五矿资本股份有限公司
2017年第三次临时股东大会
决议公告

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2017-061

五矿资本股份有限公司

2017年第三次临时股东大会

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2017年5月17日

(二) 股东大会召开的地点：湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号五矿资本股份有限公司学术楼六楼七会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长杨应亮先生主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事9人，出席9人；

2、 公司在任监事5人，出席5人；

3、 董事会秘书李淼出席会议；高管全体列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 累积投票议案表决情况

1、 关于选举第七届董事会董事的议案

■

2、 关于选举第七届董事会独立董事的议案

■

3、 关于选举第七届监事会监事的议案

■

以上三位监事与公司第三届职工代表大会第八次会议选举产生的两位职工监事吕静、胡柳泉组成本公司第七届监事会。

因任期届满，杨应亮先生、张保中先生、覃事彪先生、李茂林先生、肖可颂先生、岳意定先生、戴晓凤女士、杨迪航先生不再担任公司第七届董事会董事职务；谢建国先生、刘寿康先生、谢晓平女士不再担任公司第七届监事会监事职务。他们在职期间，勤勉尽责，对公司的规范运作、保护投资者利益等多方面做了卓有成效的工作，在此公司对各位表示诚挚的感谢和由衷的敬意。

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：湖南启元律师事务所

律师：莫彪、达代炎

2、 律师鉴证结论意见：

本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

五矿资本股份有限公司

2017年5月18日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 编号：临2017-062

五矿资本股份有限公司

第七届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议通知于2017年5月12日采取专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2017年5月17日下午4:30点在北京市海淀区五矿大厦A336会议室召开。会议应到董事9人，实到董事8人，独立董事管涛先生因公出国缺席会议，书面委托独立董事单飞跃先生代表出席会议，并代为行使表决权；公司全体监事及高管列席了会议。会议由公司董事会召集，由董事会成员共同推选董事任珠峰先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议：

一、审议通过《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》；

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意选举任珠峰先生为公司第七届董事会董事长。

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过《关于选举公司第七届董事会各专门委员会成员的议案》；

根据《上市公司治理准则》有关规定及董事会各专业委员会实施细则要求， 在全面考察专业背景和工作经历的基础上，同意选举以下人员为公司第七届董事会各专门委员会委员：

1、战略发展委员会：

组成成员：任珠峰先生、薛飞先生、莫春雷先生、杜维吾先生、管涛先生(独立董事)

召集人：任珠峰先生

2、提名委员会：

组成成员：单飞跃先生(独立董事)、任珠峰先生、赵智先生、李明先生(独立董事)、管涛先生(独立董事)

召集人：单飞跃先生(独立董事)

3、薪酬与考核委员会：

组成成员：管涛先生(独立董事)、任珠峰先生、赵智先生、单飞跃先生(独立董事)、李明先生(独立董事)

召集人：管涛先生(独立董事)

4、审计委员会：李明先生(独立董事)、任珠峰先生、张树强先生、单飞跃先生(独立董事)、管涛先生(独立董事)

召集人：李明先生(独立董事)

以上各专门委员会委员任期与第七届董事会一致。

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

三、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》；

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司董事长提名，同意聘任任珠峰先生为公司总经理，任期与第七届董事会一致。简历附后。

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

四、审议通过《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》；

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名，同意聘任王晓东先生、徐兵先生、高红飞先生、刘国威先生担任公司副总经理，聘任樊玉雯女士担任公司副总经理、财务总监，任期与第七届董事会一致。简历附后。

表决结果：

王晓东先生：九票同意，零票反对，零票弃权；

徐兵先生：九票同意，零票反对，零票弃权；

高红飞先生：九票同意，零票反对，零票弃权；

刘国威先生：九票同意，零票反对，零票弃权；

樊玉雯女士：九票同意，零票反对，零票弃权。

五、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》；

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司董事长提名，同意聘任李淼先生为公司董事会秘书，任期与第七届董事会一致。简历附后

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

六、审议通过《关于公司调整独立董事津贴的议案》；

为使公司独立董事忠实、勤勉地履行职责，公司应为其提供必要的履职条件，并支付其相应的报酬。依据公司所处行业、参照同等规模企业的独立董事津贴水平，结合公司的实际经营情况，同意公司独立董事津贴按20万元 /年（含税）发放。

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

七、审议通过《关于公司内部组织机构调整的议案》。

具体内容详见公司于2017年5月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于公司内部组织机构调整的公告》（临2017-063）。

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

八、审议通过《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》；

具体内容详见公司于2017年5月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于预计2017年度日常关联交易的公告》（临2017-064）。

本次交易构成关联交易，关联董事赵智、薛飞、张树强、莫春雷、杜维吾回避了此项议案的表决。

表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。

九、审议通过《关于公司及全资子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》；

同意公司及下属子公司利用临时闲置资金，在日均余额30亿范围内（单日峰值不超过35亿元人民币），自主决策购买五矿国际信托有限公司、五矿证券有限公司、五矿经易期货有限公司等公司成员单位发行的各种产品，并授权公司经理层办理上述具体事宜。

具体内容详见公司于2017年5月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于公司及全资子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的公告》（临2017-065）。

此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

十、审议通过《关于召开2017年第四次临时股东大会的议案》；

根据公司工作安排，同意公司于2017年6月2日（星期五）以现场会议和网络投票相结合的方式召开2017年第四次临时股东大会。

具体内容详见公司于2017年5月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2017年第四次临时股东大会的通知》（临2017-068）。

上述议案之第六、八内容及事项将提交公司2017年第四次临时股东大会审议批准。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2017年5月18日

附件：公司新任高管人员简历

任珠峰，男，1970年9月生，中共党员，研究生毕业，博士学位，高级经济师、工程师。曾任中国五矿集团公司金融业务中心总经理兼五矿投资发展有限责任公司总经理、党委书记等职务；现任五矿资本股份有限公司董事、党委书记，五矿资本控股有限公司董事、总经理、党委书记。

王晓东，男，1962年12月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，会计师。曾任中国五矿集团公司金融业务中心总监、副总经理，五矿资本控股有限公司副总经理，五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理等职务；现任五矿资本股份有限公司党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、党委委员兼资本运营部总经理。

徐兵，男，1973年8月生，中共党员，研究生毕业，博士学位，高级经济师。曾任中国五矿集团公司金融业务中心总监兼五矿投资发展有限责任公司党委委员兼五矿国际信托有限公司总经理，中国五矿集团公司金融业务中心副总经理兼五矿投资发展有限责任公司党委委员兼五矿国际信托有限公司总经理等职务；现任五矿资本股份有限公司党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、党委委员兼五矿国际信托有限公司董事、总经理。

高红飞，男，1962年9月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位。曾任中国五矿集团公司金融业务中心总监兼五矿投资发展有限责任公司党委委员兼中国外贸金融租赁有限公司总经理，中国五矿集团公司金融业务中心副总经理兼五矿投资发展有限责任公司党委委员兼中国外贸金融租赁有限公司总经理等职务；现任五矿资本股份有限公司党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、党委委员兼中国外贸金融租赁有限公司董事、总经理。

刘国威，男，1970年7月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，高级经济师、会计师、国际商务师。曾任中国五矿集团公司金融业务中心副总经理兼金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、纪委委员兼资本运营部总经理，五矿资本控股有限公司副总经理、纪委委员等职务；现任五矿资本股份有限公司党委委员、纪委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、党委委员、纪委委员。

樊玉雯，女，1967年11月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，高级经济师。曾任五矿投资发展有限责任公司纪委委员兼风险管理部总经理，五矿资本控股有限公司纪委委员兼风险管理部总经理等职务；现任五矿资本股份有限公司党委委员、纪委委员，五矿资本控股有限公司副总经理、财务总监、党委委员、纪委委员兼风险管理部总经理。

李淼，男，1974年8月生，中共党员，大学本科，经济师。曾任金瑞新材料科技股份有限公司证券事务代表、证券部副经理、董事会秘书。现任五矿资本股份有限公司董事会秘书。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2017-063

五矿资本股份有限公司

关于内部组织机构调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为满足公司经营管理需要，明确各部门的职责和分工，加强各部门间的协同和合作，提高运行效率，根据公司实施重大资产重组后实际情况，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年5月17日召开了第七届董事会第一次会议，会议审议通过了《关于调整公司内部组织机构的议案》， 同意对公司内部组织机构进行调整，具体调整情况如下：

一、将公司原有12个职能与管理部门（总工程师办公室，安全环保监察部，企业规划发展部，人力资源部，总经理办公室，财务部，证券部，法律事务部，审计部，采购部，销售部和电池材料技术中心）整合优化为9个，减少3个。调整后职能部门设置如下：

董事会办公室、党群工作部、人力资源部、规划发展部、财务部、风险管理部、纪检监察审计部、合规法务部、协同发展部。

二、新设新材料事业部，专业管理原金瑞科技业务。

调整前后公司组织架构图及调整后的各职能与管理部门的主要职能详见附件。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2017年5月18日

附件：公司组织结构图

公司组织结构图（调整前）

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公司组织结构图（调整后）

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五矿资本股份有限公司职能部门职责

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证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2017-064

五矿资本股份有限公司

关于预计2017年度日常关联交易的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●该事项尚需提交公司2017年第四次临时股东大会审议。

●公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司生产经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月17日召开了第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》，关联董事赵智、薛飞、张树强、莫春雷、杜维吾回避了表决，表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司2017年第四次临时股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）、长沙矿冶研究院有限责任公司（以下简称“长沙矿冶院”）、五矿集团财务有限责任公司（以下简称“五矿财务”）均将回避该议案的表决。

公司独立董事对该议案进行了事前审查，发表了同意提交公司董事会审议的事前认可意见，并在董事会中发表独立意见：经审查，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，关联交易决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发现损害公司及中小股东利益的情形。我们同意公司2017年度日常关联交易预计事项。

公司于2017年5月17日召开第七届监事会第一次会议，审议通过《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

2016年公司启动了发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组工作，重组完成后，五矿资本控股有限公司成为公司的全资子公司，其旗下的信托、金融租赁、证券、期货、基金、商业银行等金融业务进入上市公司，下表列示为公司金瑞科技原有业务经公司股东大会审议通过的2016年日常关联交易预计和执行情况，不包括重组后各金融业务。

单位：万元

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注1：主要是由于公司 7000 吨锂离子动力电池正极材料项目建设低于预计，导致向关联方金炉科技采购钟罩炉低于预计。

注2：主要是由于公司工业地产项目建设进度低于预计，导致支付关联方二十三冶建设款低于预计。

注3：主要是用于公司从外部金融机构筹资1.58亿元，导致从关联方借款减少。

注4：主要是用于公司从外部金融机构筹资1.58亿元，导致从关联方借款减少。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

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（备注：预计2017年度完成对外贸租赁另一股东中国东方资产管理公司所持有的40%股权的受让工作，外贸租赁将成为上市公司的控股子公司，外贸租赁与中国五矿及其下属单位之间的交易将包括在2017年预计金额中。）

二、关联方介绍和关联关系

中国五矿及其下属单位

1、中国五矿集团公司基本情况

企业名称：中国五矿集团公司

企业性质：全民所有制企业

注册地及办公住所：北京市海淀区三里河路五号

法定代表人：何文波

成立日期：1982年12月9日

统一社会信用代码：9111000010000093XR

经营范围：进出口业务；国际贷款项目和国内外工程、设备的招标、投标；对外经济贸易咨询服务、展览、技术交流；承办广告业务；举办境内对外经济技术展览会；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展览；黑色金属、有色金属、机电产品、铸件、焦炭、汽车配件的销售；实业投资、资产管理。自有房屋租赁、管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

注册资本：101,0892.8万元

2、关联关系

截至2016年12月31日，中国五矿及下属成员单位持有本公司1,889,846,664股，占总股本的50.42%，为本公司控股股东及一致行动人。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（一）款规定，为公司的关联法人。

中国五矿下属各成员单位的主管部门和实际控制人与公司的控股股东同为中国五矿，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定，为公司的关联法人。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）公司2017年度日常关联交易的具体内容

（1）关联方资金融通

公司及下属子公司五矿资本控股等以委托贷款、贷款的方式从中国五矿及其下属单位五矿集团财务公司等借入资金。

（2）融资租赁

融资租赁关联交易为外贸租赁向中国五矿及其下属单位提供融资租赁服务所产生的关联交易。

（3）经营租赁

经营租赁关联交易为公司及下属子公司五矿资本控股、五矿信托等为了日常经营及办公需要租赁中国五矿及所属企业位于长沙、北京等地的物业所产生的关联交易；公司将拥有的物业出租给中国五矿所属单位使用所产生的关联交易。

（4）信托业务

信托业务关联交易为公司下属子公司五矿信托与中国五矿及其所属企业在信托业务方面开展的合作，主要为提供财务顾问服务和向关联方转让信托受益权。

（5）证券业务

证券经纪业务关联交易为公司下属子公司五矿证券为中国五矿及其下属单位提供证券经纪服务、投资咨询服务并收取佣金和手续费等形成的关联交易。

投资银行业务关联交易为公司下属子公司五矿证券为中国五矿及其下属单位提供保荐、承销、财务顾问服务并收取相关费用等形成的关联交易。

（6）采购与销售业务

采购商品、接受劳务关联交易主要是公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购原材料、机器设备，接受中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务并支付相关费用形成的关联交易。

出售商品关联交易为公司及下属生产、贸易企业向中国五矿下属单位出售商品形成的关联交易。

（二）关联交易的定价原则

（1）资金融通业务

1、融入资金：公司及下属子公司通过贷款、委托贷款等方式从中国五矿及其下属单位借入资金的利率参照中国人民银行统一颁布的不同期限贷款基准利率，由中国五矿及其下属单位根据融资人的信用风险状况、融资期限等协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。

2、存出资金：公司及下属子公司存入五矿集团财务公司的存款利率按照中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，具体存款利率由公司及下属子公司与五矿集团财务公司协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。

（2）租赁业务

1、经营租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的物业租赁行为，由出租方与承租方根据租赁物业周边市场租金水平协商定价。

2、融资租赁：中国五矿及其下属单位与外贸租赁之间发生的融资租赁交易，其融资租赁利率按照同期银行贷款利率上浮一定比例（具体视承租人的资信情况而定），由中国五矿及其下属单位与外贸租赁协商确定。

（3）信托业务

五矿信托与中国五矿及其下属单位在信托业务方面开展合作、提供财务顾问服务收取财务咨询收入由五矿信托参考市场价格与被服务对象协商确定；五矿信托向中国五矿及其下属单位转让信托受益权由五矿信托参考市场利率与受让方协商确定。

（4）证券业务

五矿证券向中国五矿及其下属单位提供证券经纪、投资银行业务收取的佣金、保荐承销费、财务顾问费等由五矿证券参考市场价格与被服务对象协商确定。

（5）期货业务

五矿经易期货向中国五矿及其下属单位提供期货经纪业务收取的佣金由五矿经易期货参考市场价格与被服务对象协商确定。

（6）采购与销售业务

公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购原材料、机器设备，接受中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务按照市场价格协商确定交易价格；公司及下属生产、贸易企业向中国五矿下属单位出售商品按照市场价格协商确定交易价格。

公司所有关联交易皆按照业务类型签署相关协议，付款安排、结算方式、协议签署日期、生效条件等执行国家相关法律、法规的规定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司生产经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益。

●备查文件

（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

（二）独立董事事前认可意见及签字确认的独立意见。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2017年5月18日

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2017-065

五矿资本股份有限公司

关于公司及子公司利用临时闲置资金

委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）于2017年5月17日召开公司第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金委托理财的议案》，为提高公司资金使用效率，充分利用公司及子公司五矿资本控股有限公司、五矿产业金融服务有限公司在投资等待期内的临时闲置资金，同意董事会授权公司经理层在任意时点累计金额不超过人民币30亿范围内批准购买五矿信托、五矿证券、五矿经易期货等公司成员单位发行的各种产品。具体情况如下：

一、资金来源

公司及及子公司五矿资本控股有限公司、五矿产业金融服务有限公司在投资等待期内临时闲置资金。

二、委托理财的品种

五矿国际信托有限公司、五矿证券有限公司、五矿经易期货有限公司等公司成员单位发行的各种产品。

三、委托理财的额度

任意时点累计金额不超过人民币30亿元（单日峰值不超过35亿元人民币），上述额度可循环使用。

四、委托理财的期限

理财产品投资期限不超过一年。

五、授权期限

自公司董事会批准之日起一年内。

六、风险控制

1、公司财务部将严格审核购买理财产品的决策流程并严控投资规模。

2、公司风险管理部将及时分析、评估理财产品风险，跟踪资金投向和项目进展，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司内审部门将对资金使用情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计。

4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况 。

七、对公司日常经营的影响

在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，利用自有闲置资金购买安全性、流动性较高的低风险理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益。

八、独立董事意见

根据有关规定，公司独立董事对本次投资事项进行了事前审议，并对该事项发表了同意的独立意见：

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金购买五矿信托、五矿证券、五矿经易期货等成员单位发行的各种产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，提升公司盈利能力，不会影响公司主营业务的正常开展，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意董事会授权公司经理层在任意时点累计金额不超过人民币30亿范围内批准购买五矿信托、五矿证券、五矿经易期货等成员单位发行的各种产品，所有拟购买的产品投资期限不超过一年。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2018年5月18日

备查文件;

1、公司第七届董事会第一次会议决议；

2、 独立董事意见。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2017-066

五矿资本股份有限公司

关于选举职工监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，公司于2017年5月17日召开第三届职工代表大会第八次会议，选举胡柳泉先生和吕静女士为公司第七届监事会职工代表监事，上述职工监事将与公司2017年第三次临时股东大会选举产生的三名股东代表监事共同组成公司第七届监事会，任期三年。

胡柳泉先生及吕静女士的简历详见公告附件。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

2017年5月18日

附件：

职工监事简介

胡柳泉，男，1969年生，中共党员，本科学历，工程师。曾任湖南长远锂科有限公司经营部经理、总经理助理、副总经理、董事，金瑞新材料科技股份有限公司第六届监事会职工监事、副总经理；现任湖南长远锂科有限公司执行董事、总经理。

吕静，女，1978年12月生，中共党员，研究生毕业，硕士学位，高级会计师。曾任中国五矿股份有限公司审计部专项审计与综合管理部部门经理，五矿资本控股有限公司纪检监察审计部部门经理等职务；现任五矿资本控股有限公司纪检监察审计部副总经理。

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2017-067

五矿资本股份有限公司

第七届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议于2017年5月17日下午5:30在北京市海淀区五矿大厦A336会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由公司监事会召集，由监事会成员共同推选监事潘中艺先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：

一、审议通过《关于选举公司第七届监事会主席的议案》。

选举潘中艺先生为公司第七届监事会主席。

表决结果为：五票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》。

监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

表决结果为：五票同意，零票反对，零票弃权。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

二○一七年五月十八日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2017- 068

五矿资本股份有限公司

关于召开2017年

第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年6月2日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年6月2日 14点30分

召开地点：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦4层会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年6月2日

至2017年6月2日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第一次会议审议通过，并于2017年5月18日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：上述全部两项议案

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2

应回避表决的关联股东名称：中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司、五矿集团财务有限责任公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、 登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；

2、 登记时间：2017年5月27日～2017年6月1日，每天上午8：30-12：00，下午13：30-17：00；（节假日除外）；

3、登记地点：湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号五矿资本股份有限公司董事会办公室。

六、 其他事项

1、 与会者食宿、交通费用自理。

2、联系地址：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦

邮政编码：100044

联系电话：0731—88657382、0731—88657300

传 真：0731—88827884

联 系 人：李淼、李刚

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2017年5月18日

附件1：授权委托书

● 报备文件

第七届董事会第一次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

五矿资本股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年6月2日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2017-069

五矿资本股份有限公司

关于增设办公场所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鉴于五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）已完成发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组工作，重组完成后，五矿资本控股有限公司已成为公司的全资子公司，公司主营业务和主要经营场所发生重大变化。为了方便投资者与本公司取得联系，公司将新增北京办公场所，同时保留原长沙办公场所。公司办公场所公告如下：

1、北京

公司办公地址:北京市海淀区三里河路5号

邮政编码：100044

2、长沙

公司办公地址: 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号

邮政编码：410012

公司网站、投资者咨询电话、传真、电子信箱等其它联系信息均保持不变（公司网站：www.king-ray.com.cn；投资者咨询电话：0731-88657382，0731-88657300；传真：0731-88711158；电子邮箱：kingray@minmetals.com）。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2017年5月18日