浙江海翔药业股份有限公司

（上接65版）

公司董事会在首次授予限制性股票的过程中，激励对象朱海平、郑昌顺因个人原因放弃认购其对应的全部限制性股票，合计2万股。因此，公司限制性股票激励计划首次实际授予的限制性股票数量由3,473.5万股减少到3,471.5万股，占当时公司总股本的比例为4.80%；授予后股份性质为有限售条件流通股，授予对象由335人减少到333人。

2016年2月16日，公司召开2015年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配预案》，以公司现有总股本759,758,615股为基数，向全体股东每10股派发2元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司2015年度利润分配的除权除息日为2016年3月1日。2015年度利润分配方案实施完成后，公司限制性股票激励计划首次实际授予的限制性股票数量由3,471.5万股增加到6,943万股。

2016年3月4日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。由于原激励对象林宇峰、丁春明已经离职，根据激励计划的规定和股东大会授权，公司对上述二人持有的已获授但尚未解锁的24万股限制性股票进行回购注销。本次回购注销结束后，公司限制性股票激励计划首次实际授予的限制性股票数量由6,943万股减少至6,919万股，授予对象由333人减少到331人。

2017年4月19日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于对已处置的子公司江苏海阔生物医药有限公司部分员工所持限制性股票解锁事项的相关议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于原激励对象苗玉武等10名海阔生物员工曾在2015年参与了公司限制性股票激励计划，后因公司整体战略考虑，于2016年12月对海阔生物进行了整体处置。公司拟对苗玉武等10名员工所持限制性股票进行第二期解锁，并对所持剩余限制性股票进行回购。另有原激励对象王旖旎等5人已经离职，潘官富不幸身故，公司拟对其持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。故本次共向16人回购注销共115.7万限制性股票。

三、董事会关于满足激励计划设定的解锁期解锁条件的说明

1、锁定期届满的说明

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在授予后即行锁定，不得转让或偿还债务。激励对象获授的限制性股票适用不同的锁定期，分别为12个月、24个月、36个月和48个月，均自授予之日起计算。

公司首次授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：

■

公司激励计划首次授予日为2015年3月12日，截止2016年3月13日公司激励计划首次授予的限制性股票第一个锁定期已届满，可以解锁获受总数的25%。

公司预留授予部分的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：

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公司激励计划向郭敏龙先生授予的预留部分限制性股票授予日为2015年9月25日。截止2016年9月25日，该部分授予的限制性股票第一个锁定期已届满，可以解锁获受总数的30%。公司向李芝龙先生授予的预留部分限制性股票授予日为2016年3月4日。截止2017年3月4日，该部分授予的限制性股票第一个锁定期已届满，可以解锁获受总数的30%。

2、满足解锁条件情况的说明

董事会薪酬与考核委员会对激励计划首次授予限制性股票第二期解锁及预留授予部分第一期解锁约定的条件进行了审查，激励计划所有解锁条件及达成情况详见下表：

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综上所述，董事会认为公司激励计划中规定的首次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票的第一个解锁期的解锁条件已经成就，并根据公司2015年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的相关规定办理首次授予限制性股票第二期及预留授予限制性股票第一期解锁的解锁事宜。 四、激励计划限制性股票可解锁对象及可解锁数量

1、首次授予的限制性股票第二期解锁

根据激励计划规定的解锁安排，本次符合首次授予限制性股票第二期解锁条件的激励对象共计325人，其中包括苗玉武等共10名海阔生物员工，申请解锁的限制性股票数量共计1716.25万股，占公司目前总股本的1.0576%。具体情况如下：

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2、预留授予的限制性股票第一期解锁

根据激励计划规定的解锁安排，本次符合预留授予限制性股票第一期解锁条件的激励对象共计2人，申请解锁的限制性股票数量共计228万股，占激励计划预留授予的限制性股票总数的30%，占公司目前总股本的0.1405%。具体情况如下：

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五、董事会薪酬与考核委员会核查意见

??公司董事会薪酬与考核委员会对公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件满足情况、激励对象名单及可解锁数量进行了核查，认为：本次解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录1-3号》及《限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，激励对象考核年度内个人绩效考核结果均为合格以上，且公司业绩指标等其他解锁条件已达成，可解锁的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司按照《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理首次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期的解锁相关事宜。

六、独立董事对相关事项发表独立意见

经核查，公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况，均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及《限制性股票激励计划（草案）》和《限制性股票激励计划实施考核办法》中关于限制性股票股权激励计划首次授予限制性股票第二期及预留授予限制性股票第一期解锁的解锁条件，未侵犯公司及全体股东的利益，公司首次授予限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期的解锁条件已成就，激励对象个人绩效考核结果符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。

我们同意按照公司激励计划的规定，为符合条件的327名激励对象按照限制性股票股权激励计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期的相关事宜。 七、监事会意见

公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，公司327名激励对象解锁资格合法有效，满足公司限制性股票股权激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期的解锁条件，同意公司办理相关解锁事宜。 八、律师法律意见书的结论意见

浙江天册律师事务所认为：公司激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁及预留授予部分第一期解锁相关事项已获得现阶段必要的授权和批准，《激励计划（草案）》中规定的解锁的各项条件已满足，符合《管理办法》、《备忘录1-3号》及《激励计划（草案）》的规定，尚待公司统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。

九、备查文件

1、第五届董事会第七次会议决议；

2、第五届监事会第六次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见；

4、浙江天册律师事务所出具的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁及预留授予部分第一期解锁相关事项的法律意见书》

特此公告

浙江海翔药业股份有限公司

董 事 会

二零一七年四月二十一日

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-026

浙江海翔药业股份有限公司

关于对外担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2017年4月19日，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议审议通过了《关于对外担保的议案》，同意公司为全资子公司浙江海翔川南药业有限公司（以下简称“川南药业”）提供担保，同意公司全资子公司台州市前进化工有限公司（以下简称“台州前进”）为公司孙公司台州市振港染料化工有限公司（以下简称“振港染料”）提供担保。现将有关事项公告如下：

一、对外担保概述

为满足川南药业生产经营的资金需求，公司将为川南药业在中国民生银行股份有限公司台州分行贷款等各类融资提供连带责任担保，担保最高额为8,000万元，期限为2年。

为满足振港染料生产经营的资金需求，台州前进将为振港染料在中国建设银行股份有限公司台州椒江支行贷款等各类融资提供连带责任，担保最高额为6,000万元，期限为2年。

上述担保经董事会审议通过后生效，同时授权公司董事长在额度以内决策具体事宜并签署相关文件。

二、被担保人情况

1、川南药业基本情况

名称:浙江海翔川南药业有限公司

成立日期：2010年9月21日

注册地址：浙江省化学原料药基地临海园区东海第五大道23号

注册资本：5亿元

法定代表人：孙杨

经营范围：原料药制造（凭有限许可证经营、范围详见《药品生产许可证》），兽药制造（凭有限许可证经营、范围详见《兽药生产许可证》），化工产品回收（凭有限许可证经营、范围详见《安全生产许可证》）；化工原料及产品（除危化品及易制毒化学品）制造，货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

公司持有川南药业100%股权，截止2016年12月31日，川南药业总资产为15.08亿元，净资产6.83亿元。2016年度实现营业收入10.47亿元，净利润1.08亿元。

2、振港染料基本情况

名称:台州市振港染料化工有限公司

成立日期：1992年4月29日

注册地址：台州市椒江区岩头工业区滨海路9号

注册资本：9980万元

法定代表人：胡宝友

经营范围：医药中间体及化工产品（不含前置许可项目及国家禁止、限制、淘汰的项目）制造、销售；货物及技术进出口（国家法律、法规禁止或限制经营的项目除外）。

公司持有台州前进100%股权，台州前进持有振港染料100%股权，截止2016年12月31日，振港染料总资产为5.47亿元，净资产4.42亿元。2016年度实现营业收入4.34亿元，净利润0.35亿元。

三、董事会意见

董事会认为：公司本次为川南药业提供担保，台州前进为振港染料提供担保主要是满足川南药业、振港染料的生产经营的资金需求，对其担保不会对公司产生不利影响。

四、公司对外担保情况

截止2016年12月31日，公司对外担保实际余额为5,378.01万元，占2016年末经审计净资产的1.13%。公司对外担保全部为对控股子公司担保，未有逾期对外担保。

五、备查文件

公司第五届董事会第七次会议决议

特此公告

浙江海翔药业股份有限公司

董 事 会

二零一七年四月二十一日

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-027

浙江海翔药业股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月19日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、召开时间

(1) 现场会议时间：2017年5月11日（星期四）下午14：00

(2) 网络投票时间：2017年5月10日—5月11日。

a) 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月11日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；

b) 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年5月10日15:00至2017年5月11日15:00的任意时间。

2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

3、现场会议召开地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号公司会议室。

4、会议召集人：公司董事会。

5、股权登记日：2017年5月4日。

6、出席对象：

(1)截止股权登记日持有公司股份的股东

本次股东大会股权登记日为2017年5月4日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件），该股东代理人不必是公司的股东。

(2)公司董事、监事及高级管理人员。

(3)公司邀请的见证律师及其他嘉宾。

7、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会七次会议审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、会议审议事项

(1)需提交本次股东大会表决的议案

■

(2)议案具体内容详见2017年4月21日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cinnfo.com.cn）。

(3) 单独计票提示：

根据《上市公司股东大会规则（2014年9月修订）》的要求，议案五、六、七、八、九需对中小投资者的表决单独计票。

(4) 特别决议提示：

议案九、十为特别议案，其余为普通议案。

（5）公司独立董事将在2016年度股东大会上进行述职。

三、参加现场会议登记方法

1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。

2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。

3、股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。

4、登记时间：2017年5月5日(上午8:00—11:30，下午13:00—16:30)

5、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

（一）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票代码：362099

2、投票简称：“海翔投票”

3、投票时间：2017年5月11日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

（2）选择公司会议进入投票界面；

（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；

6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

（1）在投票当日，“海翔投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

■

（4）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；

■

（5）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（6）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月10日下午3：00，结束时间为2017年5月11日下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其他事项

1、现场会议联系方式

地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

邮政编码：318000

电话：0576-89088166

传真：0576-89088128

联系人：蒋如东

2、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。

六、备查文件

公司第五届董事会第七次会议决议

公司第五届监事会第六次会议决议

浙江海翔药业股份有限公司

董 事 会

二零一七年四月二十一日

附件一：

浙江海翔药业股份有限公司

2016年度股东大会股东参会登记表

■

注：

1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件二）及受托人身份证复印件。

2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件三）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件二）及代理人身份证。

附件二：

授权委托书

浙江海翔药业股份有限公司：

兹全权委托先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限公司2016年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人对受托人的表决指示如下：

■

注：此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：股东账号：

身份证号码或营业执照注册登记号：持股数量：

本项授权的有效期限：自签署日至2016年度股东大会结束

签署日期：

附件三：

法定代表人证明书

先 生 / 女士，身份证号码为 ，系我单位法定代表人。

特此证明 。

（单位盖章）

年 月 日

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-028

浙江海翔药业股份有限公司

关于举办投资者接待日的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2017年4月21日披露了2016年年度报告，为便于广大投资者深入全面地了解公司情况，公司将举办投资者接待日活动，现将有关事项公告如下：

一、接待时间

2017年5月11日（星期四）下午15:00-17:00。

二、接待地点

浙江省台州市椒江区外沙支路100号公司会议室

三、预约方式

欲参与会议的投资者请于2017年5月5日前与公司投资发展部联系，以便接待登记和安排。

联系人：蒋如东

电话：0576-89088166

传真：0576-89088128

邮 箱：stock@hisaor.com

地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号公司投资发展部

邮编：318000

四、公司参与人员

董事长孙杨先生、财务总监李进先生、董事会秘书许华青女士（如有特殊情况，参与人员会有调整）。

五、注意事项

1、来访个人投资者请携带个人身份证原件及复印件、股东卡原件及复印件，机构投资者携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对来访投资者的上述证明性文件进行查验并存档复印件，已备监管机构查阅。

2、保密承诺：公司将按照深圳证券交易所的规定，要求投资者签署《承诺书》。

3、为提高接待效率，在接待日前，投资者可通过电话、邮件等形式向投资发展部提出所关心的问题，公司针对相对集中的问题形成答复意见。衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持！欢迎广大投资者积极参与！

特此公告。

浙江海翔药业股份有限公司

董事会

二零一七年四月二十一日

股票代码：002099 股票简称：海翔药业 公告编号：2017-029

浙江海翔药业股份有限公司关于举行

2016年年度报告网上说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）2016年年度报告已于2017年4月21日公布，为了让广大投资者能进一步了解公司2016年年度报告和经营情况，公司将于2017年4月27日（星期四）下午15:00至17:00在全景网举办2016年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录“全景路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长孙杨、董事会秘书许华青、财务总监李进、独立董事毛美英。（如有特殊情况，参与人员会有调整）

欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

浙江海翔药业股份有限公司董事会

二零一七年四月二十一日