中国中期投资股份有限公司
第六届董事会临时会议决议公告

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2016-014

中国中期投资股份有限公司

第六届董事会临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况：

中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会临时会议于2016年12月7日以通讯方式召开。公司于2016年12月2日以电邮或传真方式将会议通知送至各董事。会议应参加董事5名，实际参加董事5名。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况：

1、审议通过《关于董事会换届选举的议案》

公司第六届董事会任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，董事会提名姜新、姜荣、牟淑云作为第七届董事会的董事候选人，提名田轩、薛健作为第七届董事会的独立董事候选人，参加第七届董事会换届选举。

上述独立董事候选人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书，候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。公司已根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）进行公示。

独立董事王玉伟、孔雨泉对本项议案发表了独立意见。

根据有关规定，为了确保董事会的正常运作，第六届董事会的现有董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至新一届董事会产生之日起，方自动卸任。

本议案还需经公司股东大会审议。

董事候选人简历见附件，独立董事提名人声明、独立董事候选人声明同日披露于巨潮资讯网。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于转让捷利物流有限公司股权的议案》

同意公司与中期集团有限公司签订附条件生效的《股权转让协议》，将公司持有的捷利物流有限公司100%股权转让给中期集团有限公司。

经开元资产评估有限公司评估，捷利物流有限公司100%股权的评估值为7072.17万元，本次交易依据评估值定价，交易价格为7000万元。

本次交易构成了关联交易，关联董事姜新、姜荣回避了表决。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司股东大会审议，公司控股股东中期集团有限公司需回避表决。

3、审议通过《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》

详见同日刊登的《中国中期投资股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

第六届董事会临时会议决议

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2016年12月7日

附件：董事候选人简历

姜新，男，1965年出生，大学本科学历。历任中期集团有限公司总经理、董事长、中国中期投资股份有限公司董事长兼总经理等。现任中期集团有限公司董事长，中国中期投资股份有限公司董事长、总经理。该候选人未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。不存在不得提名为董事的情形，不属于失信被执行人。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

姜荣，男，1953年3月出生，历任中期集团有限公司投资总监、执行总经理、副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷利物流有限公司董事长等。现任中国中期投资股份有限公司董事。该候选人未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。不存在不得提名为董事的情形，不属于失信被执行人。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

牟淑云，女，1954年11月出生，中专学历，历任北京恒利创新投资有限公司监事、捷利实业股份有限公司监事，现任中国中期投资股份有限公司监事。该候选人未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。不存在不得提名为董事的情形，不属于失信被执行人。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

薛健，女，1976年8月28日出生，2007 年至今就职于清华大学经济管理学院，现任会计系长聘副教授。兼任北京德鑫泉物联网科技股份有限公司独立董事、北京三元食品股份有限公司独立董事。该候选人未持有本公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在不得提名为董事的情形，不属于失信被执行人。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

田轩，男，1978年5月24日出生，金融学博士，教授。现任清华大学五道口金融学院院长助理、教授，兼任广东宝丽华新能源股份有限公司独立董事、长安基金独立董事。该候选人未持有本公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在不得提名为董事的情形，不属于失信被执行人。符合公司法及其他有关法律关于担任董事的条件和要求。

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2016-015

中国中期投资股份有限公司

关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联交易概述

1. 2016年12月7日，公司与中期集团有限公司签订附条件生效的《股权转让协议》，拟将公司持有的捷利物流有限公司100%股权转让给中期集团，交易价格为7000万元。

2．中期集团是我公司的控股股东，本次交易构成了关联交易。

3．本交易经公司第六届董事会临时会议审议通过，关联董事姜新、姜荣回避了表决，独立董事孔雨泉、王玉伟事前认可并发表了独立意见。

4．本次交易需要股东大会审议，中期集团有限公司将回避表决。公司经测算认为：本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方基本情况

公司名称：中期集团有限公司

注册地址：北京市大兴区安定镇兴安营村东原老政府院内

企业性质：有限责任公司

注册资本：人民币100000万元

成立日期：2000年12月1日

经营范围：投资及投资管理；房地产开发；信息咨询；物业管理；计算机软件开发。

控股股东：姜荣

中期集团系本公司控股股东。

近三年来，中期集团有限公司以投资期货业为主，并大力发展互联网金融、基金销售、电子信息、传媒等高端服务业。

三、关联交易标的基本情况

（一）捷利物流有限公司基本情况

1．资产概况。

捷利物流有限公司注册地址深圳市福田区福田中心区民田路西深圳中心商务大厦721，注册资本：人民币10,000万元；经营范围：兴办物流实业（具体项目另行申报）；道路集装箱运输、道路普通运输、仓储、搬运装卸（不含危险品）；公路货代、铁路货代（不含危险品）；承办海运、空运进出口货物的国际运输代理业务，包括：揽货、订舱、仓储、中转、集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验、保险、相关的短途运输服务及运输咨询业务；速递业务。公司持有其100%股权。

2. 主要财务指标

经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计（审计报告号：瑞华审字[2016]48410052号），捷利物流有限公司截止2015年12月31日，资产总计89,062,450.83元，负债合计29,347,918.44元，应收账款800,509.89元，其他应收款13,012,225.01元，其他应付款26,978,790.73元，净资产59,678,532.39元，2015年度实现营业收入5,522,580.66元，实现净利润-2,946,069.74元。截止2016年10月31日，资产总计85,671,314.34元，负债合计27,579,013.85元，应收账款1,225,128.57元，其他应收款11,768,388.81元，其他应付款25,199,190.30元，净资产58,092,300.56元，2016年1至10月实现营业收入4,770,744.02元，实现净利润-1,586,231.83元。

3、捷利物流有限公司不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。本次交易不涉及债权债务转移，不存在对外担保。本次交易不会构成大股东违规担保或资金占用等情形。不存在上市公司为该子公司提供担保、委托该子公司理财等情形，本次交易完成后5个工作日内结清捷利物流与上市公司及下属子公司之间的债权债务往来款。

4、本次交易经具有从事证券期货业务资格的开元资产评估有限公司评估并出具评估报告（开元评报字[2016]641号）。

评估基准日为：2016年10月31日。

评估方法：资产基础法和市场法（交易案例比较法）。

评估结论：

截至评估基准日2016年10月31日，捷利物流的资产账面值为8,567.13万元，负债账面值为2,757.90万元，股东全部权益账面值为5,809.23万元。

（1）采用市场法（交易案例比较法）评估的评估结果

被评估单位的股东全部权益价值按按市场法（交易案例比较法）评估的市场价值评估值为7,319.63万元，较被评估单位评估基准日报表中的股东全部权益5,809.23万元，评估增值额为1,510.40万元，增值率为26.00%。

（2）采用资产基础法评估的评估结果

被评估单位的股东全部权益价值按资产基础法评估的市场价值评估值为7,072.17 万元，较被评估单位评估基准日报表中的股东全部权益5,809.23万元，增值1,262.94万元，增值率为21.74%。

（3）各项资产（负债）的评估结果较调整后账面价值变动的原因分析：

资产基础法评估结果较其账面价值评估增值的主要原因是土地使用权的增值。

（4）最终评估结论

理论上讲，各种评估方法所得结果均能合理反映评估对象于评估基准日的市场价值；市场法（交易案例比较法）是获取并分析交易案例和可比公司的经营和财务数据，计算适当的价值比率，在与被评估单位比较分析的基础上，确定评估对象价值的具体方法；资产基础法是从资本投入的角度估算企业价值的一种基本方法，能比较直观地反映企业价值的大小。市场法（交易案例法）所选取的案例包括上市公司收购的交通物流业的公司，市场上交易交通物流业的公司股权的案例相对较少，与企业价值相关的部分因素不能完全量化，因此采用市场法不能完整反映捷利物流股权价值。资产基础法是从资本投入的角度衡量企业价值。两种方法相比较而言，资产基础法从公开市场获取的数据可靠性程度更高，因此选取资产基础法结果作为评估结论。

经分析上述两种方法所得评估结果，我们认为，从评估师收集并占有被评估单位经营资料的详实程度，以及在公开市场获取相关经济数据的可靠程度分析，资产基础法的评估结果更为合理的反映了被评估单位股东部分权益价值，更符合本次评估目的，故选取资产基础法的评估结果作为本次评估的最终评估结论。即评估对象于评估基准日的市场价值的最终评估结论为7,072.17 万元（大写为人民币柒仟零柒拾贰万壹仟柒佰元整）。

四、交易的定价政策及定价依据

本次交易按照评估值作为定价依据，交易价格7000万元。

五、交易协议的主要内容

转让方：中国中期投资股份有限公司（甲方）

受让方： 中期集团有限公司（乙方）

1、甲方同意将其合法持有的捷利物流 100%的股权，按照本协议书所约定的条件和方式，依法转让给乙方；乙方同意按照本协议书所约定的条件和方式受让甲方合法所持有的捷利物流100%的股权。

2、双方同意本次股权转让价款即转让金为 7000 万元人民币。

3、股权转让金的支付方式为现金支付，乙方于本协议书生效后5个工作日内向甲方支付 1400万元，工商变更完成后5 个工作日内支付剩余价款。

六、涉及关联交易的其他安排

本次关联交易事项不涉及人员安置及高层人士变动等情况，该交易完成后，不会因本次交易发生同业竞争情况，不会引起新的关联交易。本次交易事项不涉及债权债务转移情况。

七、交易目的和对上市公司的影响

本次交易目的：处置盈利能力较差的资产，增加公司经营所需现金流，择机增加对优质资产的投入，优化公司资源配置。

对本期和未来财务状况和经营成果的影响：本次交易完成后捷利物流有限公司不再纳入公司合并报表范围，本次交易不产生利润，将增加公司资本公积1191万元。

八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

本年初至今，公司未与中期集团发生关联交易。

九、独立董事事前认可和独立意见

公司独立董事孔雨泉、王玉伟对本项关联交易事前认可并发表了如下独立意见：我们认为本项议案的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法规和公司制度的规定，表决程序合法有效。本次转让以评估值为定价依据，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。基于上述判断，我们认为，本次关联交易公平、公正，不存在损害上市公司利益情形。

十、备查文件

1．董事会决议。

2．独立董事事先认可意见及独立意见。

3. 关联交易概述表。

4. 相关协议。

5. 相关审计报告、评估报告。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2016年12月7日

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2016-016

中国中期投资股份有限公司

第六届监事会临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

2016年 月 日，中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会临时会议召开。本次会议应出席监事三名，亲自出席监事三名。会议由田宏莉主持。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过《监事会换届选举的议案》

公司第六届监事会任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，监事会提名韩玲亚、刘琳作为第七届监事会的监事候选人。

候选人简历请见附件。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

中国中期投资股份有限公司监事会

2016年 月 日

附件：

监事候选人简历

韩玲亚，女，1983年出生，大专学历，历任中国中期投资股份有限公司第四届监事会监事。现任捷利物流有限公司行政综合主管、中国中期投资股份有限公司监事。该候选人未持有本公司股票，与控股股东及其关联方不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任监事的条件和要求。

刘琳，女，1979年出生，大专学历，历任美捷投资管理有限公司财务部资金主管，中期财富管理有限公司行政综合主管，现任中期财富管理有限公司财务主管，中国中期投资股份有限公司监事。 该候选人未持有本公司股票，与控股股东及其关联方不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任监事的条件和要求。

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2016-017

中国中期投资股份有限公司

关于职工监事换届选举的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国中期投资股份有限公司第六届监事会任期已满，根据《公司法》、《公司章程》等的有关规定，公司于2016年12月7日召开了职工代表大会，选举田宏莉为公司第七届监事会职工监事，行使监事权利，履行监事义务。

本次经职工代表大会选举产生的职工监事将与公司2016年第一次临时股东大会选举产生的2名监事共同组成公司第七届监事会。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司监事会

2016年12月7日

监事候选人简历

田宏莉，女，1977年出生，硕士学历，历任四环药业股份有限公司证券事务代表，现任中国中期投资股份有限公司证券事务代表。该候选人未持有本公司股票，与控股股东及其关联方存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。符合公司法及其他有关法律关于担任监事的条件和要求。

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2016-018

中国中期投资股份有限公司

关于召开2016年第一次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、 股东大会届次：2016年第一次临时股东大会

2、 会议召集人：公司董事会,公司第六届董事会临时会议审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》。

3、 本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、部门规章的规定。

4、 会议召开时间：

现场会议时间：2016年12月23日下午14:30

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 12月23日 9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2016 年 12月22日 15:00 ~ 12月 23日 15:00 期间的任意时间。

5、 会议召开方式：

本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议出席对象：

（1）截止 2016 年12月19日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7、会议地点：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层。

二、会议审议事项

1、《关于董事会换届选举的议案》

独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。议案详细内容请见当日公告的《第六届董事会临时会议决议公告》。

2、《关于监事会换届选举的议案》

议案详细内容请见当日公告的《第六届监事会临时会议决议公告》。

3、《关于转让捷利物流有限公司股权的议案》

披露情况

上述议案的相关董事会公告刊登于同日的《上海证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。

三、会议登记办法

1、登记手续：①个人股东，亲自参加会议的凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证进行登记，如授权委托代理人参加会议的，还需提供股东授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证；②法人股东，法人代表亲自参加会议的凭企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权代理人出席会议的还需提供法定代表人签署的授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证。

２、登记时间：2016年12月20日上午9:00—11:30 ，下午2:00-4:30。

３、登记地点：公司证券部。

４、登记方式：公司股东可按时到本公司登记地点进行登记，异地股东可在登记日截止前通过电话、信函或传真方式办理登记手续，但在出席会议时须提供有效手续原件。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。

五、其它事项

１、联系地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

中国中期投资股份有限公司证券部（邮编100125）

联 系 人：田宏莉

联系电话： 010-59539802 传 真： 010-59539886

２、会期半天，出席者交通费、食宿及其它费用自理。

六、备查文件

中国中期投资股份有限公司第六届董事会临时会议决议及相关公告。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2016年12月7日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360996 投票简称：中期投票

2、议案设置及意见表决

（1）议案设置：

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序：

1、投票时间：2016 年12月23日的交易时间，即 9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2016年12月22日下午3：00，结束时间为2016年12月23日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授 权 委 托 书

本人(本公司)作为中国中期投资股份有限公司的股东,委托 先生(女士)身份证号码 代表本人(本公司)出席中国中期投资股份有限公司2016年第一次临时股东大会，并按以下投票指示代表本人(本公司)进行投票。投票指示：

■

注：1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“∨”，做出投票指示。

2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

委托人签名（盖章）

委托人身份证号码

委托人持股数

委托人股东帐号

受托人签名