太平洋证券股份有限公司
第四届董事会第六次会议决议公告

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2017-25

太平洋证券股份有限公司

第四届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司第四届董事会于2017年3月10日发出召开第六次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2017年3月16日召开了第四届董事会第六次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

一、关于《落实全面风险管理要求工作方案》的议案

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、关于修订《风险管理基本制度》的议案

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一七年三月十六日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2017-26

太平洋证券股份有限公司

关于2017年次级债券（第1期）

发行结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司实施境内外债务融资及授权的议案》，以及上海证券交易所《关于对太平洋证券股份有限公司2016年非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2016〕1791号），太平洋证券股份有限公司2017年次级债券（第1期）（以下简称“本期债券”）非公开发行工作已于2017年3月15日完成。本期债券的证券简称“17太证C1”，证券代码“145395”，发行规模为9亿元，期限为3年，票面利率为5.50%。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一七年三月十六日