现代投资股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人宋伟杰、主管会计工作负责人刘玉新及会计机构负责人(会计主管人员)李虹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

■

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1.报告期，公司全资子公司大有期货有限公司的经营范围变更登记完成，变更后的经营范围增加了“证券投资基金销售”。自此大有期货有限公司可依法从事包括公募基金、私募基金在内的证券投资基金销售业务。

2.报告期，公司全资子公司大有期货有限公司在香港设立的大有期货香港有限公司获得2号牌照（即：期货合约交易牌照）经营许可，可依法为投资者提供包括指数期货、货币期货、金属期货、能源期货、农产品期货及债券期货等在内的环球期货产品交易服务。

3.公司控股子公司现代财富资本管理有限公司注册成立现代商业保理有限公司。法定代表人：董敏军。注册资本：5000万元。经营范围：贸易融资、销售分户账管理、客户资信调查与评估、应收账款管理与催收、信用风险担保服务。

■

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

■

六、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

证券代码：000906 证券简称：现代投资 公告编号：2016-031

现代投资股份有限公司

第七届董事会第十一次会议决议公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

现代投资股份有限公司第七届董事会第十一次会议于2016年10月27日上午10时在公司会议室以现场会议的形式召开。本次会议的会议通知及相关会议文件已于2016年10月17日以传真或当面递交方式送达各位董事。会议应出席董事8人，实际出席董事8人，监事会4名监事及公司高管列席了会议，会议由公司董事长宋伟杰先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下事项：

一、2016年第三季度报告

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

二、关于公司为全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供担保的预案

为更好地推动公司全资子公司及控股子公司的发展，解决其经营资金需求，同意公司为全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供总额不超过9亿元人民币的银行综合授信担保（包括但不限于贷款、保函、信贷证明、信用证开证、银行承兑汇票、信托融资和融资租赁等）。担保有效期至2018年12月31日止，上述担保额度在有效期内可滚动使用。

提请股东大会授权公司董事长在上述担保计划范围内签署与担保事项相关的所有法律文件。

董事会认为：上述担保事项符合中国证监会相关规定。本次担保系公司为全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供的担保，有助于全资子公司、控股子公司提高融资能力、降低融资成本，符合公司整体利益。目前全资子公司、控股子公司生产经营稳定，且公司在担保期内能对其经营管理风险进行有效控制。本次担保不会对公司整体经营产生重大影响，不会损害公司和中小股东的利益，同意公司为上述担保事项提供担保。

独立董事已对本预案发表独立意见。

具体内容详见在巨潮资讯网上披露的相关公告。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

本预案需提交公司股东大会审议。

三、关于公司、公司控股子公司湖南省怀芷高速公路建设开发有限公司申请银行贷款的预案

为推进湖南省怀化至芷江高速公路（以下简称“怀芷高速公路”）建设，同意公司向国家开发银行股份有限公司申请人民币5亿元的贷款额度，用于怀芷高速公路建设，贷款期限不超过30年。并以怀芷高速公路收费权为该项贷款提供质押担保，担保期限以担保合同约定为准。

同意公司控股子公司湖南省怀芷高速公路建设开发有限公司（以下简称“怀芷公司”）申请不超过人民币23.87亿元的由中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司组成的银团贷款额度，用于怀芷高速公路建设，贷款期限不超过22年。同意怀芷公司以怀芷高速公路收费权为上述贷款提供质押担保，担保期限以担保合同约定为准。同意公司按持有怀芷公司65%的持股比例为上述贷款提供第三方连带责任保证担保，担保期限为怀芷高速公路建设期至经营收入可覆盖当年应还贷款本息年度为止。

提请股东大会授权公司董事长在上述贷款额度内代表公司办理相关担保、贷款手续，并签署相关法律文件。

董事会认为：公司、怀芷公司申请银行贷款用于怀芷高速公路建设，有利于公司持续、稳定、健康发展，符合公司及全体股东的整体利益。

独立董事已对本预案发表独立意见。

具体内容详见在巨潮资讯网上披露的相关公告。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

本预案需提交公司股东大会审议。

四、关于召开2016年第一次临时股东大会的议案

确定于2016年11月15日以现场投票和网络投票相结合的方式召开2016年第一次临时股东大会，审议上述二、三项预案。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见在巨潮资讯网上披露的相关公告。

特此公告。

现代投资股份有限公司

董事会

2016年10月27日

证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2016-032

现代投资股份有限公司

为全资子公司及其下属公司、

控股子公司及其下属公司提供担保的公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外担保情况概述

2016年10月27日，公司第七届董事会第十一次会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司为全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供担保的预案》。该预案尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事长在上述担保计划范围内签署与担保事项相关的所有法律文件。

为更好地推动公司全资子公司及控股子公司的发展，解决其经营资金需求，提高融资能力，降低融资成本，公司拟为全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供总额不超过9亿元人民币的银行综合授信担保（包括但不限于贷款、保函、信贷证明、信用证开证、银行承兑汇票、信托融资和融资租赁等）。担保有效期至2018年12月31日止，上述担保额度在有效期内可滚动使用。

二、被担保人基本情况

■

三、担保协议的签署情况

上述拟为公司全资子公司及其下属公司，控股子公司及其下属公司提供的担保额度尚未签署协议，未签署的担保协议主要内容由公司、全资子公司及其下属公司，控股子公司及其下属公司与银行协商确定。

四、董事会意见

公司董事会认为：上述担保事项符合中国证监会相关规定。本次担保系公司为全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供的担保，有助于全资子公司、控股子公司提高融资能力、降低融资成本，符合公司整体利益。目前全资子公司、控股子公司生产经营稳定，且公司在担保期内能对其经营管理风险进行有效控制。本次担保不会对公司整体经营产生重大影响，不会损害公司和中小股东的利益，同意公司为上述担保事项提供担保。

公司独立董事认为：本次公司对全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供银行借款担保，主要满足全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司日常经营需要，没有对全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司以外的公司提供担保，风险可控，符合公司的整体利益，不存在损害公司或中小股东利益的情况。我们同意将该预案提交公司股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2016年9月30日，公司未经审计的对外担保余额为55,800万元，占公司最近一期经审计净资产的 8.01%，全部为对全资子公司和控股子公司的担保。除上述担保事项，公司未向其它关联方、任何非法人单位或个人提供担保。公司无逾期担保事项，无涉及诉讼的担保事项发生。

六、备查文件

（一）公司第七届董事会第十一次会议决议；

（二）独立董事意见。

特此公告。

现代投资股份有限公司

董事会

2016年10月27日

证券代码：000906 证券简称：现代投资 公告编号：2016-033

现代投资股份有限公司关于公司、

公司控股子公司湖南省怀芷高速公路建设开发

有限公司申请银行贷款的公告

本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、贷款情况

为进一步扩大高速公路资产规模，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于投资开发建设、经营管理怀芷高速公路的议案》。目前，公司正在全力推进怀芷高速公路建设，预计2016年年底全面开工。2016年10月27日，公司第七届董事会第十一次会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司、公司控股子公司湖南省怀芷高速公路建设开发有限公司申请银行贷款的的预案》，该预案尚需提交公司股东大会审议。

（一）同意公司向国家开发银行股份有限公司申请人民币5亿元贷款额度，用于怀芷高速公路建设。并以怀芷高速公路收费权为该项贷款提供质押担保，担保期限以担保合同约定为准。贷款期限不超过30年。

提请股东大会授权公司董事长在上述额度内代表公司办理相关质押、贷款手续，并签署相关法律文件。

（二）同意控股子公司湖南省怀芷高速公路建设开发有限公司（以下简称“怀芷公司”）向银行申请不超过人民币23.87亿元的银团贷款额度，用于怀芷高速公路建设，其中，中国农业银行股份有限公司18.87亿元、中国银行股份有限公司5亿元。贷款期限不超过22年。

同意怀芷公司以怀芷高速公路收费权为上述贷款提供质押担保，担保期限以担保合同约定为准。

同意公司按持有怀芷公司65%的股份比例为上述贷款提供第三方连带责任保证担保，担保期限为怀芷高速公路建设期至经营收入可覆盖当年应还贷款本息年度为止。

提请股东大会授权公司董事长在上述贷款额度内代表公司办理相关担保、贷款手续，并签署相关法律文件。

二、董事会意见：

董事会意见：公司、怀芷公司申请银行贷款用于怀芷高速公路项目建设，有利于公司持续、稳定、健康发展，符合公司及全体股东的整体利益。

独立董事意见：本次公司、怀芷公司申请银行贷款用于怀芷高速公路建设，以怀芷高速公路收费权作为该项贷款质押担保，公司为该项贷款按持有怀芷公司的股份比例承当第三方连带保证责任，是满足该项银行贷款的条件。上述事项有利于扩大公司高速公路资产规模，有利于促进公司持续、稳定、健康发展，符合公司及全体股东的整体利益。我们同意将该预案提交公司股东大会审议。

特此公告。

现代投资股份有限公司

董事会

2016年10月27日

证券简称：现代投资 证券代码：000900 公告编号：2016-034

现代投资股份有限公司

关于2016年度第一次临时股东大会通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）会议名称：2016年度第一次临时股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

本次股东大会由公司第七届董事会第十一次会议提议召开

（三）本次股东大会召开召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》及《公司法》的规定。

（四）会议的召开日期、时间：

1.现场会议召开时间：2016年11月15日14:30；

2.通过深圳证券交易所交易系统投票的时间：2016年11月15日9:30-11:30，13:00-15:00；

3.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年11月14日15:00至11月15日15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东投票表决时，只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种方式，不能重复投票。如果同一股份通过现场和网络重复投票的，以第一次投票为准；如果网络投票中重复投票，以第一次投票为准。

（六）出席对象：

1.截止2016年11月8日（股权登记日）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东或其授权委托的代理人（授权委托书见本通知附件）；

2.公司董事、监事和高级管理人员；

3.本公司聘请的律师。

（七）现场会议地点：长沙市芙蓉南路二段128号现代广场公司总部所在地

二、会议审议事项

（一）提案

1.《关于公司为全资子公司及其下属公司、控股子公司及其下属公司提供担保的议案》

2.《关于公司、公司控股子公司湖南省怀芷高速公路建设开发有限公司申请银行贷款的议案》

（二）披露情况

以上议案已经公司第七届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见2016年10月29日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的相关公告。

三、现场会议登记方法

（一）登记时间：2016年11月10日、11日8:30—11:30、14:30至17:00。

（二）登记地点：现代投资董事会办公室

（三）登记方式：

1.法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有加盖公章的营业执照复印件、持股凭证和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续；

2.个人股东登记：个人股东须持股东账户卡、持股凭证、本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、亲笔签名的授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

3.异地股东登记：可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1.现场会议联系方式：

联 系 地 址：长沙市芙蓉南路二段128号现代广场

联 系 人： 吕鑫 罗荣玥

联系电话： 0731-88749889 073188749896

传 真： 0731-88749811

邮 编：410004

2.现场会议费用：会期半天，食宿交通费自理。

六、备查文件

现代投资股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议

特此公告。

现代投资股份有限公司

董事会

2016年10月27日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1.投票代码：360900

2.投票简称：现投投票

3.议案设置及议案表决

（1）议案设置

表1 本次股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见或表决票数

本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1.投票时间：2016年11月15日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2016年11月14日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束时间为2016年11月15日（现场股东大会结束当日）15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人出席现代投资股份有限公司2016年度第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见行使表决权，本人（公司）对表决事项若无具体指示的，代理人可自行行使表决权。

■

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户： 委托人持股数：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2016-035

现代投资股份有限公司

关于参加湖南上市公司投资者网上集体接待日活动的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

为进一步加强与投资者的互动交流，使广大投资者能更深入全面地了解公司情况，现代投资股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协会和深圳市全景网络有限公司联合举办的“2016年湖南辖区上市公司投资者网上接待日活动”，现将有关事项公告如下：

本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取远程网络的方式进行，投资者可以登录投资者关系互动平台(http://irm.p5w.net)参与本次投资者网上接待日活动，活动时间为2016年11月2日(星期三) 14:30至17:00。

届时公司董事会秘书马玉国先生、证券事务代表罗茜萍女士以及相关工作人员将与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

现代投资股份有限公司

董事会

2016年10月28日

证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2016-029

2016年第三季度报告