重庆再升科技股份有限公司
第三届董事会第五次
会议决议公告
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号： 临2017-079
重庆再升科技股份有限公司
第三届董事会第五次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议通知于2017年7月8日以传真、电话、邮件或专人送达等方式发出，会议于2017年7月19日10：00以现场方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由公司董事长郭茂先生主持，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《重庆再升科技股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于确认公司2017年半年度报告全文及摘要的议案》
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《关于确认公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；
3、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司独立董事已对本议案发表独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
4、审议通过《2014-2016年度加权平均净资产收益率及非经常性损益专项审核报告》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；
5、审议通过《关于全资子公司对外投资设立控股公司的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；
6、审议通过《关于出资设立“上海再升干净空气研究有限公司”的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；
7、审议通过《关于会计政策变更的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司独立董事已对本议案发表独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；
8、审议通过《关于2017年新增日常关联交易预计的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司独立董事已对本议案发表独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权；
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司
董 事 会
2017年7月20日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号： 临2017-080
重庆再升科技股份有限公司
第三届监事会第四次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议通知于2017年7月8日以传真、电话、邮件或专人送达等方式发出，会议于2017年7月19日13：00以现场方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由公司监事会主席阮伟先生主持，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《重庆再升科技股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于确认公司2017年半年度报告全文及摘要的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
根据《证券法》第68条、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》等的相关规定，公司编制了2017年半年度报告。公司监事会在全面了解和认真审阅了公司2017年半年度报告后发表意见如下：
公司2017年半年度报告全文及正文的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定。公司严格按照上市公司财务制度规范运作，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2017年半年度的经营管理和财务状况等事项。未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过《关于确认公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过《关于公司2014-2016年度加权平均净资产收益率及非经常性损益专项报告的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
5、审议通过《关于会计政策变更的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司根据财政部于 2017年5月10日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第16号——政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号），对《企业会计准则第16号——政府补助》进行修订，对财务报表科目进行的调整，符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。
6、审议通过《关于新增2017年度日常关联交易预计的议案》。
详细内容请见2017年7月20日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
监事会认为：本次新增2017年日常关联交易预计,其交易定价方式和定价依据客观、公允，内容和程序符合《上交所股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易管理办法》等有关规定，不存在损害公司股东利益的行为。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司监事会
2017年7月20日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：2017-081
重庆再升科技股份有限公司
2017年第三次临时
股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年7月19日
(二) 股东大会召开的地点：重庆市渝北区回兴街道两港大道197号再升科技五楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长郭茂先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席9人；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 董事会秘书徐丽女士出席了会议；公司除董事外的高管周凌娅女士、于阳明先生、杨金明先生、樊澎涛先生列席了本次会议。高管秦大江先生因工作原因未出席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.01议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
2.04议案名称：可转债存续期限
审议结果：通过
表决情况：
■
2.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
2.06议案名称：利息支付
审议结果：通过
表决情况：
■
2.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
2.08议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.09议案名称：转股价格的确定和修正
审议结果：通过
表决情况：
■
2.10议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.11议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.12议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.13议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
2.14议案名称：发行方式与发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
2.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.16议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
■
2.17议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
2.18议案名称：担保
审议结果：通过
表决情况：
■
2.19议案名称：募集资金的存管
审议结果：通过
表决情况：
■
2.20议案名称：本次发行可转债方案的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于公司2017年公开发行A股可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：关于公司2017年公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：关于公司2017年公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的影响及公司采取的措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：关于公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够切实履行作出的承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、 议案名称：关于公司A股可转换公司债券持有人会议规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理2017年公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、 议案名称：关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、 议案名称：关于公司向银行申请增加综合授信及相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三) 关于议案表决的有关情况说明
其中：议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议案7、议案8和议案9，获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
关于上述议案的详细内容，请参见本公司与2017年7月4日公告的《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》及于2017年7月12日在上海证券交易所网站公布的会议资料。本次临时股东大会的通知和会议资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上浏览并下载。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（重庆）事务所
律师：李双江、袁亚
2、 律师鉴证结论意见：
贵公司本次股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
重庆再升科技股份有限公司
2017年7月20日
证券代码：603601证券简称：再升科技 公告编号： 临2017-082
重庆再升科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司损益、总资产、净资产不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。
一、会计政策变更概述
1、变更原因
2017年5月10日，财政部颁布了财会[2017]15号关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知，自2017年6月12日起施行。由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。
2、变更日期
《企业会计准则第16号—政府补助》自2017年6月12日开始执行。
3、变更审议程序
公司于2017年7月19日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。
二、变更会计政策对公司的影响
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据以上通知规定，将修改财务报表列报，与日常活动有关且与收益有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，该变更对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
三、公司董事会审议本次会计政策变更的情况
公司董事会认为，本次会计政策变更是根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号）相关规定进行的调整，符合相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司当年净利润及所有者权益，也不涉及以往年度的追溯调整，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意本次会计政策变更。
四、独立董事关于会计政策变更的意见
经核查，本次会计政策变更是根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号）相关规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
五、监事会关于会计政策变更的意见
监事会认为：公司根据财政部于2017年5月10日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第16号——政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号），对《企业会计准则第16号——政府补助》进行修订，对财务报表科目进行的调整，符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第五次会议决议；
2、公司第三届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于第三届监事会第四次会议相关事项的审核意见。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司董事会
2017年7月20日
证券代码：603601证券简称：再升科技 公告编号： 临2017-083
重庆再升科技股份有限公司
前次募集资金使用情况的报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号）的规定，重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“再升科技”）对截至2017年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]21号文《关于核准重庆再升科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商齐鲁证券有限公司（现已更名为中泰证券股份有限公司，以下简称“中泰证券”）采用网下向询价对象配售和网上按市值申购向投资者定价发行相结合的方式，本公司于2015年1月在上海证券交易所公开发行1,700万股A股，每股面值为人民币1.00元，发行价格7.90元/股，募集资金总额人民币134,300,000.00元，扣除本次发行费用人民币30,194,500.00元（不含税），募集资金净额为人民币104,105,500.00元。
上述资金于2015年1月19日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字[2015]1108号《验资报告》。
2、2015年度非公开发行股票
2015年9月23日，本公司召开2015年第一次临时股东大会，会议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。经中国证监会证监许可[2016]507号文《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）采用询价方式，本公司于2016年5月非公开发行2,592.33万股有限售条件流通股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为30.00元/股，募集资金总额人民币777,699,000.00元，扣除本次发行费用21,091,809.72元（不含税），募集资金净额为756,607,190.28元。
上述资金于2016年5月3日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字[2016]11545号《验资报告》。
（二）募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《公司法》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，制定了《重庆再升科技股份有限公司募集资金管理制度》。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，2015年2月，本公司会同中泰证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、重庆银行股份有限公司文化宫支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于2015年12月4日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：临2015-077），就西南证券承接本公司首次公开发行股票持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构西南证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、重庆银行股份有限公司文化宫支行重新签订了《三方监管协议》，《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2016年5月，本公司会同西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2016年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》，同时，本公司会同全资子公司宣汉正原微玻纤有限公司（以下简称“宣汉正原”）、西南证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签订了《2015年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和2017年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，具体详见本报告“二、前次募集资金的使用情况”之“（二）前次募集资金变更使用情况”。2017年4月，公司会同全资子公司重庆造纸工业研究设计院有限责任公司（以下简称“重庆纸研院”）、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》，上述《四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于2017年6月24日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临2017-063），公司在重庆银行股份有限公司文化宫支行开设的募集资金专用账户和招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户内的资金已按规定全部用于相应的募投项目，鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司、西南证券分别与重庆银行股份有限公司文化宫支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至 2017年6月30日，协议各方均按照相关《三方监管协议》及《四方监管协议》的规定履行相关职责。
1、截至2017年6月30日，首次公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
■
注1:募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费用的余额。
注2：公司在重庆银行股份有限公司文化宫支行开设的募集资金专用账户内的资金，已按规定全部投入公司募投项目“年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”和“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”，专户余额为0。鉴于该募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司、西南证券与重庆银行股份有限公司文化宫支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2、截至2017年6月30日，2015年度非公开发行股票募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
■
注1：本公司2015年度非公开发行股票募集资金净额为人民币756,607,190.28元，募集资金初始存放金额756,567,605.00元，二者相差39,585.28元，主要系保荐承销费的可抵扣进项税人民币1,196,116.70元与支付的其他发行费用人民币1,156,531.42元（不含税）之间差额，本公司已于2016年9月以自有资金补齐该差额。
注2：本公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和2017年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，公司2015年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由宣汉正原变更为重庆纸研院，具体详见本报告“二、前次募集资金的使用情况”之“（二）前次募集资金变更使用情况”。2017年3月，重庆纸研院在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设募集资金专户，该项目对应募集资金分批从初始存放银行转移到新开设账户。
注3：公司在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设的募集资金专用账户内的资金，已按规定全部用于补充流动资金，专户余额为0。鉴于该募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
（三）本年度使用金额及期末余额
1、首次公开发行股票
截止2017年6月30日，公司IPO募投项目累计投入89,451,066.54 元，其中，以前年度使用82,311,508.82元，本年度使用7,139,557.72元；募集资金余额为15,452,712.02元。
2、2015年度非公开发行股票
截止2017年6月30日，公司2015年度非公开发行股票募投项目累计投入211,846,174.53元（含前期置换55,824,500.00元），其中，以前年度使用194,311,681.85元，本年度使用17,534,492.68元,购买银行理财产品445,000,000.00元，闲置募集资金暂时补充流动资金100,000,000.00元，理财产品累计收益12,402,952.11元，募集资金余额为14,541,589.61元。
二、前次募集资金的使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至2017年6月30日，公司前次募集资金使用情况对照表详见附件一和附件二。
（二）前次募集资金变更使用情况
截至2017年6月30日，公司变更了首次公开发行募投项目 “年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”和2015年度非公开发行募投项目 “高比表面积电池隔膜建设项目”的实施主体和实施地点。
1、公司募投项目“年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”实施主体原为重庆再升科技股份有限公司。根据业务发展情况，公司将母公司再升科技战略定位为以发展现有主营业务以及“新型高效空气滤料扩建项目”、“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”两个募投项目的实施，全资子公司宣汉正原战略定位为公司原材料生产以及就近实施“年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”（募投项目）。因此，公司将“年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”项目的实施主体由再升科技变更为宣汉正原，实施地点由重庆市渝北区回兴街道两港大道197号变更为全资子公司宣汉正原微玻纤有限公司现有厂区内（所在地为达州市宣汉县普光工业园区）。
公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第三次会议和2014年年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”变更实施主体和实施地点。
2、公司2015年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体原为宣汉正原。鉴于重庆纸研院已是公司全资子公司，有成熟的建设场地，建设手续相对快捷，实施速度将比在原实施主体宣汉正原更快，产品投入市场周期缩短。因此，公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”的实施主体由公司全资子公司宣汉正原变更为重庆纸研院，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34号宗地变更为重庆市南岸区蔷薇路26号（重庆纸研院现有厂区内）。
公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和2017年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”变更实施主体和实施地点。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况
1、截至2017年6月30日，公司未发生前次募集资金投资项目对外转让的情况。
2、为保证募投项目的顺利进行，2015年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。
2016年5月30日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用本次非公开发行募集资金人民币5,582.45万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司独立董事发表独立意见，公司此次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要，履行了必要的程序，置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》等制度的规定。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东的利益。同意公司使用本次非公开发行募集资金人民币5,582.45万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，再升科技以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情形。同意再升科技本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
截至2017年6月30日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为5,582.45万元，用募集资金置换自筹资金金额为5,582.45万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
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上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）专项鉴证，并出具了天职业字[2016]12291号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》。
截至本报告出具日，公司变更“高效无机真空绝热板衍生品建设项目” 和“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体和实施地点，提请审议变更事项前由公司自有资金退回原置换土地款，分别为709.46万元和367.97万元。
（四）前次募集资金中用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
1、2015年4月20日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议分别审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，公司以不超过人民币3,600.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通过直接或间接安排将上述募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及衍生品种、可转换公司债券等的交易。
公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意公司以不超过人民币3,600.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。本公司已在闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限内将3,600.00万元全部归还至募集资金专用账户，详见《重庆再升科技股份有限公司关于闲置募集资金临时补充流动资金到期归还的公告》（公告编号：2015-067号）。
2、2015年10月26日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十一次会议分别审议并通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，公司以不超过3,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起开始计算。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通过直接或间接安排将上述募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及衍生品种、可转换公司债券等的交易。
公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构中泰证券对此出具了核查意见，均同意公司以不超过人民币3,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。本公司已在闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限内将3,000.00万元全部归还至募集资金专用账户，详见《重庆再升科技股份有限公司关于闲置募集资金临时补充流动资金到期归还的公告》（公告编号：2016-059号）。
3、2017年2月28日，公司第二届董事会第二十七次会议、公司第二届监事会第十八次会议分别审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案，公司以不超过人民币10,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通过直接或间接安排将上述募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及衍生品种、可转换公司债券等的交易。
公司独立董事发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意公司以不超过人民币10,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2016年6月22日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币56,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用。
2016年7月11日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展。不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司独立董事一致同意：公司自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用不超过56,000万元的闲置募集资金进行现金管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加资金投资收益；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的内部决策程序，尚需提交股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金用于现金管理无异议。
2017年6月1日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币45,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展。不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。公司独立董事一致同意：公司自董事会审议通过之日起12个月内滚动使用不超过45,000万元的闲置募集资金进行现金管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加资金投资收益；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的内部决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金用于现金管理无异议。
截至2017年6月30日，公司在之前十二个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为1,240.30万元，正在进行现金管理尚未到期的金额为44,500万元，具体情况如下：
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注1：建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本浮动收益型人民币理财产品为不固定期限理财产品，2017年6月28日赎回500.00万元，取得理财收益28,958.90元；截止2017年6月30日，该理财产品尚有1,500.00万元未赎回。
注2：平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品以28天为一个周期，公司未在开放期内办理赎回，自动再投资，截至6月30日取得第一期理财收益19,331.51元。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件三和附件四。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
公司“洁净与环保技术研发测试中心建设项目”用于提升公司整体的科技研发实力，因此项目的效益无法单独核算。
公司“补充流动资金”有助于提高公司的核心竞争能力和抗风险能力，从而增强公司的发展潜力，因此项目的效益无法单独核算。
（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
截至2017年6月30日，公司募集资金尚未全部投入完毕，部分投产项目已完工，收益情况详见附件三。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况
公司前次募集资金中不存在涉及以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
通过对募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容做逐项对照，确认前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息一致。
附件一：前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）
附件二：前次募集资金使用情况对照表（2015年度非公开发行股票）
附件三：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）
附件四：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2015年度非公开发行股票）
重庆再升科技股份有限公司
2017年7月20日
附件一：前次募集资金使用情况对照表 （截至2017年6月30日，首次公开发行股票）
金额单位：人民币万元
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注1：公司实际募集资金较计划募集资金略有减少，故对洁净与环保技术研发测试中心建设项目投资金额进行了调整。
注2：由于公司IPO募投项目预计投资总额1.77亿元，实际募集资金不足，在公司自有资金有限情况下，结合公司自身实际情况，合理安排资金和人员，先期投建真空绝热板芯材和洁净环保技术研发测试中心建设项目，并经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议和2015年第二次临时股东大会分别审议通过，公司利用“新型高效空气滤料扩建项目”暂未投建的募集资金1,500.00万元补充“年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目”募集资金，“新型高效空气滤料扩建项目”今后实施过程中募集资金不足时由公司自有资金进行补充；由于本次新型滤料募投项目旨在提升生产线工艺技术、更新设备功能，要求配套设备自动程度更高，因此制作难度加大，时间周期更长；同时，新生产线还要结合目前国内国外技术现状，加强技术交流，在设计、论证周期上更长，而在无成套设备可采购的情况下，公司不简单做复制加工；目前，公司按计划正在稳步推进相关项目建设。
注3：年产5000吨高效节能真空绝热板芯材产业化项目目前工程已建设完工，设备尚在调试。
附件二：前次募集资金使用情况对照表 （截至2017年6月30日，2015年度非公开发行股票）
金额单位：人民币万元
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注1：“高性能玻璃微纤维建设项目”以扩建现有厂房和新建厂房两种方式分两期投入建设，扩建现有厂房建设项目部分已投入生产，效果良好；新建厂房建设项目部分，目前正在进行厂房建设，同时进行生产线前期设计、论证，已签订部分生产线合同。
注2：“高效无机真空绝热板衍生品建设项目” 拟变更实施主体和实施地点，提请变更前原已支付宣汉县土主镇庙潭村土地款由公司自有资金补足退回公司募集资金专用账户，退回金额709.46万元。
注3：“高比表面积电池隔膜建设项目”已变更实施主体和实施地点，提请变更前原已支付宣汉土主镇庙潭村土地款由公司自有资金补足退回公司募集资金专用账户，退回金额367.97万元。截止本报告出具日，“高比表面积电池隔膜建设项目”在重庆纸研院现有厂房基础上已加快建设速度，预计年底部份产能将实现投产。
附件三：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（截至2017年6月30日，首次公开发行股票）
金额单位：人民币万元
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附件四：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（截至2017年6月30日，2015年度非公开发行股票）
金额单位：人民币万元
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注1：“高性能玻璃微纤维建设项目”本报告期实际效益534.36万元，包含内部经营活动产生的效益119.95万元。
证券代码：603601证券简称：再升科技 公告编号：临2017-084
重庆再升科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的要求，现将公司2017上半年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票
(下转97版)
