獐子岛集团股份有限公司
关于监事辞职的公告

证券代码：002069 证券简称：*ST獐岛 公告编号：2016 –102

獐子岛集团股份有限公司

关于监事辞职的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司于2016年9月20日收到监事薛东宁先生递交的书面辞职申请。薛东宁先生因工作需要申请辞去公司第六届监事会监事职务，辞去监事职务后，仍在公司任职。

薛东宁先生在任期内辞去监事职务将导致本公司监事会成员低于法定人数，故其辞去监事申请将在本公司股东大会选举新任监事后方可生效。在此之前，薛东宁先生将依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行其监事职务。公司将尽快完成监事的补选和相关后续工作。

在此公司谨向薛东宁先生对公司发展作出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告

獐子岛集团股份有限公司监事会

2016年9月23日

证券代码：002069 证券简称：*ST獐岛 公告编号：2016－103

獐子岛集团股份有限公司

第六届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议，于2016年9月18日以电话、传真和电子邮件方式发出会议通知和会议资料，并于2016年9月22日9时以通讯表决方式召开。会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。与会董事经过讨论，审议并通过以下议案：

一、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于对外投资设立合资公司的议案》。

议案全文详见公司于2016年9月23日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于对外投资设立合资公司的公告》（公告编号：2016—104）。

董事会同意授权公司管理层签署合资合同、办理工商注册等事宜。

二、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于增选第六届董事会董事的议案》（简历见附件）。

同意提名罗伟新为公司第六届董事会董事候选人，任期至本届董事会届满为止。

本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议。

三、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2016年第三次临时股东大会的议案》。

议案全文详见于2016年9月23日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2016—106）。

特此公告

附件：

董事候选人简历

罗伟新，男，1978年生，大学专科学历，现任职于上海和襄投资管理有限公司。2010.06-2014.05，任深圳市缤纷四季商贸管理有限公司总经理；2014.08-2016.06，任广东亘达资产管理有限公司总经理。

罗伟新先生任职于上海和襄投资管理有限公司，上海和襄投资管理有限公司为北京吉融元通资产管理有限公司（公司第二大股东，持有公司8.32%股份）的全资股东，罗伟新先生与持有公司百分之五以上股份的股东存在关联关系，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未持有本公司股票。

獐子岛集团股份有限公司董事会

2016年9月23日

证券代码：002069 证券简称：*ST獐岛 公告编号：2016－104

獐子岛集团股份有限公司

关于对外投资设立合资公司的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

特别提示：

1、投资标的名称：青岛海洋种业有限责任公司（暂定名，以法定登记机关核准的名称为准）。

2、因本次拟设立的合资公司需取得相关政府主管部门批准后实施，尚存在一定不确定性，公司将根据投资进展情况及时进行信息披露，公司郑重提醒广大投资者注意投资风险。

一、 对外投资概述

1、对外投资的基本情况

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“獐子岛”或“公司”）为抢抓多倍体海洋生物技术的巨大产业发展机遇和潜在的市场空间，加快推进公司海洋种业平台战略布局，公司拟与青岛亚特兰生物科技有限公司（以下简称“亚特兰”）、美国大西洋海角渔业有限公司（以下简称“大西洋海角”）在青岛合资设立“青岛海洋种业有限责任公司”（暂定名，以法定登记机关核准的名称为准，以下简称“合资公司”）。合资公司注册资本7,500万元人民币，其中：公司以现金形式出资4,350万元，占合资公司注册资本的58%；亚特兰以非专利技术及相关资产出资2,250万元，占合资公司注册资本的30%；大西洋海角以非专利技术及相关资产出资900万元，占合资公司注册资本的12%。

2、本次投资的审批程序

公司于2016年9月22日召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于对外投资设立合资公司的议案》，按照《公司章程》，本次对外投资事项的审批权限在公司董事会对外投资的权限内，无需提交股东大会审议。

3、本次对外投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、合作方情况介绍

1、青岛亚特兰生物科技有限公司

注册地址：青岛市市北区错埠岭二路3号2单元102号

企业类型：有限责任公司（非上市、自然人投资或控股）

法定代表人：郭希瑞

注册资本：100万元人民币

主营业务：海洋生物技术开发；苗种培育技术开发；水产养殖技术及设备开发、技术咨询、技术服务；批发：鲜水产品。

公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员与青岛亚特兰生物科技有限公司不存在关联关系。

2、美国大西洋海角渔业有限公司

注册地址：985 Ocean Drive, Cape May, NJ 08204, USA

企业类型：有限公司

法定代表人：Daniel Cohen

注册资本： 25,000美元

注册时间：1984年

主营业务：捕捞、加工和销售深海扇贝，贝类养殖。

公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员与美国大西洋海角渔业有限公司不存在关联关系。

三、投资标的基本情况

1、公司名称：中文名称为：青岛海洋种业有限责任公司；英文名称为：Qingdao Marine Seed Company, Ltd.（暂定名，具体以登记机关核准为准）。

2、注册资本：7,500万元人民币

3、注册地址：中国青岛

4、公司性质：有限责任公司

5、经营范围：海水养殖遗传育种研究、优良种子研发与制种、苗种繁育销售、海产品养殖销售、技术服务（以政府最终核准经营范围为准）。

6、出资方式：獐子岛出资4,350万元，以人民币现金出资，占注册资本的58%；亚特兰出资2,250万元，以经评估的非专利技术及相关资产出资，占注册资本的30%。大西洋海角出资900万元，以经评估的非专利技术及相关资产出资，占注册资本的12%。

根据具有证券从业资格的万隆（上海）资产评估有限公司出具的《青岛亚特兰生物科技有限公司和美国大西洋海角渔业公司投资项目涉及的“牡蛎四倍体和三倍体培育技术”评估报告》【万隆评报字（2016）第1681号】，本次评估采用收益法中的超额收益折现法对专有技术进行评估，作为本次亚特兰和大西洋海角非专利技术及相关资产出资的定价依据。经评估，青岛亚特兰生物科技有限公司和美国大西洋海角渔业公司拥有的专有技术—“牡蛎四倍体和三倍体培育技术”评估值为大写人民币叁仟壹佰伍拾万元（RMB3,150万元）。按照亚特兰和大西洋海角双方签署的专有技术共享协议，按2.5:1共享技术，属于青岛亚特兰生物科技有限公司的专有技术评估值为RMB2,250万元，属于美国大西洋海角渔业公司的专有技术评估值为RMB900万元。该无形资产不存在违约和诉讼仲裁事项。

7、资金来源：公司本次对外投资的资金全部来源于公司自筹资金。

8、股权结构：

■

上述各项信息以工商登记核准为准。

四、《合资经营协议书》主要内容

1、合资公司将利用公司苗种产业化及技术推广的产业平台优势、亚特兰拥有的世界先进的多倍体育种技术及优良的四倍体太平洋牡蛎品系优势及大西洋海角扇贝技术及市场优势，形成以海洋种业研发、育种为主，以苗种繁育、技术服务为辅的育、繁、推一体的种业平台，提升技术服务和资源服务的输出能力，共同实现“世界一流的水产养殖育种公司、引领世界海洋种业”的目标。

2、合资公司的投资总额为人民币7,500万元。

3、合资公司的注册资本为人民币7,500万元，獐子岛出资4,350万元，以人民币现金出资，占注册资本的58%；亚特兰出资2,250万元，以经评估的非专利技术及相关资产出资，占注册资本的30%。大西洋海角出资900万元，以经评估的非专利技术及相关资产出资，占注册资本的12%。獐子岛将在合资公司成立之日起30日内注资1000万元人民币，剩余出资将在合资公司成立之日起两年内根据合资公司的资金需求和业务开展进度分批缴纳到位。

4、獐子岛和亚特兰同意大西洋海角可在本协议签订之日起2年时间内，分别以560万元人民币受让甲方持有的合资公司7%的股权，以440万元人民币受让乙方持有的合资公司5.5%的股权。如果完成受让，则各股东股权结构如下：

獐子岛现金出资，占合资公司51%的股权；

亚特兰技术出资，占合资公司24.5%的股权；

大西洋海角技术出资，占合资公司12%的股权；现金出资，占合资公司12.5%的股权。合计占合资公司24.5%的股权。

5、亚特兰和大西洋海角将已拥有的及在研发的多倍体技术及相关研发、生产、推广能力全部注入合资公司；并保障协助合资公司持续进行多倍体技术的研发和生产，在合作期间由合资公司研发获得的多倍体专利成果及技术（包括但不限于三倍体牡蛎、扇贝、鲍鱼等技术）均归合资公司所有。

亚特兰和大西洋海角的技术保障目标为：合资公司首年完成三倍体太平洋牡蛎的研发技术工艺技术稳定；合资公司正常运营2年内获得三倍体葡萄牙牡蛎的技术工艺；合资公司正常运营3年内获得三倍体美洲牡蛎的技术。同时合资公司继续进行鲍鱼扇贝和其他新品种的研发和产业化探索。

6、合资公司设董事会，董事会应由包括董事长在内的5名董事组成，獐子岛有权委派三名董事，亚特兰和大西洋海角各有权委派一名董事。董事长由獐子岛委派，副董事长由亚特兰委派。董事任期四年，经委派方继续委派可以连任。

7、董事会是合资公司的最髙权力机构，决定与合资公司有关的一切重大事宜。

8、合资公司设监事一名，由獐子岛委派一名监事，监事的任期为三年，经原委派方重新委派，可以连任。

9、合资公司董事会下设立执行委员会，作为经营管理机构，负责公司的日常经营管理工作。执行委员会由总经理、副总经理、财务负责人组成。总经理由亚特兰提名，并经董事会任命；副总经理1人，协助总经理工作，由獐子岛提名，并经董事会任命；财务负责人由獐子岛提名，并经董事会任命。

10、合资公司的成立日期为合资公司营业执照签发之日，合资公司经营期限应为自成立日起二十年。

11、本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均受中国相关法律和保护和约束。

12、本合同及其附件，自中华人民共和国审批机构批准之日起生效。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

1、牡蛎是中国国内贝类中第一大消费品种，产量占所有贝类产量的33%以上。牡蛎适应性强，广温广盐，北部适合在辽宁、河北、山东养殖，南部适合在福建、广东、广西、海南养殖。其中，太平洋牡蛎品种约占国内牡蛎养殖的80%以上，主要是以筏式养殖为主，并有少量的滩涂底播养殖。但最近几年在牡蛎养殖过程中存在死亡率升高、生长速度慢、个体小且瘦的问题，严重影响了牡蛎产业的产量和效益。

三倍体牡蛎是通过改良牡蛎的遗传性状、运用杂交的方法来获得的优良品种，目前市场存量较小。早在2009年开始，公司便与亚特兰首席科学家郭希明教授合作取得三倍体牡蛎良好的产业化、规模化效果。经过亚特兰公司8年研发和獐子岛的产业化应用，已取得了更为先进的新型专有“牡蛎四倍体和三倍体培育技术”，成功获得四倍体牡蛎群体，并通过7代选育获得稳定优良的四倍体太平洋牡蛎新品系，具备替代现有品种、推动牡蛎产业升级的良好前景。产业实践证明，该技术成熟可行，同时，由于三倍体牡蛎个体大、成活率高、体内含糖量高、品质和口味较好，且收获季节较长、产量高，作为一种替代二倍体牡蛎的优良品种，适合发展中高端市场，市场前景广阔。

合资公司的建立将形成以海洋种业研发、育种为主，以苗种繁育、技术服务为辅的育、繁、推一体的种业平台，提升技术服务和资源服务的输出能力，将促进獐子岛海洋种业等战略性产业布局得到进一步优化，为公司的长远发展奠定良好的基础，最终实现 “世界一流的水产养殖育种公司、引领世界海洋种业”的目标。

2、本次对外投资完成后，公司将持有合资公司58%的股权，合资公司将成为公司的控股子公司，本次交易将导致上市公司合并报表范围发生变更，合资公司将纳入本公司的合并报表范围内。

3、本次对外投资的资金全部来源于公司自筹资金，对公司本年度的财务状况和经营成果不会产生重大影响。

4、合资公司设立后，可能面临一定的市场风险及经营管理风险，公司将充分关注行业及市场的变化，发挥自身优势，积极防范并化解各类风险。同时，合资公司能否达到预期前景尚存在不确定性，公司将根据有关规定及时履行信息披露义务。请投资者注意投资风险。

六、独立董事审核意见

公司独立董事同意公司投资该项目，并认为本次交易符合公司的发展战略和产业投资方向，能够为公司发现新的业务增长点，提高公司的综合竞争力和盈利能力。本次交易事项履行了必要的审批程序，交易遵循了公平原则，定价合理、价格公允，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合法律法规及其他规范文件的要求。

七、备查文件

1、经与会董事签字的公司第六届董事会第五次会议决议；

2、独立董事关于公司第六届董事会第五次会议相关事项独立意见；

3、《青岛亚特兰生物科技有限公司和美国大西洋海角渔业公司投资项目涉及的“牡蛎四倍体和三倍体培育技术”评估报告》；

4、《专有技术共享协议》。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司董事会

2016年9月23日

证券代码：002069 证券简称：*ST獐岛 公告编号：2016－106

獐子岛集团股份有限公司

关于召开2016年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年9月22日召开第六届董事会第五次会议，会议提请于2016年10月10日召开公司2016年第三次临时股东大会。现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2016年第三次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会。经公司第六届董事会第五次会议审议通过，决定召开2016年第三次临时股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定。

4、会议召开时间

（1）现场会议时间：2016年10月10日14：00。

（2）网络投票时间：2016年10月9日至2016年10月10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年10月10日9:30~11:30和13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2016年10月9日15:00至2016年10月10日15:00。

5、会议召开方式

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席对象：

（1）本次股东大会的股权登记日为2016年9月28日。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

7、现场会议地点：大连万达中心写字楼27层1号会议室

8、本次股东大会采用中小投资者单独计票并披露计票结果。中小投资者指持股5%以下（不含持股5%）的投资者。

二、会议审议事项

1、《关于增选第六届董事会董事的议案》

2、《关于调整第六届监事会监事的议案》

上述议案经公司第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议审议通过，具体议案内容详见2016年9月23日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

三、会议登记方法

1、登记方式：

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托投票代理人持加盖印章或亲笔签名的授权委托书、委托人股东账户卡、委托人及代理人身份证办理登记手续；

（2）法人股东的法定代表人须持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、本人身份证办理登记手续；委托投票代理人凭本人身份证、加盖印章的营业执照复印件、法人代表授权委托书及持股凭证等办理登记手续；

（3）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。

2、登记时间：2016年9月30日（上午9:00-11:30，下午13:00-17:00）

3、登记地点：大连市中山区港兴路6号万达中心写字楼27层投资证券部

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。

五、其他事项

1、会议联系人：张霖

联系电话：0411-39016969

传真：0411-39989999

通讯地址：大连市中山区港兴路6号大连万达中心写字楼27层

电子邮箱：touzizhe@zhangzidao.com

2、参会股东的食宿及交通费自理。

六、备查文件

公司第六届监事会第五次会议决议

特此公告

獐子岛集团股份有限公司董事会

2016年9月23日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362069。

2、投票简称：“獐岛投票”。

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置。

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见或选举票数。

本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年10月10日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年10月9日15:00至2016年10月10日15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授 权 委 托 书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席獐子岛集团股份有限公司2016年第三次临时股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。请在相应的表决意见项下划“√”：

■

委托方（签字或盖章）：

委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：

委托方持股数：

委托方股东帐号：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

委托日期：

证券代码：002069 证券简称：*ST獐岛 公告编号：2016－107

獐子岛集团股份有限公司

第六届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

獐子岛集团股份有限公司第六届监事会第五次会议的会议通知于2016年9月20日分别以电话、传真的形式送达公司全体监事。会议于2016年9月22日11时以通讯方式召开。会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

监事会主席杨育健女士主持本次会议，会议以赞成票3票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于调整第六届监事会监事的议案》。

公司于2016年5月20日召开的2015年年度股东大会及公司第六届监事会第一次会议选举了杨育健、刘红涛、薛东宁3名公司第六届监事会监事，公司第六届监事会已经依法产生（详见公告编号：2016-48、2016-52）。

鉴于公司监事薛东宁先生已向监事会提出辞职报告，经公司监事会审议，同意增补李金良先生为公司第六届监事会监事候选人，任期至本届监事会任期届满，自股东大会审议通过之日起生效。并同意将该议案提交2016年第三次临时股东大会审议。上述决议内容符合“最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一”的规定。

公司第六届监事会监事候选人简历详见本公告附件。本议案需提交公司2016年第三次临时股东大会审议。

监事候选人简历如下：

李金良，男，1978年生，大学本科学历，现任上海和襄投资管理有限公司总经理。2010年至2015年就职于北京和君咨询有限公司。

李金良先生任职于上海和襄投资管理有限公司，上海和襄投资管理有限公司为北京吉融元通资产管理有限公司（公司第二大股东，持有公司8.32%股份）的全资股东，李金良先生与持有公司百分之五以上股份的股东存在关联关系，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，本人未持有本公司股票。

特此公告

獐子岛集团股份有限公司监事会

2016年9月23日