湖南方盛制药股份有限公司2016年第三季度报告
公司代码：603998 公司简称：方盛制药
湖南方盛制药股份有限公司
2016年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张庆华、主管会计工作负责人肖汉卿及会计机构负责人（会计主管人员）杨峰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
1.5 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：2016年5月，公司实施了2015年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，总股本由141,732,240股增至425,196,720股；2016年7月，公司完成了股权激励计划限制性股票授予方案，公司总股本由425,196,720股增至433,258,720股，本报告期每股收益按最新股本计算。因此，同比出现大幅下降。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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1.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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1.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
1.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
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1.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1）2016年5月26日，公司召开了2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要的议案》。2016年5月27日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司本股权激励计划的限制性股票授予日为2016年5月27日，于2016年7月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，总股本由425,196,720股增加至433,258,720股。（详见公司2016-065号公告）
2）2016年7月10日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于投资入股LipoMedics,Inc.的议案》，同意公司投资入股LipoMedics,Inc.，并与其开展技术引进等方面的合作。（详见公司2016-062号公告）
3）2016年8月17日，在广州产权交易所的组织下，公司与广州科技创业投资有限公司签订了《股权交易合同》，双方约定公司以3,500万元人民币受让其持有的广东暨大基因药物工程研究中心有限公司（以下简称“暨大基因”）50%的股权。2016年9月28日，暨大基因相关工商变更登记手续已经办理完成。
4）2016年8月23日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于投资设立一致性评价平台公司的议案》。2016年9月12日，公司收到长沙市工商行政管理局核发的营业执照，湖南方盛恒兴医药科技有限公司注册资本2,000万元，统一社会信用代码：91430100MA4L6CDM17，主要经营范围：医学研究和试验发展；医疗信息、技术咨询服务；医疗器械技术推广服务；生物技术推广服务；医学检验技术开发；医学检验技术服务；生物制品、药品的研发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
5）2016年9月23日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于收购海南博大药业股份有限公司100%股权的议案》，同意公司以1.16亿元人民币收购海南博大药业股份有限公司（以下简称“博大药业”）100%股权。博大药业已经整体变更为有限责任公司，公司名称变更为海南博大药业有限公司，上述变更涉及的工商变更登记手续已于2016年10月17日办理完成。
1.10 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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1.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 湖南方盛制药股份有限公司
法定代表人 张庆华
日期 2016-10-27
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2016-099
湖南方盛制药股份有限公司
第三届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）第三届董事会第十五次会议于2016年10月27日以通讯方式召开。公司证券部已于2016年10月17日以书面送达、电话等方式通知全体董事。本次会议由董事长张庆华先生召集，会议应出席董事8人，实际出席董事8人。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案：
一、《公司2016年第三季度报告》
2016年第三季度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），正文详见刊载于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》上的《方盛制药2016年第三季度报告正文》。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
二、《关于向银行申请人民币授信额度的议案》
为确保公司业务拓展、项目并购的资金需求，董事会同意公司2016年度向平安银行股份有限公司长沙分行申请人民币授信额度2亿元，此授信额度将用于公司日常经营及开展并购业务与资产收购等方面。本次授信的担保方式为：信用+资产抵押或质押，其中可用作并购贷款的额度为7,000万元，在使用并购贷款时需要以被并购标的资产（包括但不限于房产、土地、股权等）作为担保。后续若出现使用并购贷款并将公司所拥有的资产进行担保的情况时，公司将及时履行相应的审批程序及信息披露义务。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2016年10月28日
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2016-100
湖南方盛制药股份有限公司
2016年三季度经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司行业信息披露指引第七号——医药制造》、《关于做好上市公司2016年第三季度报告披露工作的通知》的要求，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称 “公司”）现将2016 年1-3季度主要经营数据披露如下：
一、报告期主要经营数据
单位:元 币种:人民币
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注：商业收入主要是公司全资子公司湖南方盛医药有限公司进行药品批发和销售业务实现的销售收入；其他业务收入主要是指房屋租赁收入。
二、研发及其他情况
截至2016年9月30日，公司及控股子公司共拥有127个药品生产批件，新药证书18个，报告期内公司新增1个药品生产批件（详见公司2016-060号公告）。此外，报告期内，公司决定收购的海南博大药业股份有限公司拥有27个药品生产批件（详见公司2016-088号公告）。
2016年第三季度，公司研发的盐酸普拉格雷片、盐酸普拉格雷获准进行临床试验（详见公司2016-066号公告），子公司湖南湘雅制药有限公司研发的普罗布考片获准进行临床试验（详见公司2016-084号公告）。
截至2016年9月30日，公司及子公司共拥有发明专利24项，外观专利3项。
本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2016年10月28日
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2016-101
湖南方盛制药股份有限公司
关于湖南辖区上市公司投资者网上接待日
活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，做好投资者关系管理工作，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由中国证券监督管理委员会湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“湖南辖区上市公司投资者网上接待日活动”，现将有关事项公告如下：
本次投资者网上接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取远程网络的方式进行，投资者可以登录投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次投资者网上接待日活动，活动时间为 2016 年 11 月 2 日（星期三）下午 15:15至17:00。
公司出席本次活动的人员为：财务总监、董事会秘书肖汉卿先生，证券事务代表何仕先生。
欢迎广大投资者积极参与，特此公告。
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2016年10月28日
