关于国泰保本混合型证券投资基金保本期到期处理
规则及变更为国泰策略价值灵活配置混合型
证券投资基金的公告
国泰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2011年4月19日生效，基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为招商银行股份有限公司。
本基金的保本期为每3年一个周期，目前处于第二个保本期的正常运作中。本基金第二个保本期由重庆三峡担保集团股份有限公司（其前身为“重庆市三峡担保集团有限公司”）提供连带责任保证，第二个保本期将于2017年5月15日到期。按照本基金基金合同的约定，“如保本期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定，变更为非保本的混合型基金，基金名称相应变更为国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”。
本基金第二个保本期到期后不再符合保本基金存续条件，本基金将按照《基金合同》的约定变更为非保本的混合型基金，即“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”。变更后基金合同、托管协议和招募说明书分别修订为《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但不限于保留并适用《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》关于变更后的国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准以及基金费率等条款的约定，并根据现行有效的法律法规规定，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对基金合同的其他条款进行了修订。变更后的基金合同、托管协议自2017年5月16日起生效，原国泰保本混合型证券投资基金基金合同自同一日起失效。变更后的基金合同 、托管协议和招募说明书将在中国证监会指定媒介上全文刊登。上述变更事项已报中国证监会备案。
现就保本期到期处理规则及变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的事项说明如下：
重要提示
1、本基金第二个保本期将于2017年5月15日到期。
2、本基金第二个保本期开放到期赎回的限定期限为2017年4月24日（含）至2017年5月15日（含）止。
本基金的基金份额持有人可在2017年4月24日（含）至2017年5月15日（含）的开放到期赎回的限定期限内，选择赎回本基金、转换为本基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而自动默认为选择变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”基金份额。
3、开放到期赎回的限定期限结束后的下一日起，本基金变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”，即自2017年5月16日起变更后的基金合同生效。
4、申购赎回业务开放及暂停的时间安排
（1）在本基金第二个保本期开放到期赎回的限定期限内，即自2017年4月24日（含）至2017年5月15日（含）止，本基金日常申购业务、转入业务、定投业务暂停办理，本基金赎回业务和转出业务正常办理。
对于第二个保本期内持续持有的基金份额而言，在该期间进行赎回或转换为基金管理人管理的其他基金的，无需支付赎回费用，其赎回日或转换日为当期保本期到期日，并适用保本条款。
对于不是第二个保本期内持续持有的基金份额而言，仍可进行赎回或转出业务，但不适用开放到期赎回的规定，按照该份额实际持有的时间适用相应的赎回费率，也不适用于保本条款。
（2）自2017年5月16日（含）至2017年5月17日（含）止，暂停办理日常申购业务、转入业务、定投业务、赎回业务和转出业务。自2017年5月18日（含）起恢复前述业务。
上述暂停及开放业务，届时不再另行公告。
5、本基金变更后，基金名称变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”，基金简称变更为“国泰策略价值灵活配置混合”，基金代码仍为“020022”。
一、保本期到期处理规则
1、保本期到期日
第二个保本期到期日为2017年5月15日。
2、保本期到期选择的时间约定
基金份额持有人在2017年4月24日（含）至2017年5月15日（含）内，将在当期保本期内持续持有的基金份额进行赎回或转换为基金管理人管理的其他基金的，无需支付赎回费用，其赎回日或转换日为当期保本期到期日，并可按其持有当期保本期到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有当期保本期到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和计算的总金额与持有当期保本期到期的基金份额的投资金额的差额享有保本利益。当期保本期到期日之后（不含保本期到期日）的净值下跌风险应由基金份额持有人自行承担。
3、到期选择的费用
（1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，部分归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。
（2）赎回费率
本基金的赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，赎回费率如下：
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（注：申请份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。1年为365天，2年为730天，依此类推）
（3）除下列情况下基金份额持有人将其持有的基金份额赎回或转换转出无需支付赎回费外，基金份额持有人赎回或转换转出其持有的本基金基金份额时应按基金合同和本招募说明书规定的费率确定并支付赎回费：
1）持有当期保本期到期的基金份额在开放到期赎回的限定期限内赎回或者转换转出的；
2）基金份额持有人持有的基金份额在保本期到期后默认转为变更后的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额的。
4、到期选择的处理原则
开放到期赎回的限定期限内的赎回或转换转出业务申请，采取“未知价”原则和“先进先出”原则进行处理。
“未知价”原则，即赎回或转换转出价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
二、变更为国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金的相关事宜
1、开放到期赎回的限定期限结束后的下一日，即2017年5月16日，国泰保本混合型证券投资基金变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”，自该日起变更后的基金合同生效，原国泰保本混合型证券投资基金基金合同自同一日起失效。
2、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金的费率结构与水平
（1）管理费率：按基金资产净值的1.5%的年费率计提。
（2）托管费率：按基金资产净值的0.25%的年费率计提。
（3）申购费率
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（4）赎回费率
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注：
1）申请份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。
2）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于或等于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于或等于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于或等于180日的基金份额持有人，将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3）基金份额持有人持有的国泰保本混合型证券投资基金基金份额在保本期到期后默认转为变更后的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”基金份额的，在赎回或转换转出时，无需支付赎回费用。
三、销售机构
1、直销机构
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2、其他销售机构
其他销售机构请详见调整销售机构的相关公告。
四、风险提示
1、“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”由“国泰保本混合型证券投资基金”变更而来。敬请基金份额持有人关注您持有的保本基金份额变更为非保本的混合型基金份额的风险。请您根据本公告及其他相关公告及时做出基金份额赎回、转换转出或继续持有的投资决定。
2、敬请您在选择继续持有或申购国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金前，仔细阅读本公告及变更后的《基金合同》及《招募说明书》等信息披露文件，充分了解相关投资风险，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
3、本公告的最终解释权归本公司所有。投资人欲了解更多详细情况，可拨打本公司的客户服务电话400-888-8688进行咨询。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一七年四月十一日
关于国泰大农业股票型证券投资基金新增销售机构
并同时开展费率优惠活动的公告
根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与部分销售机构签署的基金销售协议，相关销售机构决定自2017年4月11日起销售本基金管理人于2017年3月31日——2017年5月31日期间募集发行的国泰大农业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：001579），并对本基金的认购业务实施费率优惠。投资人可通过相关销售机构办理基金的开户、认购等业务。具体公告如下：
一、适用基金及代码：
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二、新增销售机构及具体联系方式
1、北京钱景财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
2、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
客服电话：400-166-1188
网址： 8.jrj.com.cn
3、深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
客服电话：4006-788-887
网址： www.jjmmw.com、www.zlfund.cn
4、上海天天基金销售有限公司
地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
5、上海陆金所资产管理有限公司
地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
6、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
7、上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
8、浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
9、上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路100号19号
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
10、上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
客服电话：400-700-9665
网址： www.howbuy.com
11、浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12、众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
13、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海杨浦区昆明路508号北美广场B座12层
客服电话：400-821-5399
网址： www.noahwm.com
14、北京格上富信投资顾问有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
15、北京微动利投资管理有限公司
地址：北京市石景山区古城西路景山财富中心342
客服电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
16、北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
17、一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
客服电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
18、北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
19、北京创金启富投资管理有限公司
地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
20、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
21、北京乐融多源投资咨询有限公司
地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
22、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
23、上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
24、北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
客服电话：4000618518
APP下载网址：danjuanapp.com
25、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
26、珠海盈米财富管理有限公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
27、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
三、费率优惠活动
1、适用销售机构及具体及费率优惠情况
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2、自2017年4月11日起，投资者通过上海汇付金融服务有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司认购本基金的，基金原认购费率高于0.6%（含0.6%）的，认购费率享受上述相应优惠折扣，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；原认购费率低于0.6%或为固定金额的，不享受此费率优惠。
3、自2017年4月11日起，本基金参与北京钱景财富投资管理有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、北京格上富信投资顾问有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司认购费率优惠活动（只限前端收费模式），具体折扣费率及费率优惠活动期限以以上17家销售机构各自活动公告为准。
4、本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件，以及本基金管理人发布的最新业务公告。优惠前认购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享受费率优惠。
5、如本基金管理人新增通过以上销售机构销售的基金，该基金是否同时参与费率优惠活动将另行公告。
6、本优惠活动适用于处于认购期的基金的前端手续费。上述第三方销售渠道费率优惠活动的解释权归以上20家销售机构所有。优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以以上销售机构的安排和规定为准。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
国泰基金管理有限公司
网址：www.gtfund.com
客服电话：400-888-8688（免长途通话费用）、021-31089000
五、重要提示
投资者如需查询国泰大农业股票型证券投资基金的发行文件（《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等）可登陆本基金管理人公司网站或查询2017年3月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《份额发售公告》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一七年四月十一日
关于修订国泰保本混合型证券投资基金
基金合同的公告
国泰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同（以下简称“基金合同”）于2011年4月19日生效，基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为招商银行股份有限公司。
本基金的保本期为每3年一个周期，目前处于第二个保本期的正常运作中。本基金第二个保本期由重庆三峡担保集团股份有限公司（其前身为“重庆市三峡担保集团有限公司”）提供连带责任保证，第二个保本期将于2017年5月15日到期。按照本基金基金合同的约定，“如保本期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定，变更为非保本的混合型基金，基金名称相应变更为国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”。
本基金第二个保本期到期后不再符合保本基金存续条件，本基金将按照《基金合同》的约定变更为非保本的混合型基金，即“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”。
根据《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、托管协议和招募说明书分别修订为《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但不限于保留并适用《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》关于变更后的国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准以及基金费率等条款的约定，并根据现行有效的法律法规规定，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对基金合同的其他条款进行了修订。
基金管理人和基金托管人根据变更后的基金合同、现行有效的法律法规对托管协议的更新，并在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对托管协议的其他条款进行了修订。
自2017年5月16日起，修订后的《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。前述修改变更事项是依据《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定及现行有效的法律法规规定而修订的，无需召开基金份额持有人大会审议，修改变更事项已报中国证监会备案。
《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》全文于2017年4月11日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》。本基金管理人网站也将同时发布《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等文件，敬请查阅。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一七年四月十一日
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
暂停申购、赎回业务的公告
公告送出日期：2017年4月11日
1.公告基本信息
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注：2017年4月14日为美国耶稣受难日。
2.其他需要提示的事项
（1）纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2014年4月14日暂停申购、赎回业务，2014年4月17日起将恢复申购、赎回业务，届时将不再另行公告。
（2）敬请投资者做好相关安排，避免因假期原因带来不便。
（3）如有疑问，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-38569000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零一七年四月十一日
国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF）
暂停赎回业务的公告
公告送出日期：2017年4月11日
1.公告基本信息
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注：2017年4月14日为美国耶稣受难日。
2.其他需要提示的事项
（1）自2016年2月24日起，由于外汇额度限制原因，本基金已暂停申购及定期定额投资业务。
由于境外主要投资市场节假日休市安排，为保护基金份额持有人的利益，本基金将于2017年4月14日暂停赎回业务，并自2017年4月17日起恢复赎回业务，届时将不再另行公告。
（2）敬请投资者做好相关安排，避免因假期原因带来不便。
（3）如有疑问，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零一七年四月十一日
