东兴证券股份有限公司
第四届董事会第一次
会议决议公告
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-008
东兴证券股份有限公司
第四届董事会第一次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2017年3月7日在在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场方式举行，应参会董事12名，实际参与表决董事共12人。其中，秦斌先生委托谭世豪先生代为表决。会议由董事魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》
董事会同意选举魏庆华先生担任公司第四届董事会董事长，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
二、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》
董事会同意选举谭世豪先生担任公司第四届董事会副董事长，并同时履行高级管理人员职责，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
三、审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》
经董事会及董事会各专门委员会选举，第四届董事会各专门委员成员如下：
1、发展战略委员会
主任委员：魏庆华，副主任委员：秦斌，成员：印建民、江月明、朱武祥、郑振龙、张伟
2、薪酬与提名委员会
主任委员：郑振龙，成员：魏庆华、韩建旻、张伟、邵晓怡
3、审计委员会
主任委员：韩建旻，成员：朱武祥、张伟、邵晓怡、屠旋旋
4、风险控制委员会
主任委员：谭世豪，成员：魏庆华、韩建旻、张震
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
四、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任魏庆华先生为公司总经理，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
五、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任许学礼先生、银国宏先生、孙小庆先生、刘亮先生、陈海先生为公司副总经理，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
六、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》
根据《证券公司合规管理试行规定》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任许学礼先生为公司合规总监，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
七、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任刘亮先生为公司董事会秘书，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
八、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据《证券公司全面风险管理规范》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任张军先生为公司首席风险官，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
九、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任徐琳洁女士为公司证券事务代表，任期三年。
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2017年3月8日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-009
东兴证券股份有限公司
第四届监事会第一次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于2017年3月7日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及电话会议方式召开，应参会监事6名，实际参会监事6名。会议由监事许向阳先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
监事会同意选举许向阳先生担任公司第四届监事会主席。
表决结果：同意 6 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于设立监事会专门委员会的议案》
为完善公司治理，强化监事会的监督职能，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、《上市公司监事会工作指引》等法律、行政法规、规章和《东兴证券股份有限公司章程》有关规定，公司监事会设立履职尽职监督委员会和财务与内部控制监督委员会，分别加强对公司董事会、高级管理层履职情况和公司财务与内部控制情况的有效监督。
监事会履职尽职监督委员会和财务与内部控制监督委员会委员由公司监事担任，经监事会选举产生，对监事会负责，并向监事会报告工作。
表决结果：同意 6 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过《关于审议监事会专门委员会工作规则的议案》
表决结果：同意 6 票；弃权 0 票；反对 0 票。
《东兴证券股份有限公司监事会履职尽职监督委员会工作规则》和《东兴证券股份有限公司监事会财务与内部控制监督委员会工作规则》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议通过《关于选举监事会专门委员会成员的议案》
监事会同意选举许向阳先生、罗小平先生、杜彬先生为东兴证券股份有限公司第四届监事会履职尽职监督委员会委员，许向阳先生为主任委员；
监事会同意选举许向阳先生、叶淑玉女士、吴桥辉先生、郝洁女士为东兴证券股份有限公司第四届监事会财务与内部控制监督委员会委员，许向阳先生为主任委员。
表决结果：同意 6 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
监事会
2017年3月8日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-010
东兴证券股份有限公司
关于聘任公司高级管理人员的
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“公司”）于2017年3月7日召开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任魏庆华先生为公司总经理；审议通过《关于选举公司副董事长的议案》，同意谭世豪先生担任公司副董事长并同时履行高级管理人员职责；审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任许学礼先生、银国宏先生、孙小庆先生、刘亮先生、陈海先生为公司副总经理；审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘任许学礼先生为公司合规总监；审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任刘亮先生为公司董事会秘书；审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》，同意聘任张军先生为公司首席风险官。
公司独立董事对此发表独立意见：本次提名的候选人其任职资格符合担任上市公司和证券公司高级管理人员条件，并均已取得中国证监会核准的高级管理人员任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。上述人员的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。我们一致同意上述高级管理人员的聘任。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2017年3月8日
附件：
公司高级管理人员简历
魏庆华先生，1964年10月出生，博士研究生，高级经济师。曾就职于福建清流县外贸局；曾任清流县人民银行股长、副行长，三明市人民银行办公室副主任（主持工作），闽发证券三明支公司总经理，闽发证券副总裁、总裁，东兴证券副总经理，东兴证券董事。2015年3月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会董事长，兼总经理、财务负责人，东兴资本董事长，东兴投资董事。
谭世豪先生，1964年1月出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长，东方资产股权及投行部经理、助理总经理、资产经营部副总经理，邦信资产管理有限公司副总经理，东方资产人力资源部副总经理。2013年8月至今担任东兴证券股份有限公司第三届董事会副董事长，兼东兴投资董事长，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事长。
许学礼先生，1963年12月出生，博士研究生，高级经济师。曾就职于财政部财政科学研究所；曾任中国南山开发公司上市小组成员，深圳证券交易所高级研究员，广州尊荣集团副总经理，深圳汉君雄投资公司副总经理，亚洲控股有限公司总裁助理，大通证券股份有限公司副总经理，东兴证券副总经理。2008年12月至今任东兴证券合规总监，2015年9月22日至今任公司副总经理，东兴资本董事，东兴投资董事，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。
银国宏先生，1974年3月出生，博士研究生。曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理，中信建投证券有限责任公司研究所所长助理，东兴证券研究所总经理，东兴证券助理总经理，兼研究所、机构业务部、基金业务部总经理。2011年3月至今任东兴证券副总经理，现兼任东兴期货董事长，东兴投资董事，东兴财富资产管理有限公司董事长。
孙小庆先生，1964年9月出生，大学本科，工程师。曾就职于中国银行安徽省分行；曾任东方资产合肥办事处高级主任、副经理、助理总经理，闽发证券清算组副组长，东兴证券助理总经理。2012年4月至今任东兴证券副总经理。
刘亮先生，1974年10月出生，大学本科。曾就职于福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处、中国证监会福建监管局，曾任中国证监会福建监管局主任科员、副处长、处长，东兴证券助理总经理，兼任董事会办公室总经理、总经理办公室总经理、场外市场部总经理。2013年9月至今任东兴证券董事会秘书，2015年11月至今任东兴证券副总经理。
陈海先生，1970年12月出生，大学本科。曾就职于闽发证券；曾任闽发证券深圳营业部会计主管，福州五一中路营业部分析师，总部信息研究中心股评部经理，总部资产管理部闽南分部总经理，福州北环东路营业部助理总经理；东兴证券江厝路营业部总经理，福建分公司副总经理，助理总经理兼资产管理业务总部业务一部总经理；现任公司副总经理，东兴投资董事兼总经理，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事，东兴证券（香港）有限公司董事。
张军先生，1975年5月出生，硕士研究生。曾任中诚信托投资有限责任公司信托经理，中国证券监督管理委员会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长。2015年9月22日至今任公司首席风险官，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。
