葫芦岛锌业股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王明辉、主管会计工作负责人王文利及会计机构负责人(会计主管人员)杜光辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
货币资金期末较期初减少52%，主要原因是本期购买原材料增加所致。
应收票据期末较期初增加155%，主要原因是本期收到的票据增加所致。
应收账款期末较期初增加146%，主要原因是本期大冶炼厂延期回款所致。
预付账款期末较期初增加147%，主要原因是本期预付原材料款增加所致。
短期借款期末较期初增加41%，主要原因是本期银行借款增加所致。
应付票据期末较期初增加1461%，主要原因是本期新开票据增加所致。
预收账款期末较期初减少80%，主要原因是本期预收货款达到收入确认条件已结算所至。
营业收入本期比上年同期增加93%，主要原因是本期销售数量及价格增加，销售收入增加所致。
营业成本本期比上年同期增加103%，主要原因是本期销售数量及单位成本增加，成本增加所致。
税金及附加本期比上年同期增加264%，主要原因是按照财会（2016）22号文件将房产税、土地使用税、印花税从管理费用调整到此科目所致。
管理费用本期比上年同期增加55%，主要原因是电锌冶炼厂、铅锌冶炼厂本期进入大修周期所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年12月25日披露了《关于公司实际控制人可能发生变化的提示性公告》，详见巨潮资讯网。
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2017年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
董事长：王明辉
葫芦岛锌业股份有限公司
2017年4月18日
证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2017-009
葫芦岛锌业股份有限公司
关于第八届董事会第二十二次
会议决议公告
本公司董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
葫芦岛锌业股份有限公司第八届董事会第二十二次会议，于2017年4月18日下午在公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。会议前10天，公司董事会秘书办公室将会议通知送达或传真给董事本人。应到会董事9人、实到会董事9人，公司监事和高管人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。
会议由董事长王明辉先生主持，会议审议通过如下议案：
一、审议通过了《2016年度董事会工作报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《公司2016年年度报告全文》及《报告摘要》
《公司2016年年度报告全文》、《报告摘要》内容详见《巨潮资讯网》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《公司2016年度财务决算报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《公司2016年度利润分配预案》
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2016年度实现归属于上市公司股东的净利润1.34亿元，截止2016年12月31日可供股东分配的利润共 -9.38亿元。
由于截止到2016年12月31日可供股东分配的利润亏损，根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事会决定2016年度利润不进行分配、也不再进行资本公积金转增股本。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于2016年计提资产减值准备的议案》
具体内容详见公司同期公告的《关于2016年计提资产减值准备的公告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《公司关于2017年申请银行综合授信的议案》
具体内容详见公司同期公告的《关于2017年申请银行综合授信的公告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》。
公司董事会决定续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度会计及内控审计机构，全年审计费用合计80万元，聘期为一年。
表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《公司2017年开展期货套期保值业务的议案》
具体内容详见公司同期公告的《公司2017年开展期货套期保值业务的公告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了公司《内部控制自我评价报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十、审议通过了《公司2017年第一季度报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
上述第1、2、3、4、5、6、7项议案需提交2016年年度股东大会审议。
特此公告。
葫芦岛锌业股份有限公司
2017年4月18日
证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2016-010
葫芦岛锌业股份有限公司
关于第八届监事会第七次会议
决议公告
本公司监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第八届监事会第七次会议于2017年4月18日下午在公司三楼会议室召开，应到监事5人，实到5人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由监事会召集人史衍良先生主持，会议审议通过如下决议：
一、 审议通过了公司《2016年度监事会工作报告》
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
二、审议通过了公司《2016年年度报告》、《报告摘要》、《2016年财务决算报告》
经审核，监事会认为董事会编制和审议葫芦岛锌业股份有限公司2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
三、审议通过了公司《2016年利润分配预案》
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2016年度实现归属于上市公司股东的净利润1.34亿元，截止2016年12月31日可供股东分配的利润共 -9.38亿元。
由于截止到2016年12月31日可供股东分配的利润亏损，根据《公司法》和《公司章程》的规定，监事会认为公司2016年度利润不进行分配、也不再进行资本公积金转增股本，符合公司的实际情况。
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
四、审议通过了公司《内部控制自我评价报告》
公司监事会根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，本着实事求是、客观公正的态度，对公司《2016年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：
（1）公司根据监管部门的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，切实开展了内控制度体系建设工作，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常生产经营工作，合理控制了经营风险。
（2）公司组织机构完整，内部审计部门及人员齐备，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
综上所述，监事会认为，《公司2016年内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
五、审议通过了公司《2016年度计提资产减值准备情况的议案》
监事会认为：公司按照企业会计准则和有关规定计提资产减值准备，符合公司的实际情况，使公司资产信息更具有合理性，同意本次计提资产减值准备。
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
六、审议通过了《公司关于2017年申请银行综合授信的议案》
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
七、审议通过了《公司2017年开展期货套期保值业务的议案》
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
八、审议通过了《公司2017年第一季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2017年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。
上述1、2、3、5、6项议案须提交2016年年度股东大会审议。
特此公告。
葫芦岛锌业股份有限公司
2017年4月18日
股票代码：000751 股票简称：锌业股份 公告编号：2017-011
葫芦岛锌业股份有限公司
关于2017年申请银行
综合授信的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2017年4月18日召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《公司关于2017年综合授信额度计划的议案》，具体情况如下：
为满足公司生产经营活动中流动资金的需求，公司及控股子公司拟向相关银行申请合计不超过15亿元综合授信额度。具体银行授信额度以公司与相关银行签订的协议为准。上述银行授信主要用于公司日常生产经营活动所需的贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、开立信用证、以票质票、票据质押贷款等银行授信业务。上述银行授信业务及与之配套的担保、抵押事项，在不超过上述授信和融资额度的前提下，无需再逐项提请董事会或股东大会审批和披露。
该议案尚需公司股东大会审议通过，申请股东大会授权公司董事会全权办理上述授信业务。本综合授信有效期为到下一年年度股东大会召开日为止。
特此公告。
葫芦岛锌业股份有限公司董事会
2017年4月18日
股票代码：000751 股票简称：锌业股份 公告编号：2017-012
葫芦岛锌业股份有限公司
关于2017年开展期货套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司2017年拟循环操作投入套期保值业务金额（保证金）不超过30000万元人民币，根据 深圳证券交易所《股票上市规则》、《信息披露业务备忘录第26号——衍生品投 资》、《公司章程》及相关法律、法规的规定，属公司董事会权限范围，无需提交公司股东大会审议。公司已将《公司关于2017年开展期货套期保值业务的议案》 提交公司第八届董事会第二十二次会议审议通过。
一、2017年度预计开展的商品期货套期保值交易的主要条款：
1、期货品种 公司套期保值业务只限于上海期货交易所交易的与公司生产经营相关的产品锌、铜、铅金属期货品种。
2、预计全年套期保值数量：锌：不超过15万吨；铜：不超过4万吨；铅：不超过2万吨。
3、2017年公司拟循环操作投入套期保值业务金额（保证金）不超过30000万元人民币（占公司2016年度已审计净资产的13.89%）。
4、合约期限：公司所开展的所有品种的套期保值业务期限不超过 1 年。
5、履约担保：保证金
6、交易杠杆倍数：15 以内
7、流动性安排：不超过 30000 万元人民币
8、清算交收原则：平仓或交割
9、支付方式：现金
10、违约责任：遵照上海期货交易所相关规定
二、套期保值的必要性
公司从事期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，最大可能的规避产品库存、在途原料因现货市场价格大幅波动给公司带来的风险，公司有必 要开展期货的保值业务。
三、开展期货投资的准备情况
公司已成立期货工作领导小组，在董事会权限范围内，按照《公司期货套期保值业务管理制度》落实期货套期保值业务计划，具体业务由专人负责实施。
四、套期保值的风险分析
公司进行的期货套期保值业务遵循的是锁定原料采购价格、产品销售价格而进行套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，对此公司《期货套期保 值业务管理制度》有严格的风险控制规定。
通过期货套期保值操作可以规避有色金属市场价格剧烈波动对公司的影响， 使公司专注于生产经营，在商品价格发生大幅波动时，仍保持一个稳定的加工费 水平，但同时也会存在一定风险：
（1）市场风险：期货行情变动较大，交易所可能临时启动限仓措施，造成投资损失。
（2）流动性风险：期货投资面临流动性风险，由于运输困难可能面临实物 交割的风险。
（3）资金链风险：由于保证金不足可能导致头寸被强制平仓而造成损失。
（4）操作风险：因内部控制原因导致操作不当而产生的意外损失。
（5）法律风险：与相关法规冲突致使法律风险及交易损失。
五、风险控制措施
（1）公司投资的期货业务以套期保值为目的。公司将严格按照已制订的套 期保值方案，操作上严格遵照原料采购及产品销售相对应的原则，风险可得到有 效控制。
（2）严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不 得相互兼任。
（3）加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。
（4）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建 立应急机制，积极应对，妥善处理。
（5）公司有专门的风险控制部门和作业人员，有规范的风险控制制度，能 持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度， 并及时制订应对预案。
（6）在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法规的规定，防范法律 风险。
（7）公司定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的 真实性等方面进行监督检查。
六、期货公允价值分析
期货交易价格具有预期性、连续性、公开性、权威性、流动性强的特点，期货交易价格能充分反映公允价值。
七、会计政策及核算原则
公司根据《企业会计准则第22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则 第24 号-套期保值》对金融衍生品的公允价值予以确定。
八、独立董事发表的独立意见
我们本着认真、负责的态度，基于客观、独立判断立场，就葫芦岛锌业股份 有限公司2017年度开展期货套期保值业务事项发表如下独立意见：
1、公司使用自有资金利用期货市场开展与公司生产经营相关的产品套期保 值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
2、在保证正常生产经营的前提下，公司2017年度累计使用保证金不超过人民币30000万元的自有资金开展期货套期保值业务，有利于锁定公司的产品加工 费，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害 公司和全体股东利益的情形。
综上所述，我们认为公司将期货套期保值业务作为平抑产品价格波动的有效 手段，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平，有利于公司 的发展。
特此公告。
葫芦岛锌业股份有限公司董事会
2017年4月18日
股票代码：000751 股票简称：锌业股份 公告编号：2017-013
葫芦岛锌业股份有限公司
关于2016年计提资产减值
准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（下转146版）
证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2017-016
2017年第一季度报告
