华工科技产业股份有限公司2016年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人马新强、主管会计工作负责人刘含树及会计机构负责人(会计主管人员)王霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司第三季度报告未经审计。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司未因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
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非经常性损益项目和金额
单位：元
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表(不适用)
第三节 重要事项
一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明（不适用）。
五、证券投资情况
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六、衍生品投资情况
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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八、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
华工科技产业股份有限公司
董事长: 马新强
二〇一六年十月二十日
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2016-48
华工科技产业股份有限公司
第六届董事会第20次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
华工科技产业股份有限公司（下称：“华工科技”或“公司”）于2016年10月13日以电话及邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出了“关于召开第六届董事会第20次会议的通知”。本次会议于2016年10月18日以通讯方式召开。会议应出席董事9人，实际收到表决票9票。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
经各位董事审议并通讯表决，一致通过了以下决议：
一、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2016年第三季度报告全文》及《正文》。
公司全体董事及高级管理人员对公司2016年第三季度报告进行了认真的审核，并提出书面确认意见：保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
具体内容详见同日在指定媒体披露的公司《2016年第三季度报告全文》及《2016年第三季度报告正文》，公告编号：2016-49。
二、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于授权子公司使用自有资金进行证券投资的议案》。
公司独立董事蔡学恩、刘国武、金明伟出具了表示同意的独立意见。
具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于授权子公司使用自有资金进行证券投资的公告》，公告编号：2016-50。
三、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《证券投资管理制度》。
为规范公司证券投资事项履行程序及相关信息披露事项，进一步防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规文件，制定了公司《证券投资管理制度》。
具体内容详见同日在指定媒体披露的《证券投资管理制度》全文。
特此公告
华工科技产业股份有限公司董事会
二○一六年十月十八日
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2016-50
华工科技产业股份有限公司
关于授权子公司使用自有资金
进行证券投资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2016年10月18日，华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）召开了第六届董事会第20次会议，审议通过了《关于授权子公司使用自有资金进行证券投资的议案》，同意在保障资金安全，正常经营不受影响的前提下，授权使用合计不超过人民币5000万元自有短期闲置资金进行新三板证券投资业务，期限为公司董事会决议通过之日起至2016年年度董事会召开日止。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》相关规定，本次投资总额度在董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。该事项不构成关联交易。
一、投资概况
1、投资主体：华工科技投资管理有限公司（下称：“华工投资”），2011年2月成立，法定代表人为马新强，注册资本为15000万元，为华工科技全资子公司。
2、投资目的：提高资金使用效率，合理利用短期闲置资金，在授权范围内投资理财，增强公司盈利能力。
3、投资额度： 使用自有资金不超过 5000万元人民币。在本额度范围内，用于证券投资的资金可循环使用；
4、投资范围：新三板股权投资，包括直接购买与参与定增等；
5、投资期限：本次董事会决议通过之日起至2016年年度董事会召开日止；
6、投资方式：货币资金方式直接投资；
7、资金来源：以自有资金进行投资。
二、审批程序
本事项经公司第六届董事会第20次会议审议通过，本次投资总额度在董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。该事项不构成关联交易。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险：
（1）证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，存在一定的市场和政策波动风险。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此证券投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
2、拟采取的风险控制措施：
公司将严格遵守审慎投资原则，及时分析和跟踪证券投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司将每年对证券投资资金运作和收益情况进行专项审议，并视情况授权第二年使用额度。同时，公司已制定了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、权限、账户及资金管理、投资情况监督、责任人等方面均做了相应详细规定，有效防范风险。
四、证券投资情况(截止2016年9月30日)：
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五、对上市公司日常经营的影响
公司坚持“规范运作、风险可控、谨慎投资、保值增值”的原则，在保障公司日常经营和资金安全的前提下，授权子公司华工投资以不超过5000万元的短期闲置资金进行新三板证券投资业务，有助于提高自有资金使用效率和效益，不会影响公司主营业务的正常开展。
六、独立董事对使用自有资金进行证券投资的意见
同意授权全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司，使用不超过5000万元的自有资金进行新三板证券投资业务。该事项将有利于提高公司资金的使用效率，不影响公司的日常经营运作，不存在损害广大中小股东利益的行为，且公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。
七、备查文件
1、公司六届董事会第20次会议决议公告；
2、独立董事意见；
特此公告
华工科技产业股份有限公司董事会
二〇一六年十月十八日
证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2016-49
华工科技产业股份有限公司
2016年第三季度报告
