嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金或基金)根据2009年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2009]1294号)和2009年12月4日《关于嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]743号)的核准,进行募集。本基金类型为上市契约型开放式,股票型证券投资基金。本基金基金合同于2009年12月30日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年6月30日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年8月至今任中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长。
Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
何如女士,硕士研究生,11年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,任产品管理部高级产品经理职位,负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作;2012年9月加入指数投资部,先后担任基金经理助理、基金经理及部门副总监。2014年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证主要消费ETF基金经理,2014年6月13日至今任嘉实中证医药卫生ETF基金经理,2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理,2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理,2016年1月5日至今任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实中证500ETF基金经理、嘉实中证500ETF联接基金经理,2017年6月29日至今任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理,2017年7月3日至今任嘉实富时中国A50ETF基金经理,2017年7月14日至今任嘉实创业板ETF基金经理, 2016年1月5日至今任本基金基金经理。
陈正宪先生,硕士研究生,12年证券从业经历。曾任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008年6月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现任公司指数投资部执行总监及基金经理。2016年1月5日至今担任嘉实中证500ETF、嘉实中证500ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实H股指数(QDII-LOF)基金经理,2016年3月24日至今担任嘉实中创400ETF及联接基金经理,2017年6月7日至今担任嘉实中关村A股ETF基金经理,2017年6月29日至今担任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理, 2017年7月3日 至今担任嘉实富时中国A50ETF基金经理,2017年7月15日至今担任嘉实创业板ETF基金经理,2016年3月24日至今担任本基金基金经理。
(2)历任基金经理
2009年12月30日至2014年3月11日,杨阳先生任本基金基金经理。
2014年3月11日至2016年1月5日,杨宇先生任本基金基金经理。
3、股票投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)柜台(场外)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
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2、代销机构
(1) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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(2) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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(3) 北京汇成基金销售有限公司
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(4) 北京新浪仓石基金销售有限公司
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(5) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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(6) 北京蛋卷基金销售有限公司
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(7) 深圳前海微众银行股份有限公司
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(8) 中国工商银行股份有限公司
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(9) 中国农业银行股份有限公司
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(10) 中国银行股份有限公司
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(11) 交通银行股份有限公司
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(12) 招商银行股份有限公司
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(13) 中信银行股份有限公司
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(14) 上海浦东发展银行股份有限公司
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(15) 中国光大银行股份有限公司
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(16) 中国民生银行股份有限公司
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(17) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
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(18) 北京银行股份有限公司
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(19) 华夏银行股份有限公司
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(20) 广发银行股份有限公司
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(21) 平安银行股份有限公司
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(22) 宁波银行股份有限公司
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(23) 东莞银行股份有限公司
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(24) 杭州银行股份有限公司
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(25) 温州银行股份有限公司
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(26) 江苏银行股份有限公司
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(27) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
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(28) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
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(29) 泉州银行股份有限公司
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(30) 天相投资顾问有限公司
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(31) 和讯信息科技有限公司
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(32) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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(33) 深圳众禄金融控股股份有限公司
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(34) 上海天天基金销售有限责任公司
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(35) 上海好买基金销售有限公司
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(36) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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(37) 浙江同花顺基金销售有限公司
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(38) 北京展恒基金销售股份有限公司
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(39) 上海利得基金销售有限公司
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(40) 嘉实财富管理有限公司
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(41) 北京创金启富投资管理有限公司
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(42) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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(43) 众升财富(北京)基金销售有限公司
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(44) 深圳腾元基金销售有限公司
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(45) 北京广源达信基金销售有限公司
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(46) 上海汇付金融服务有限公司
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(47) 北京虹点基金销售有限公司
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(48) 上海陆金所资产管理有限公司
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(49) 大泰金石基金销售有限公司
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(50) 珠海盈米财富管理有限公司
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(51) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(52) 上海华夏财富投资管理有限公司
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(53) 国泰君安证券股份有限公司
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(54) 中信建投证券股份有限公司
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(55) 国信证券股份有限公司
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(56) 招商证券股份有限公司
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(57) 广发证券股份有限公司
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(58) 中信证券股份有限公司
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(59) 中国银河证券股份有限公司
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(60) 海通证券股份有限公司
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(61) 申万宏源证券有限公司
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(62) 安信证券股份有限公司
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(63) 华泰证券股份有限公司
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(64) 中信证券(山东)有限责任公司
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(65) 中国中投证券有限责任公司
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(66) 兴业证券股份有限公司
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(67) 方正证券股份有限公司
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(68) 长城证券股份有限公司
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(69) 光大证券股份有限公司
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(70) 广州证券股份有限公司
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(71) 东北证券股份有限公司
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(72) 华安证券股份有限公司
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(73) 财富证券有限责任公司
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(74) 中泰证券股份有限公司
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(75) 世纪证券有限责任公司
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(76) 第一创业证券股份有限公司
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(77) 中航证券有限公司
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(78) 华福证券有限责任公司
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(79) 中国国际金融有限公司
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(80) 联讯证券股份有限公司
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(81) 英大证券有限责任公司
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(82) 宏信证券有限责任公司
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(83) 东海期货有限责任公司
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(84) 长江证券股份有限公司
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(85) 湘财证券股份有限公司
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(86) 万联证券有限责任公司
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(87) 民生证券股份有限公司
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(88) 国元证券股份有限公司
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(89) 渤海证券股份有限公司
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(90) 山西证券股份有限公司
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(91) 东兴证券股份有限公司
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(92) 东吴证券股份有限公司
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(93) 信达证券股份有限公司
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(94) 南京证券股份有限公司
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(95) 上海证券有限责任公司
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(96) 新时代证券有限责任公司
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(97) 大同证券有限责任公司
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(98) 国联证券股份有限公司
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(99) 浙商证券有限责任公司
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(100) 平安证券有限责任公司
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(101) 国海证券股份有限公司
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(102) 东莞证券股份有限公司
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(103) 中原证券股份有限公司
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(104) 国都证券股份有限公司
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(105) 中银国际证券有限责任公司
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(106) 恒泰证券股份有限公司
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(107) 国盛证券有限责任公司
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(108) 金元证券股份有限公司
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(109) 德邦证券有限责任公司
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(110) 西部证券股份有限公司
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(111) 华龙证券有限责任公司
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(112) 财通证券有限责任公司
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(113) 上海华信证券有限责任公司
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(114) 华鑫证券有限责任公司
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(115) 瑞银证券有限责任公司
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(116) 中山证券有限责任公司
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(117) 国融证券股份有限公司
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(118) 江海证券有限公司
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(119) 国金证券股份有限公司
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(120) 中国民族证券有限责任公司
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(121) 华宝证券有限责任公司
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(122) 长城国瑞证券有限公司
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(123) 爱建证券有限责任公司
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(124) 华融证券股份有限公司
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(125) 天风证券股份有限公司
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(126) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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(127) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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(128) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
(下转116版)
(2017年第1号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司