中节能风力发电股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2016-051
中节能风力发电股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第四次会议于2016年9月5日以电子邮件形式发出会议通知，于2016年9月12日以传签方式召开。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、通过了《关于公司符合发行绿色公司债券条件的议案》。本议案需提交公司股东大会审议批准。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，对照公司发行绿色公司债券的条件，公司符合现行发行绿色公司债券相关政策和法律法规规定的条件与要求，具备发行绿色公司债券的资格。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、逐项审议并通过了《关于公司本次发行绿色公司债券方案的议案》。本议案需提交公司股东大会进行分项审议批准。
本次审议通过的绿色公司债券发行方案如下：
（一）发行规模
本次发行的绿色公司债券票面总额不超过人民币10亿元（含10亿元）（以下简称“本次绿色公司债券”），具体发行规模提请公司股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时的市场情况在前述范围内确定。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（二）票面金额及发行价格
本次绿色公司债券每张面值100元，按面值平价发行。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（三）发行对象及向公司股东配售的安排
本次绿色公司债券向具备相应风险识别及承担能力的、符合《公司债券发行与交易管理办法》要求的合格投资者发行，投资者以现金方式认购。本次绿色公司债券不向公司股东优先配售。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（四）债券期限
本次绿色公司债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（五）债券利率及还本付息
本次绿色公司债券为固定利率债券，本次绿色公司债券的票面利率提请公司股东大会授权董事会与主承销商根据市场询价协商确定，但不得超过国务院限定的利率水平。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（六）发行方式
本次发行采用公开发行的方式发行。本次绿色公司债券在获准发行后，可以一次发行或分期发行。具体发行方式拟提请股东大会授权董事会根据本公司的资金需求情况和发行时的市场情况确定。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（七）担保情况
本次绿色公司债券的发行由发行人控股股东中国节能环保集团公司提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。中国节能环保集团公司就本次担保不向公司收取任何费用。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
（八）募集资金使用范围
本次绿色公司债券募集资金拟用于绿色产业项目建设、运营、收购或偿还绿色产业项目的贷款等。董事会提请公司股东大会授权董事会根据公司财务状况、项目投入情况、市场行情情况等实际情况具体实施。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（九）上市安排
在满足上市条件的前提下，公司在本次绿色公司债券发行结束后将尽快向上海证券交易所提出关于本次绿色公司债券上市交易的申请。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（十）本次绿色公司债券偿债保障措施
公司最近三年资信状况良好，公司提请股东大会授权董事会在公司债券存续期间，当公司出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时做出如下决议并采取相应措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人不得调离。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（十一）决议的有效期
本次绿色公司债券决议的有效期为自股东大会作出决议之日起24个月。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
本议案在公司股东大会审议批准后报中国证券监督管理委员会核准后实施，本次绿色公司债券的发行方案以最终获得中国证监会核准的方案为准。
三、通过了《关于提请股东大会授权董事会办理与本次发行绿色公司债券相关事宜的议案》。本议案需提交公司股东大会审议批准。
根据公司本次绿色公司债券发行及上市的安排，为合法、高效、有序地完成相关工作，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权董事会及其授权人士全权办理与本次绿色公司债券有关的全部事宜，具体内容包括但不限于：
（1）在国家法律、法规及证券监管部门的有关规定允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次绿色公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次绿色公司债券的发行条款和其他事宜，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、发行方式、发行对象及向公司股东配售的安排、债券利率及确定方式、发行时机（包括是否分期发行、发行期数及各期发行规模和期限的安排等）、发行价格、是否设计回售条款和赎回条款、是否提供担保及担保方式、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、偿债保障安排、还本付息的期限及决定募集资金具体使用方式和金额等与本次绿色公司债券发行有关的一切事宜；
（2）选择债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；
（3）决定设立募集资金专项账户，用于本次绿色公司债券募集资金的接受、存储、划转与本息偿付，并签署相应的监管协议；
（4）办理本次绿色公司债券发行申报事宜，以及在本次发行完成后，办理本次绿色公司债券的相关上市事宜及还本付息事宜，包括但不限于制定、批准、授权、签署、执行、修改、完成与本次绿色公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同/协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、债券持有人会议规则、募集资金监管协议、担保合同、上市协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行适当的信息披露；
（5）除涉及有关法律、法规及《中节能风力发电股份有限公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与本次绿色公司债券具体发行方案等相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续开展本次绿色公司债券的发行工作；
（6）办理与发行本次绿色公司债券及上市有关的其他一切必要事项；
（7）本授权的期限自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
公司董事会拟根据股东大会授权范围授权董事长为本次发行的获授权人士，根据股东大会决议及董事会的授权具体办理与本次绿色公司债券有关的事务。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
四、通过了《关于召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》。
同意公司于2016年9月28日（星期三）下午14:00，以现场投票和网络投票相结合的方式召开2016年第四次临时股东大会，股权登记日为2016年9月22日（星期四）。会议审议事项为：1、《关于公司符合发行绿色公司债券条件的议案》；2、《关于公司本次发行绿色公司债券方案的议案》（分项表决）；3、《关于提请股东大会授权董事会办理与本次发行绿色公司债券相关事宜的议案》；4、《关于修订公司<董事会议事规则>部分条款的议案》;5、《关于修订公司<独立董事工作细则>部分条款的议案》;6、《关于为河南开封尉氏8万千瓦风电场项目项目贷款提供担保的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2016年9月13日
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2016-052
中节能风力发电股份有限公司
债券发行预案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关于公司符合发行绿色公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人”或“节能风电”），对照公司发行绿色公司债券的条件，公司符合现行发行绿色公司债券相关政策和法律法规规定的条件与要求，具备发行绿色公司债券的资格。
二、本次绿色公司债券发行概况
本次审议通过的绿色公司债券发行方案如下：
（一）发行规模
本次发行的绿色公司债券票面总额不超过人民币10亿元（含10亿元）（以下简称“本次绿色公司债券”），具体发行规模提请公司股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时的市场情况在前述范围内确定。
（二）票面金额及发行价格
本次绿色公司债券每张面值100元，按面值平价发行。
（三）发行对象及向公司股东配售的安排
本次绿色公司债券向具备相应风险识别及承担能力的、符合《公司债券发行与交易管理办法》要求的合格投资者发行，投资者以现金方式认购。本次绿色公司债券不向公司股东优先配售。
（四）债券期限
本次绿色公司债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
（五）债券利率及还本付息
本次绿色公司债券为固定利率债券，本次绿色公司债券的票面利率提请公司股东大会授权董事会与主承销商根据市场询价协商确定，但不得超过国务院限定的利率水平。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
（六）发行方式
本次发行采用公开发行的方式发行。本次绿色公司债券在获准发行后，可以一次发行或分期发行。具体发行方式拟提请股东大会授权董事会根据本公司的资金需求情况和发行时的市场情况确定。
（七）担保情况
本次绿色公司债券的发行由发行人控股股东中国节能环保集团公司提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。中国节能环保集团公司就本次担保不向公司收取任何费用。
（八）募集资金使用范围
本次绿色公司债券募集资金拟用于绿色产业项目建设、运营、收购或偿还绿色产业项目的贷款等。董事会提请公司股东大会授权董事会根据公司财务状况、项目投入情况、市场行情情况等实际情况具体实施。
（九）上市安排
在满足上市条件的前提下，公司在本次绿色公司债券发行结束后,将尽快向上海证券交易所提出关于本次绿色公司债券上市交易的申请。
（十）本次绿色公司债券偿债保障措施
公司最近三年资信状况良好，公司提请股东大会授权董事会在公司债券存续期间，当公司出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时做出如下决议并采取相应措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人不得调离。
（十一）决议的有效期
本次绿色公司债券决议的有效期为自股东大会作出决议之日起24个月。
本议案在公司股东大会审议批准后报中国证券监督管理委员会核准后实施，本次绿色公司债券的发行方案以最终获得中国证监会核准的方案为准。
三、发行人简要财务会计信息
本部分财务报表数据分别来源于公司经审计的 2013 年、2014 年、2015 年三个会计年度的财务报告以及未经审计的2016 年半年度财务报告。
公司已按照财政部于 2014 年颁布和修订的企业会计准则要求，自 2014 年 7月 1 日起执行新企业会计准则，并对 2013 年度财务报表进行了追溯调整。
（一）公司最近三年及一期的资产负债表、利润表及现金流量表
1、合并财务报表
（1）合并资产负债表
单位：元
■
（2）合并利润表
单位：元
■
（3）合并现金流量表
单位：元
■
2、母公司财务报表
（1）资产负债表
单位：元
■
（2）利润表
单位：元
■
（3）现金流量表
单位：元
■
3、最近三年及一期合并财务报表范围
（1）2016年1-6月合并报表范围变化情况
■
（2）2015年度合并报表范围变化情况
■
（3）2014年度合并报表范围变化情况
■
（4）2013年度合并报表范围变化情况
■
（二）最近三年及一期的主要财务指标（合并口径）
■
上述财务指标计算方法如下：
（1）流动比率＝流动资产/流动负债；
（2）速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债；
（3）资产负债率＝负债总额/资产总额；
（4）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额；
（5）利息偿付率=实际利息支出/应付利息支出；
（6）应收账款周转率＝主营业务收入/应收账款平均账面价值；
（7）存货周转率＝营业成本/存货平均账面价值；
（8）利息保障倍数＝（利润总额+财务费用的利息支出）/（财务费用的利息支出+资本化利息支出）；
（9）债务资本比率=全部债务/（全部债务+所有者权益）；全部债务=短期债务+长期债务；
短期债务=短期借款+交易性金融负债+应付票据+应付短期债券+一年内到期的非流动负债+短期融资券；
长期债务=长期借款+应付债券+融资租赁款；
（10）总资产周转率=营业收入/资产总额平均余额；
（11）总资产报酬率=（利润总额+财务费用的利息支出）/资产总额平均余额；
（12）EBITDA=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+摊销；
（13）EBITDA利息倍数=EBITDA/（资本化利息+计入财务费用的利息支出）；
（三）公司管理层简要财务讨论与分析
根据发行人经审计的最近三年财务报告及最近一期未经审计的财务报表，管理层对公司资产负债结构、现金流量情况、偿债能力和盈利能力进行了如下分析：
1、资产结构分析
单位：万元
■
最近三年及一期，发行人的总资产分别为1,215,508.93万元、1,312,350.42万元、1,781,702.82万元和1,713,351.24万元。总资产快速增加，由2013年末的1,215,508.93万元增长至2015年末的1,781,702.82万元，增幅达46.58%。主要原因系发行人2014年首次公开发行股票以及2015年非公开发行股票使得发行人整体资产规模扩大，同时随着公司业务规模的增长，经营积累逐年增加。
最近三年及一期，发行人资产的构成情况如下：
单位：万元
■
从结构上看，发行人目前主要资产为非流动资产。最近三年及一期，流动资产分别为119,595.87万元、137,126.70万元、428,775.38万元和297,443.26万元，占资产总计的比例分别为9.84%、10.45%、24.07%和17.36%；非流动资产分别为1,095,913.06万元、1,175,223.71万元、1,352,927.45万元和1,415,907.98万元，占资产总计的比例分别为90.16%、89.55%、75.93%和82.64%，其中非流动资产中又以固定资产和在建工程为主。
2、负债结构分析
单位：万元
■
最近三年及一期，发行人的总负债分别为875,819.90万元、931,186.68万元、1,091,460.00万元和1,013,345.87万元。结构上以非流动负债为主，主要是由于风电行业及发行人融资结构的特性决定的，也和发行人以固定资产为主的资产结构相适应。除自有资金以外，主要通过长期借款来满足项目建设的资金需要。
最近三年及一期，发行人负债的构成情况如下表示：
单位：万元
■
发行人负债主要由应付票据、应付账款、一年内到期的非流动负债和长期借款构成，最近三年及一期，以上四项分别占当期负债总额的95.59%，95.99%，89.92%和95.42%。
3、现金流量分析
单位：万元
■
（1）经营活动现金流量分析
由于电力行业的特点，发行人发电业务的经营活动现金流入规模随并网发电项目的增加而增加。最近三年及一期，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为108,858.43万元、112,003.83万元、134,900.22万元和54,283.10万元。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额显著高于净利润，符合电力企业的特征，现金流量情况正常。
（2）投资活动产生的现金流量分析
由于最近三年及一期发行人尚处于风场建设的主要阶段，故其投资活动所产生的现金流量净额分别为-119,132.70万元、-139,382.86万元、-229,646.12万元和-202,097.21万元。投资活动现金流出主要为资本性支出，反映出发行人在报告期内风力发电业务投资较大的情况。
（3）筹资活动产生的现金流量分析
最近三年及一期，发行人筹资活动产生的现金流量净额分别为-9,282.01万元、40,760.05万元、390,562.45万元和-45,278.95万元。发行人于2014年首次公开发行上市，且于2015年实施非公开发行股票。
4、偿债能力分析
■
最近三年及一期，发行人的流动比率分别为0.50、0.53、1.24和1.48，速动比率分别为0.48、0.51、1.21和1.44，指标在2015年有明显上升，主要原因系2015年公司非公开发行股票募集资金29.47亿元到位后，速动资产中的货币资金较大幅度增长，使得流动比率和速动比率得到明显改善。
最近三年及一期，发行人合并口径的资产负债率分别为72.05%、70.96%、61.26%和59.14%，指标在2015年有明显下降，主要原因系2015年公司非公开发行股票募集资金29.47亿元到位后，净资产相应提高，使得资产负债率降低，同时，公司盈利能力较强，积累的留存收益优化了资产负债结构，财务结构日趋稳健。
从利息保障倍数来看，发行人最近三年及一期的利息保障倍数分别1.51倍、1.44倍、1.49倍和2.01倍。公司的息税前利润可以覆盖公司的利息费用支出。
从贷款及利息偿还率来看，发行人自成立以来，始终按期偿还有关债务。公司经营状况良好，且具有较好的发展前景，在经营过程中，发行人与商业银行等金融机构建立了长期的良好合作关系。报告期内，其贷款到期均能按时偿付，未出现逾期情况，具有良好的资信水平。
5、盈利能力分析
最近三年及一期，发行人主要经营情况如下：
单位：万元
■
最近三年及一期，发行人营业收入分别为108,298.80万元、118,331.35万元、135,936.99万元和77,840.22万元，报告期内营业收入整体呈现上升趋势。
（四）未来业务目标及盈利能力的可持续性分析
1、未来业务目标
发行人将紧跟国家可再生能源及风电产业发展政策，坚持以“效益为中心、管理为手段、规模为基础、创新为动力”的经营理念，发扬“开拓创新、无私奉献、严格管理、争创一流”的企业精神，强化“中节能风电”品牌，继续秉承“节约能源，献人类清洁绿电；保护环境，还自然碧水蓝天”的企业愿景，努力将自身打造成为国内外一流的绿色电力提供商。
节能风电将继续立足国内市场，坚持专业化发展道路，积极实施规模化战略，进一步实现装机规模的扩张；不断拓展开发思路，积极寻求国际市场机会。未来几年，将坚持“两条腿走路”的方针，积极实施国内外并举的开发策略，不断拓展项目开发渠道；进一步细化现有的管理体系和管控手段，提升管理效率，降低各环节成本，使公司实现低成本发展；在现有业务基础上，适时开展相关多元化的探索和实践，并通过鼓励创新、持续创新、应用创新等手段推进公司健康发展。
2、盈利能力的可持续性
发行人控股股东中国节能环保集团公司是最早介入风电领域的中央企业之一。发行人作为中国节能环保集团公司唯一风电开发运营平台，承继了中国节能环保集团公司在风电领域多年积累的行业经验、技术优势及从事风电行业的优秀管理团队，在创立初期就在行业中起到了引领和示范作用，并为公司抓住市场机遇、实现快速发展奠定坚实基础。发行人自成立以来一直专注于风力发电的项目开发、建设及运营，具有丰富的风电场运营经验，对从750kW到3MW，从定桨距、双馈到直驱风机，从纯进口风机、合资企业风机到全国产风机都有运营维护经验。由于运营时间早，对各种故障处理积累了丰富经验。发行人多年来培养和锻炼了一支专业的运行维护技术队伍，通过技术攻关和技术创新，具备了控制系统等核心部件故障的自行解决能力；通过完成核心部件的国产化替代工作，降低了运行维护和备品备件采购成本；通过采用先进的故障监测系统，做到了从被动维修到主动故障监测的转变，降低了停机维修时间。截至2016年6月30日，节能风电在建项目装机容量合计为117.15万千瓦，可预见的筹建项目装机容量合计达135.55万千瓦。并且在加快风电场开发和建设的同时，还分别在新疆、内蒙、河北、甘肃、山西、陕西、江西、浙江、广西等我国风力资源优势地区，开展了大量的风电项目前期踏勘和测风工作。坚持“有效益的规模和有规模的效益”的市场开发原则，以专业化的经营和管理确保每个项目的盈利能力。
综上所述，发行人的盈利能力具有可持续性。
四、本次债券发行的募集资金用途
本次绿色公司债券募集资金拟用于绿色产业项目建设、运营、收购或偿还绿色产业项目的贷款等。董事会提请公司股东大会授权董事会根据公司财务状况、项目投入情况、市场行情情况等实际情况具体实施。
五、其他重要事项
截至2016年6月30日，公司对合并范围内子公司担保总额为181,975.26万元，无对外担保。
公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的未决诉讼或仲裁事项。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2016年9月13日
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2016-053
中节能风力发电股份有限公司
关于召开2016年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2016年9月28日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年9月28日 14点00分
召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦2层会议中心
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年9月28日
至2016年9月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
议案1、2、3已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，相关决议公告刊登于2016年9月13日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn；
议案4、5已经公司第三届董事会第一次会议审议通过，相关决议公告刊登于2016年6月29日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn；
议案6已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，相关决议公告刊登于2016年7月23日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn；
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1-6
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 登记时间： 2016年9月27日 （9：00-11：30， 13：30-17:00）
（二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦11层1115房间证券事务部
（三）登记方式：
1、法人股东登记：
（1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；
（2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。
2、个人股东登记：
（1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；
（2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。
3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传真方式登记。
4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。
六、 其他事项
1、会议联系方式
地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦11层1115房间）
联系方式：010-62248707
传 真：010-62248700
邮 编：100082
2、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知
七、备查文件
1.公司第三届董事会第一次会议决议；
2.公司第三届董事会第二次会议决议；
3.公司第三届董事会第四次会议决议。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2016年9月13日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
中节能风力发电股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月28日召开的贵公司2016年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
