深圳市索菱实业股份有限公司2016年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人肖行亦、主管会计工作负责人叶玉娟及会计机构负责人(会计主管人员)郭小宝声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目说明

1、应收票据：应收票据期末余额28,200,742.00元，较年初增长477.47%，主要原因系本期末收到的应收票据增加所致。

2、预付款项：预付款项期末余额32,056,064.91元，较年初增长349.67%，主要原因系预付材料款增加所致。

3、其他应收款：其他应收款期末余额23,931,226.11元，较年初增长129.00%，主要原因系本期客户质量保证金增加所致。

4、在建工程：在建工程期末余额70,000.00元，较年初下降98.19%，主要原因系本期在建工程转固所致。

5、长期待摊费用：长期待摊费用期末余额8,419,439.34元，较年初增长59.38%，主要原因系装修费用增加所致。

6、短期借款：短期借款期末余额300,974,172.94元，较年初增长118.73%，主要原因系本期前装业务扩张，为增加营运资金而增加贷款所致。

7、应付票据：应付票据期末余额240,653,090.41元，较年初增长34.57%，主要原因系向银行开出承兑汇票支付供应商货款增加所致。

8、应交税费：应交税费期末余额-10,366,663.21元，较年初下降452.85%，主要原因系本期未抵扣的进项税额增加所致。

9、应付股利：应付股利期末余额9,584,244.00元，较年初增加9,584,244.00元，主要原因系期末未支付的股利增加所致。

10、长期借款：长期借款期末余额79,400,000.00元，较年初增长297.00%，主要原因系本期长期贷款增加所致。

（二）利润表表项目说明

1、财务费用：本期发生额5,922,790.12元，与上年同期对比，同比增长76.70%，主要原因系贷款利息增加所致。

2、营业外收入：本期发生额1,310,952.10元，与上年同期对比，同比增长488.31%，主要原因系收到的政府补助增加所致。

3、其他综合收益的税后净额：本期发生额-457,661.04元，与上年同期对比，同比下降461.98%，主要原因系外币报表折算差额减少所致。

（三）现金流量表项目说明

1、经营活动产生的现金流量净额：本期发生额-84,682,398.48元，与上年同期对比，同比下降265.03%，主要原因系本期开拓前装市场占用营运资金增加所致。

2、投资活动产生的现金流量净额：本期发生额-28,601,922.13元，与上年同期对比，同比增长37.66%，主要原因系本期收回上年投资理财产品款所致。

3、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额179,381,855.37元，与上年同期对比，同比下降35.69%，主要原因系上期首发上市募集资金到位所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、2016年9月12日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易组报告书（草案）》及其摘要等相关议案，2016年9月28日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了本次重大资产重组的相关议案，本次交易尚需中国证监会核准。

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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、对2016年度经营业绩的预计

2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

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证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2016-049

深圳市索菱实业股份有限公司

关于召开2016年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，经深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第二届董事会第二十四次会议审议通过，决定于2016年11月8日召开2016年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、本次股东大会为公司2016年第二次临时股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，决定召开2016年第二次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开日期和时间：

现场会议召开日期和时间：2016年11月8日（星期二）下午14：30

网络投票日期和时间：2016年11月7日-2016年11月8日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年11月8日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年11月7日下午15:00至 2016年11月8日下午15:00期间的任意时间。

5、会议地点：深圳市索菱实业股份有限公司会议室。

6、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。

7、股东大会投票表决方式：

（1） 现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。

（2） 网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关网络投票时限内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投 票的以第一次有效投票结果为准。

8、出席对象：

（1）本次股东大会的股权登记日为2016年11月1日（星期二）。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及其他相关人员。

二、会议审议事项

1、审议《关于董事会换届选举的议案》

1.1选举公司第三届董事会非独立董事：

1.1.1选举肖行亦先生为公司第三届董事会董事：

1.1.2选举叶玉娟女士为公司第三届董事会董事；

1.1.3选举邓庆明先生为公司第三届董事会董事：

1.1.4选举吴文兴先生为公司第三届董事会董事。

1.2选举公司第三届董事会独立董事：

1.2.1选举苏奇木先生为公司第三届董事会独立董事：

1.2.2选举郑晓明先生为公司第三届董事会独立董事。

1.3 第三届董事会董事薪酬议案。

2、审议《关于监事会换届选举的议案》

2.1选举林晓罡先生为公司第三届监事会股东代表监事。

2.2 第三届监事会监事薪酬议案。

3、审议《修订〈公司章程〉的议案》

4、审议《对外投资管理办法》

5、审议《董事会议事规则》

议案1、3-5项经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，议案2经公司第二届监事会第十九次会议审议通过。

上述议案1-2董事、监事选举议案需提交股东大会采取累积投票制进行审议, 其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。以上议案将对中小投资者的表决单独计票，并将结果在公司2016年第二次临时股东大会决议公告中单独列示。

以上议案具体内容详见2016年10月20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

三、会议登记办法

1、现场会议登记时间：2016年11月2日-11月4日上午9：30-11：30，下午13：30-16：00 。

2、登记地点：深圳市索菱实业股份有限公司董事会办公室

3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股东账户卡、股东授权委托书等办理登记手续；

（2）法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续；

（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函、传真、电子邮件方式登记（须在2016年11月04日下午16：00前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

四、其他事项

1、会议联系人：兰长发

联系电话：0755-28022655

传真：0755-28022955

地址：广东省深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼（B座）28楼

邮编：518000

2、公司股东参加会议的食宿和交通费用自理。

附件：

1、股东参会登记表

2、授权委托书

3、网络投票操作流程

特此公告。

深圳市索菱实业股份有限公司董事会

2016年10月19日

附件一： 股东参会登记表

深圳市索菱实业股份有限公司

2016年第二次临时股东大会股东参会登记表

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附注：

a) 请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

b) 已填妥及签署的参会股东登记表，应于2016年11月04日下午16：00之前以邮寄或传真方式送达公司，不接受电话登记。

c) 如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言。

d）上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件二：授权委托书

深圳市索菱实业股份有限公司

2016年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本公司）出席深圳索菱实业股份有限公司2016年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（本公司）对本次股东大会议案的表决意见如下：

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注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、 反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托股东姓名及签章：

身份证或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托人股票账号：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

附注：

1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

附件三：网络投票操作流程

网络投票操作流程

本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票，具体操作流程如下：

一、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票代码：“362766”。

2.投票简称：“索菱投票”。

3.投票时间：2016年11月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

4.在投票当日，“索菱投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100代表总议案（累计投票议案除外），1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

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（3）报表决意见或选举票数。 对于非累积投票议案，报表决意见，同意、反对、弃权；

表 2 表决意见对应“委托数量”一览表

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对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其 所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有 选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选 举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

表 3 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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各议案股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举独立董事（如议案2.1，有2位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将票数平均分配给3位独立董事候选人，也可以在2位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

② 选举非独立董事（如议案1.1，有4位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将票数平均分配给2位董事候选人，也可以在4位董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

③ 选举股东代表监事（如议案2，有1位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×1

股东可以将票数平均分配给2位股东代表监事候选人，也可以在1位股东代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

（4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2016年11月7日股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2016年11月8日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。公司可以写明具体的身份认证流程。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（1）登录wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“深圳市索菱实业股份有限公司2016年第二次临时股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

三、网络投票其他注意事项

1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2016-049

深圳市索菱实业股份有限公司

第二届董事会第二十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司第二届董事会于 2016年10月13日以电子邮件、电话、传真等方式发出了召开第二届董事会第二十四次会议的通知，并于10月19日上午在公司会议室以现场方式举行。本次会议由董事长肖行亦先生主持，应参加表决董事8人，实际参加表决董事8人，全体监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

一、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《深圳市索菱实业股份有限公司2016年第三季度报告》。

公司2016年第三季度报告正文详见2016年10月20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》，公司2016年第三季度报告全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。

鉴于公司第二届董事会任期已届满，公司董事会需进行换届选举：

1、非独立董事候选人

根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司董事会提名肖行亦先生、叶玉娟女士、邓庆明先生、吴文兴先生为公司第三届董事会非独立董事候选人。（非独立董事候选人简历详见附件）

2、独立董事候选人

根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司董事会提名苏奇木先生、郑晓明先生为公司第三届董事会独立董事候选人，其中苏奇木先生为会计专业人士。（独立董事候选人简历详见附件）

公司第三届董事会候选人名单中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数不低于公司董事人数的三分之一。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，与本次决议通过的其他非独立董事候选人名单一并提交公司2016年第二次临时股东大会审议，股东大会将采取累积投票制对上述董事候选人进行逐项表决，产生公司第三届董事会董事。第三届董事会董事任期三年（自股东大会审议通过之日起生效）。公司第三届董事会产生前，第二届董事会现有董事、独立董事将继续履行职责。

3、第三届董事会董事薪酬预案

公司独立董事津贴标准为人民币6000元人民币/月（含税），按季度发放。公司非独立董事不领薪酬，其薪酬按照其兼任公司其他职务对应的薪酬管理办法执行。

本议案尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议。

三、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。

公司根据《公司法》、《证券法》等相关规定，结合公司的实际情况，对《公司章程》部分条款内容进行修订，修订前后对照表如下：

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本议案尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议。

四、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《对外投资管理办法》。

具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）《对外投资管理办法》。

本议案尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议。

五、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《董事会议事规则》。

具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）《董事会议事规则》。

本议案尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议。

六、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《董事、监事、高级管理人员股份变动管理制度》。

具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）《董事、监事、高级管理人员股份变动管理制度》。

七、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2016年第二次临时股东大会的议案》。

公司拟于2016年11月8日，在公司南山总部会议室以现场会议与网络投票相结合的方式召开2016年第二次临时股东大会，具体内容详见公司在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》。

特此公告

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2016年10月19日

附件：

一、非独立董事候选人简历

肖行亦：男，中国国籍，无境外永久居留权。1964 年生，硕士学历。1986年7 月至1988 年1 月任中山市第三塑料厂项目经理；1988 年2 月至1991 年5 月任深圳市环卫塑料厂车间主任；1991 年6 月至1997 年9 月创办深圳龙华模具开发设计经营部；1997 年10 月创立本公司，担任董事长至今；现任索菱股份董事长、总经理，九江妙士酷实业有限公司董事长、广东索菱电子科技有限公司董事长、索菱国际实业有限公司董事长、深圳索菱投资有限公司董事长。2008 年度和2009 年度被评为中国汽车用品行业十大风云人物。

截止本公告日，肖行亦先生持有公司股份88,743,000股，占公司股本总额的48.49%，为公司控股股东及实际控制人。肖行亦先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。

叶玉娟：女，中国国籍，无境外永久居留权。1965 年生，MBA 工商管理硕士。1986 年9 月至1995 年10 月任深圳市百士特塑料彩印有限公司技术员；1997年10 月至今任本公司副总经理及财务负责人。截止本公告日，叶玉娟女士持有公司股份180,400股，占公司股本总额的0.1%，叶玉娟女士为公司控股股东肖行亦先生配偶，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，没有被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。

邓庆明：男，中国国籍，无境外永久居留权。1969 年生，本科学历。1994年3 月至1999 年4 月任职于惠州市惠乐普集团惠乐普电子（惠州）有限公司生产部经理，1999 年5 月至2001 年3 月任该公司品质部经理，2001 年4 月至2006年10 月任该公司制造部经理；2006 年11 月至今任本公司副总经理。截止本公告日，邓庆明先生持有公司股份491,800股，占公司股本总额的0.27%，邓庆明先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，没有被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。

吴文兴：男，中国国籍，无境外永久居留权。1968 年生，大专学历。1990年至1993 年任深圳三辉电子有限公司技术员；1993 年至2000 年任佳瑞达实业有限公司总工程师；2001 年至2009 年8 月任索菱股份副总经理；2009 年8 月至今任九江妙士酷实业有限公司总经理；2009 年11 月至今任本公司副董事长。截止本公告日，吴文兴先生持有公司股份737,700股，占公司股本总额的0.4%，吴文兴先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，没有被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。

二、独立董事候选人简历

苏奇木：男， 1958年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级会计师，曾任广东省陆丰铜锣湖中学教师、广东省铜锣湖农场财务科科长、深圳市国美电器有限公司财务总监，现任深圳市奇辉财务代理有限公司总经理、广州一笑堂药业连锁有限公司经营管理顾问、深圳市五加一投资有限公司经营管理顾问，深圳市沙井义乌管理有限公司经营管理顾问，深圳市长方集团股份有限公司独立董事。截至本公告日，苏奇木先生目前未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

郑晓明：郑晓明，男，中国国籍，无境外永久居留权。1975年生，中国社科院人口与劳动经济研究所博士后，中国社科院研究生院金融学博士。2000年6月至2005年11月任北京富瑞达资产管理有限公司副总裁；2000年6月至2005年11月任北京九盛资产管理有限公司副总裁；2009年1月-2015年5月北京华商盈通投资有限公司；2015.5-至今任平行线（北京）投资基金管理有限公司任执行总裁。截至本公告日，郑晓明先生目前未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2016-049

深圳市索菱实业股份有限公司

第二届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、会议通知时间和方式：2016年10月13日以电话、电子邮件等方式送达。

2、会议召开时间、地点和方式：2016年10月19日上午在公司会议室以现场会议方式举行。

3、本次会议应出席监事3名，实际出席3名。

4、会议主持人：监事会主席邓先海先生。

5、本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《深圳市索菱实业股份有限公司2016年第三季度报告》。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核《深圳市索菱实业股份有限公司2016年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。

鉴于公司第二届监事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会提名林晓罡先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人（简历见附件）。 职工代表监事2名将由职工代表大会选举产生。

公司监事不领取监事津贴，其薪酬按照其兼任公司其他职务对应的薪酬管理办法执行。

公司最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

本议案需经公司股东大会审议，并采取累计投票制进行表决，以上监事候选人如经股东大会选举通过，将与公司职工代表大会选举产生的第三届监事会职工代表监事共同组成公司第三届监事会，监事会任期自股东大会通过之日起三年。在股东大会选举产生新一届监事会之前，本届监事会及全体监事将继续履行职责。

特此公告

深圳市索菱实业股份有限公司监事会

2016年10月19日

附件：

股东代表监事候选人简历

林晓罡：男，中国国籍，无境外永久居留权。1989年生，学历本科，毕业于英国华威大学（The University of Warwick）精算系。2012年在汇丰银行任客户主任，2013年至2015年在宜信先后任职资深投资经理以及团队经理。2016年至今任本公司企划部总监兼车联网发展中心总经理。林晓罡先生是公司控股股东、实际控制人肖行亦先生之女婿。截至本报告日，林晓罡先生未持有公司股份。林晓罡先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，没有被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；最近三年内没有受到中国证监会行政处罚的情形，没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。

深圳市索菱实业股份有限公司

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2016-049

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2016年第三季度报告