云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人武建强、主管会计工作负责人黄云静及会计机构负责人(会计主管人员)赖建生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期内主要资产、负债项目变动情况分析：
■
（二）报告期内主要利润项目变动情况分析：
■
（三）报告期内现金流量分析：
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司本报告期内重要事项已在临时报告披露且无后续进展，具体事项概述及公告查询索引详见下表。
■
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
■
四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
■
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
■
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2016-074
云南铜业股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届董事会第五次会议以通讯方式召开，会议通知于2016年10月24日以邮件方式发出，表决截止日期为2016年10月27日，会议应发出表决票11份，实际发出表决票11份，在规定时间内收回有效表决票11份。会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
一、以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告全文》；
具体内容详见刊登于2016年10月28日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告全文》。
二、以 11票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过审议《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告正文》；
具体内容详见刊登于2016年10月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告正文》。
三、以 11票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于对中铝东南铜业有限公司增资的预案》；
具体内容详见刊登于2016年10月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于对控股子公司增资的公告》。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十七日
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2016-075
云南铜业股份有限公司
第七届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届监事会第五次会议以通讯方式召开，会议通知于2016年10月24日以邮件方式发出，表决截止日期为2016年10月27日，会议应发出表决票5份，实际发出表决票5份，在规定时间内收回有效表决票5份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
一、以5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告全文》；
具体内容详见刊登于2016年10月28日巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告全文》。
二、以 5票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过审议《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告正文》；
具体内容详见刊登于2016年10月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司2016年第三季度报告正文》。
监事会对公司 2016年三季度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：
经审核，监事会认为董事会编制和审议云南铜业股份有限公司2016年三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于对中铝东南铜业有限公司增资的预案》；
具体内容详见刊登于2016年10月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于对控股子公司增资的公告》。
特此公告。
云南铜业股份有限公司监事会
二〇一六年十月二十七日
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 证券编号：2016-077
云南铜业股份有限公司
关于向控股子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、增资情况概述
（一）本次交易的基本情况
云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”、“本公司”或“公司”）与福建省投资开发集团有限责任公司（以下简称“福建投资公司”）共同投资组建了中铝东南铜业有限公司（以下简称“东南铜业”）（具体内容详见公司于2016年1月16日披露的《云南铜业股份有限公司对外投资公告》）。目前，东南铜业注册资本金为5,000万元。其中：云南铜业出资3,000万元（实缴1800万元），占60%；福建投资公司出资2,000万元（实缴1200万元），占40%。
现为保证宁德40万吨铜冶炼基地项目及宁德保税仓库混矿项目的顺利推进和建设，需增加注册资本金以确保项目工程所需，因此，云南铜业和福建投资公司拟对东南铜业增资，其中，云南铜业拟对东南铜业增资11.46亿元。
（二）董事会审议情况
1、2016年1月15日，本公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十四次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于在福建设立子公司的议案》；
2、2016年10月27日，本公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第五次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于对中铝东南铜业有限公司增资的预案》；
3、本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次增资需提交公司股东大会审议。
二、交易对方介绍
福建投资公司是福建省属大型国有独资集团公司，成立于2009年4月27日，为福建投资公司国有独资公司，目前注册资本为人民币100亿元。
截止2016年6月末，福建投资公司资产总额1049.99亿元，所有者权益总额472.18亿元，资产负债率55.03%。2016年上半年实现利润总额11.73亿元，净利润11.36亿元。
三、投资标的的基本情况
名称：中铝东南铜业有限公司
住所：福建省宁德市蕉城区蕉城南路11号闽东财贸广场四楼
注册资本：伍仟万圆整
法定代表人：于健
公司类型：有限责任公司
经营范围：铜、其他有色金属、贵金属及其副产品的生产加工、销售、贸易、投资、管理；铜、其他有色金属、贵金属及其副产品生产工艺的设计、施工、研发；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
目前，东南铜业注册资本金为5,000万元（实缴3000万元），
本公司出资3,000万元（实缴1800万元），占60%；福建投资公司出资2,000万元（实缴1200万元），占40%。
除上述首期资本金5000万元外，此次东南铜业共需新增注册资本金19.1亿元，注册资本金采取认缴制到位。
本次增资前后的股权结构如下：
单位：万元
■
增资标的最近一年又一期的财务指标
单位：万元
■
注：东南铜业于2015年12月成立，因此，2015年12月31日无会计报表数据。2016年6月30日财务数据未经审计。
四、拟签订对外投资合同的主要内容
本次增资由云南铜业与福建投资公司签订增资协议，进行增资，增资协议的主要内容为：
本次增资采取认缴制方式，认缴注册资本金为人民币19.1亿元，认缴出资的出资期限为本协议签署生效之日起的10年内。其中：云南铜业股份有限公司认缴11.46亿元，福建省投资开发集团有限责任公司认缴7.64亿元；云南铜业股份有限公司本次增资实缴3.12亿元，福建省投资开发集团有限责任公司本次增资实缴2.08亿元。
五、增资的目的、存在的风险和对本公司的影响
（一）增资的目的
为保证宁德40万吨铜冶炼基地项目及宁德保税仓库混矿项目的顺利推进和建设，需增加注册资本金以确保项目工程所需。
（二）增资的影响
此次增资采取认缴制，实际到位资本金将根据项目进度所需进行支付，在一定程度上可保证资金的合理支配性；同时也可提高东南铜业的自身融资能力。
六、备查文件
（一）云南铜业股份有限公司第七届董事会第五次会议决议公告；
（二）云南铜业股份有限公司第七届监事会第五次会议决议公告。
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十七日
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2016-076
云南铜业股份有限公司
2016年第三季度报告
