海通证券股份有限公司
公司代码：600837 公司简称：海通证券
2016年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人周杰、主管会计工作负责人李础前及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：1、本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2、上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币 普通A股。
3、A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
4、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 海通证券股份有限公司
法定代表人 周杰
日期 2016-10-28
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2016-047
海通证券股份有限公司
第六届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第十九次会议通知于2016年10月14日以电子邮件和传真方式发出，会议于2016年10月28日在公司以现场会议加电话会议的形式召开。会议应到董事13人，实到11人，李光荣独立董事、冯仑独立董事因事未出席本次董事会，分别委托肖遂宁独立董事、张鸣独立董事代为行使表决权。本次董事会由瞿秋平董事兼公司总经理主持，11位监事和首席风险官兼合规总监、财务总监、董事会秘书列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于选举周杰先生为第六届董事会董事长的议案》
同意周杰先生担任公司董事长，同时周杰先生将履行法定代表人及香港联交所授权代表职务，公司董事兼总经理瞿秋平先生则不再代为履行公司董事长、法定代表人及香港联交所授权代表职责。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于选举周杰先生为第六届董事会发展战略与投资管理委员会主任委员及调整委员的议案》
同意选举周杰先生为董事会发展战略与投资管理委员会主任委员，同时对委员会成员进行调整，由林家礼先生接替李光荣先生担任委员职责，该任职自林家礼先生独董任职资格获得监管部门核准后生效，在此之前，李光荣先生将继续履职。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于选举刘志敏先生为第六届董事会提名与薪酬考核委员会主任委员及调整委员的议案》
同意由独立董事刘志敏先生接替李光荣先生任提名与薪酬考核委员会主任委员，同时增补林家礼先生为该委员会委员，其任职自林家礼先生独董任职资格获得监管部门核准后生效。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于调整审计委员会委员的议案》
同意由林家礼先生接替李光荣先生担任审计委员会委员，其任职自林家礼先生独董任职资格获得监管部门核准后生效，在此之前，李光荣先生将继续履职。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《公司2016年第三季度报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《关于对海通恒信增资的议案》
1．同意公司向公司全资子公司海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）增资30亿元人民币，增资完成后，海通开元注册资本增加至106.5亿元人民币。
2．同意海通开元向海通恒信金融集团有限公司（以下简称“恒信金融集团”）境内全资子公司海通恒信国际租赁有限公司（以下简称“海通恒信”）增资30亿元人民币。
3．同意海通恒信以所获得的增资资金促进其自身融资租赁等业务的发展并根据需要适时向海通恒信各子公司进行增资。
4．同意海通恒信由有限责任公司整体变更为股份有限公司。
5．同意授权公司经营管理层配合海通开元、海通恒信根据监管要求履行与海通开元、海通恒信增资相关的各项审批、报备程序，办理与上述增资相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。
6．同意授权公司经营管理层配合海通恒信根据监管要求履行与海通恒信股份制改革相关的各项审批、报备程序，办理与上述股份制改革相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过了《关于海通开元对海通新创投资管理有限公司增资的议案》
1.同意全资子公司海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”） 控股的投资管理公司海通新创投资管理有限公司（以下简称“海通新创”）将注册资本由五千万人民币增加至一亿元人民币。注册资本增加后，海通开元的占比将保持60%不变。
2.同意授权公司经营管理层配合海通开元与海通新创根据监管要求履行与上述注册资本增加相关的各项审批、报备程序，办理与增资相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过了《关于对海富通基金管理有限公司增资的议案》
1.同意公司持股51%的控股子公司海富通基金管理有限公司（以下简称“海富通”）通过留存收益转增资本的方式增加1.5亿元人民币注册资本，增资后，海富通注册资本将达到3亿元人民币，公司持股比例保持51%不变。
2．同意授权公司经营管理层配合海富通根据监管要求履行与上述注册资本增加相关的各项审批、报备程序，办理与增资相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过了《关于海富通对上海富诚海富通资产管理有限公司增资的议案》
1.同意海富通基金管理有限公司（以下简称“海富通”）分2期对全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司（以下简称“富诚海富通”）增资18,000万元人民币。
2.同意授权公司经营管理层配合海富通及富诚海富通根据监管要求履行与上述注册资本增加相关的各项审批、报备程序，办理与增资相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过了《关于浙江分公司购买办公用房的议案》
1．同意公司浙江分公司在杭州钱江新城迪凯银座购买办公用房，总出资额不超过人民币9000万元。
2．同意授权公司经营管理层依法合规办理购买上述办公用房所涉及的其他相关事宜。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2016年10月28日
