申万菱信基金管理有限公司
关于旗下部分开放式基金参加华泰证券
股份有限公司开展的费率优惠活动的公告
为了答谢广大投资者的支持和厚爱，经与华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）协商一致，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2017年8月1日起，旗下部分开放式基金参加华泰证券开展的费率优惠活动，详情如下：
一、适用基金范围
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二、费率优惠活动
自2017年8月1日起，投资者通过华泰证券认购、申购（含定期定额投资）我司旗下上述开放式基金（仅限于场外前端收费模式），可享受上述基金认购、申购费率1折优惠，原费率为固定费用的，则按原费率执行。费率优惠期限内，如本公司新增通过华泰证券代销的基金产品，则自该基金产品开放认购或申购（含定期定额申购）当日起，将同时开通该基金上述费率优惠。
上述基金费率标准详见各基金基金合同、招募说明书（更新）等法律文件以及本公司发布的最新业务公告。投资者在华泰证券办理上述业务应遵循华泰证券的具体规定，以上费率优惠政策如有变更，请以华泰证券公告为准。
三、重要提示
1、本次所开通业务办理的相关规则及流程以华泰证券的安排和规定为准，费率优惠活动的解释权归华泰证券所有，投资者欲了解各基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的基金合同、基金招募说明书（更新）等法律文件。
2、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
四、投资者可通过以下渠道咨询详情
1、华泰证券股份有限公司
网站：www.htsc.com.cn
客服电话：95597
2、申万菱信基金管理有限公司
网站：www.swsmu.com
客服电话：400 880 8588（免长途话费）或021-962299
五、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月27日
申万菱信基金管理有限公司
关于申万军工A份额定期份额折算后
次日前收盘价调整的公告
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）以2017年7月25日为折算基准日对在该日登记在册的申万军工A份额（场内简称“军工A级”，交易代码“150186”）、申万军工份额（包括场内份额与场外份额，场内简称“申万军工”，基金代码“163115”）办理了定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜，详见2017年7月20日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2017年7月27日军工A级即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日（2017年7月26日）军工A级的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元。由于军工A级折算前存在折价交易情形，申万军工A份额折算前的收盘价为1.016元，扣除约定收益后为0.971元（四舍五入至0.001元），与2017年7月27日的前收盘价可能有较大差异，2017年7月27日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月27日
申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信中证军工指数分级证券投资
基金办理定期份额折算结果及恢复交易的
公告
申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）先后于2017年7月20日、2017年7月26日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及本公司网站发布了申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）进行定期份额折算业务的相关公告。根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，以2017年7月25日为份额折算基准日，对在该日登记在册的本基金申万军工A份额（场内简称“军工A级”，交易代码“150186”）、申万军工份额（包括场内份额与场外份额，场内简称“申万军工”，基金代码“163115”）办理了定期份额折算业务。现将相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2017年7月25日，申万军工A份额新增份额折算成申万军工份额的场内份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。申万军工份额的场外份额经折算后的份额数，采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；申万军工份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。份额折算比例精确到小数点后第9位，如下表所示：
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注：申万军工场内份额经份额折算后产生新增的申万军工场内份额；申万军工场外份额经份额折算后产生新增的申万军工场外份额；申万军工A份额经份额折算后产生新增的申万军工场内份额；申万军工场内份额折算后份额包括申万军工A份额经份额折算后产生的新增申万军工场内份额。
投资者自公告之日起即可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2017年7月27日起，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务，军工A级将于2017年7月27日恢复交易，军工B级正常交易。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2017年7月27日军工A级即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日（2017年7月26日）军工A级的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元。由于军工A级折算前存在折价交易情形，申万军工A份额折算前的收盘价为1.016元，扣除约定收益后为0.971元（四舍五入至0.001元），与2017年7月27日的前收盘价可能有较大差异，2017年7月27日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。
三、其他需要提示的事项
（一）由于申万军工A份额期末约定应得收益折算成场内申万军工份额的份额数和申万军工份额的场内份额经折算后获得的新增份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，故持有较少申万军工A份额数或场内申万军工份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万军工份额的可能性。
（二）本基金原申万军工A份额持有人在定期份额折算后将持有申万军工A份额和本基金基础份额——申万军工份额，因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
（三）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月27日
申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信中证军工指数分级证券投资
基金之申万军工A份额第四个运作周年
约定年基准收益率变更的公告
根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》中关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之申万军工A份额（场内简称“军工A级”，交易代码“150186”）约定年基准收益率的相关规定：申万军工A份额的年基准收益率为“一年期银行定期存款利率（税后）＋3.00%，其中，一年期银行定期存款利率是指每个运作周年的第一天中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率”。鉴于2017 年7 月26 日中国人民银行公布的金融机构人民币1年期存款基准利率为1.50%，因此申万军工A份额第四个运作周年约定年基准收益率为4.50%=（1.50%+3.00%）。
风险提示：
1、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。在本基金资产出现极端损失情况下，申万军工A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
2、投资者可通过以下途径咨询详情：
申万菱信基金管理有限公司
网站：www.swsmu.com
客服电话：400 880 8588（免长途话费）或021-962299
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月27日
