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
３、证券／期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
５、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请。
６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第４项以外的情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
１、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。
３、巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
４、暂停赎回
连续２个开放日以上（含２个开放日）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
５、巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日的基金份额净值。
３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
４、如发生暂停的时间超过２周（包括２周），暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
第十部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻
一、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
三、基金的登记、系统内转托管和跨系统转托管
１、基金份额的登记
（１）本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额，登记在登记结算系统中基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。
（２）登记在证券登记系统中的基金份额可以直接申请场内赎回或在深圳证券交易所上市。
（３）登记在登记结算系统中的基金份额，既可以直接申请场外赎回，也可以在办理跨系统转托管后，转至证券登记系统，在深圳证券交易所上市。
２、系统内转托管
（１）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为。
（２）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网点）时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。
（３）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回的会员单位（交易单元）时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。
（４）募集期内不得办理系统内转托管。
３、跨系统转托管
（１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。
（２）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。
（３）处于质押、冻结状态及深圳交易所、登记机构规定的其他情形时，基金份额不能办理跨系统转托管。
（４）处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。
４、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
５、基金管理人、基金登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前２日在指定媒介公告。
四、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
第十一部分 基金的投资
一、投资目标
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％，实现对中证申万新兴健康产业主题投资指数的有效跟踪。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
在条件允许的情况下，本基金可以依照法律法规规定，参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的８０％，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的８０％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。
三、投资策略
１、股票投资策略
本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。
在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。
（１）组合构建策略
本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和逐步调整。
１）确定目标组合：本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。
２）确定建仓策略：本基金管理人根据对成份股流动性的分析，确定合理的建仓策略。
３）逐步调整：通过完全复制法最终确定目标组合之后，本基金管理人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。
（２）组合管理策略
１）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。
２）不定期调整
①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据指数公司的公告，进行相应调整；
②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
２、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
３、资产支持证券投资策略
在有效控制风险的前提下，本基金将对资产支持证券进行综合定价，选择低估的品种进行投资。本基金将重点对信用、流动性、利率、税收和提前还款等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
４、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份额持有人增厚投资收益。
四、投资限制
１、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（１）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的８０％，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的８０％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；
（２）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（３）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的１０％，但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；
（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％，但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；
（５）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
（６）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
（７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
（８）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
（９）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
（１０）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（１１）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％，在全国银行间同业市场中进行的债券回购期限不得超过１年，债券回购到期后不得展期；
（１２）如本基金参与股指期货交易的，依据下列标准建构组合：
１）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；
２）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
３）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；
４）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
５）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％。
（１３）本基金参与融资与转融通证券出借的，应当符合以下要求：
１）本基金参与融资业务的，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％；
２）本基金参与转融通证券出借业务的，在任何交易日日终，本基金参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的５０％，证券出借的平均剩余期限不得超过３０天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。
（１４）本基金资产总值不得超过基金资产净值的１４０％；
（１５）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，且该等事项无需召开基金份额持有人大会。
２、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（１）承销证券；
（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）向其基金管理人、基金托管人出资；
（５）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（６）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制，且该等事项无需召开基金份额持有人大会。
五、业绩比较基准
业绩比较基准为：中证申万新兴健康产业主题投资指数收益率×９５％＋银行同业存款利率×５％。
本基金以中证申万新兴健康产业主题投资指数为标的指数，原则上将不低于８０％的非现金基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股，不低于５％的资产投资于现金类资产，业内现金类资产收益率主要以银行同业存款利率为基准，故选用以上业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
六、风险收益特征
本基金为股票指数型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
七、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
１、有利于基金资产的安全与增值；
２、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十三部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可转换债券、证券公司短期债、资产支持证券、同业存单等债券品种。
１、证券交易所上市的非固定收益品种的估值
交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
２、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（１）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（２）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（３）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
３、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
４、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；
（２）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；
（４）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（５）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。
５、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
６、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
７、如基金管理人认为按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
８、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
１、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．０００１元，小数点后第５位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
２、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后４位以内（含第４位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
１、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
２、估值错误处理原则
（１）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（２）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（４）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
３、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（２）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（３）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（４）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
４、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（２）错误偏差达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告。
（３）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
１、基金投资所涉及的证券交易市场、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
３、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情形的处理
１、基金管理人或基金托管人按估值方法的第７项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
２、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
第十四部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
１、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额的持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
２、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
３、每一基金份额享有同等分配权；如本基金在未来条件成熟时，增减基金份额类别，则同一类别内每一基金份额享有同等分配权；
４、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规及监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在按监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金的标的指数许可使用费；
４、基金上市费用和年费；
５、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
６、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲裁费；
７、基金份额持有人大会费用；
８、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
９、基金的银行汇划费用；
１０、基金的相关账户开户费用、账户维护费用；
１１、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．００％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．００％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２２％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
３、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的０．０２％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年费率／当年天数
Ｈ 为每日应付的指数许可使用费
Ｅ 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季人民币 ５ 万元（大写：伍万元整），计费区间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 １ 月、４ 月、７ 月、１０ 月的前十（１０）个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费，且无需召开基金份额持有人大会。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、基金合同生效前的相关费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
(下转26版)
