长江证券股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议
公 告
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-052
长江证券股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议
公 告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第八届董事会第十次会议通知于2017年7月28日以邮件形式送达各位董事。
2、本次董事会会议于2017年8月10-11日在北京以现场方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事12人，11位董事亲自出席会议并行使表决权。因工作原因，独立董事韩建旻先生无法现场出席会议，授权独立董事王瑛女士代为行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会会议审议通过了如下议案：
（一）《公司2017年半年度经营工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（二）《关于〈公司2017年半年度报告及其摘要〉的议案》
《公司2017年半年度报告》和《公司2017年半年度报告摘要》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。独立董事对大股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况出具了专项说明和独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（三）《关于〈公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
《公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（四）《关于〈公司2017年半年度合规工作报告〉的议案》
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（五）《关于〈公司2017年半年度风险控制指标报告〉的议案》
《公司2017年半年度风险控制指标报告》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）《关于修改〈长江证券股份有限公司合规管理制度〉的议案》
为充分落实中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求，进一步提升公司合规管理水平，公司对现行的《长江证券股份有限公司合规管理制度》进行了全面修订，具体修订内容详见本公告附件1。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
《长江证券股份有限公司合规管理制度》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。
（七）《关于修改〈长江证券股份有限公司章程〉的议案》
根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》、中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，公司同步修订了《长江证券股份有限公司章程》相关条款，具体修订内容详见本公告附件2。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议并报监管部门核准。
（八）《关于修改〈长江证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》、中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，公司同步修订了《公司董事会议事规则》相关条款，具体修订内容详见本公告附件3。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、经与会董事签字的表决票；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二〇一七年八月十一日
附件1：
《长江证券股份有限公司合规管理制度》修订对照表
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附件2：
《长江证券股份有限公司章程》修订对照表
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附件3：
《长江证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
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证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-053
长江证券股份有限公司
第八届监事会第四次会议决议
公 告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、会议召开情况
1、公司第八届监事会第四次会议通知于2017年7月28日以邮件方式发送各位监事。
2、本次会议于2017年8月10-11日在北京以现场方式召开。
3、本次会议应出席监事6人，5位监事亲自出席会议并行使表决权。因工作原因，监事邓涛先生无法现场出席会议，授权监事长田丹先生代为行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由监事长田丹先生主持。
5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议审议情况
本次会议审议通过了如下议案：
（一）《关于〈公司2017年半年度报告及其摘要〉的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2017年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2017年8月12日在巨潮资讯网披露的《公司2017年半年度报告》和《公司2017年半年度报告摘要》。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（二）《关于〈公司2017年半年度合规工作报告〉的议案》
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（三）《关于〈公司2017年半年度风险控制指标报告〉的议案》
公司于2017年8月12日在巨潮资讯网全文披露了该报告。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）《关于修改〈长江证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》、中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，公司同步修订了《公司监事会议事规则》相关条款，具体内容如下：
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表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、经与会监事签字的表决票及授权委托书；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司监事会
二〇一七年八月十一日
长江证券股份有限公司
2017年半年度风险控制指标报告
2017年上半年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）切实贯彻中国证监会依法、从严、全面监管的要求，持续完善以净资本为核心的风险控制指标管理体系，动态监控净资本和流动性等风险控制指标，全面开展各项风险控制指标压力测试，通过及时补充净资本、积极拓宽融资渠道、调整资产负债结构、优化资源配置等方式，保障经营发展与风控指标的承受能力相匹配，确保风险控制指标持续符合监管标准。
一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
（一）母公司净资本及流动性等主要风险控制指标情况。
(下转102版)
