湘潭电机股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2017临-007

湘潭电机股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司拟使用不超过5亿元人民币闲置募集资金购买安全性高、流动性好、

满足保本要求的具有合法经营资格的金融机构销售的保本型不超过5个月的理财产品。

一、募集资金基本情况

经中国证劵监督管理委员会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】75号），核准公司非公开发行不超过19,837万股。公司实际发行134,920,634股，每股面值1元，发行价格为12.60元/股，实际募集资金总额为人民币1,699,999,988.40元，扣除各项发行费用人民币23,451,358.57元后，募集资金净额为人民币1,676,548,629.83元，（其中资产认购金额为99,184,014.00元，债权认购金额为69,155,796.00元）。瑞华会计师事务所对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字【2015】43020001号《验资报告》。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理。

本次募集资金投资计划，全部投向公司非公开发行A股股票方案中披露的募集资金投入项目。

二、募集资金投资项目情况

根据公司公开披露的《湘潭电机股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》，本次募集资金投向为湘电集团有限公司债权及资产认购；高压高效节能电机产业化项目、高端装备电气传动系统产业化项目及补充流动资金。截至2016年12月31日，公司已累计使用募集资金113812.53万元（不含进行现金管理的募集资金），募集资金账户余额为58937.17万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费以及理财收益等净额）。具体情况如下：

单位：万元

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公司于2016年12月13日与中国民生银行股份有限公司长沙分行签订《中国民生银行结构性存款协议书》，认购金额：人民币15000万元，于2017年01月20日到期；公司于2016年11月24日与中国银行股份有限公司湘潭分行签订《中银保本理财 人民币全球智选理财产品认购委托书》，认购金额：人民币15000万元，于2017年01月25日到期；公司于2016年12月23日与中国工商银行股份有限公司湘潭岳塘支行签订《中国工商银行法人理财产品协议书》，认购金额：人民币10000万元，于2017年02月03日到期；公司于2016年12月22日与中国建设银行股份有限公司湘潭岳塘支行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》，认购金额：人民币10000万元，于2017年03月07日到期。

三、本次使用闲置募集资金购买理财产品概述

1、现金管理的目的：提高募集资金使用效率，适当增加现金管理收益，合理降低财务费用。

2、现金管理的要求：安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

3、资金来源：购买理财产品的资金来源为部分闲置募集资金。

4、投资产品类型或理财方式：仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的保本型的理财产品。

5、额度及期限：额度不超过5亿元人民币，期限不超过5个月。

6、预计收益：以公司与银行等金融机构实际签署协议的约定为准。

7、实施方式：授权公司管理层在董事会决定的范围内具体办理并履行信息披露程序。

8、关联关系说明：公司与其他银行等金融机构不存在关联关系。

四、公司内部履行的审批程序

公司使用闲置募集资金购买理财产品的事项，已经公司第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第十一次会议审议并一致通过，有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效（即2017年1月24日至2018年1月24日）。公司全体独立董事、保荐机构对该事项发表了明确同意意见，有关审议程序符合监管要求。

五、风险控制分析

公司投资理财产品类型或理财方式，仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的保本型理财产品，总体风险可控。但由于金融市场受宏观经济等因素影响，上述现金管理业务可能会有潜在市场波动。公司将遵守审慎投资原则，仅选择保本型的投资品种；公司内部审计部门将对资金使用情况进行日常监督，公司独立董事、监事会有权对理财情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；公司董事会负责及时履行相应的信息披露程序。

六、专项意见说明

1、保荐人意见

经核查，湘电股份关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案已经公司第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第十一次会议审议通过，独立董事对该议案发表了明确同意意见，上述审批程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。湘电股份在不影响募集资金项目建设和使用、不存在变相变更募集资金用途的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。招商证券对湘电股份本次使用闲置募集资金购买理财产品事宜无异议。

2、独立董事意见

公司在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，拟使用不超过人民币5亿元闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期（不超过五个月）、有保本约定的理财产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。同意公司在决议有效期内使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、保本型理财产品。

3、监事会审议情况

为提高闲置募集资金的现金管理收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用、不存在变相改变募集资金用途的情况下，同意公司使用不超过人民币5亿元闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期（不超过五个月）、有保本约定的理财产品。

七、公司累计进行委托理财的金额

截至目前，公司不存在委托理财等现金管理行为。

八、备查文件

1、公司第六届董事会第二十五次会议决议；

2、公司第六届监事会第十一次会议决议；

3、独立董事意见。

4、招商证券股份有限公司关于湘潭电机股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品事项的核查意见；

特此公告。

湘潭电机股份有限公司董事会

2017年1月26日