凯迪生态环境科技股份有限公司2017年半年度报告摘要

2017-08-16 来源：上海证券报

证券代码：000939 证券简称：凯迪生态公告编号：

凯迪生态环境科技股份有限公司

2017年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

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（2）截至报告期末的财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2017年上半年，在董事会的领导下，公司经营工作紧紧围绕“开发建设、发电生产”两个轮子，“强基固本，精细管理”，稳住战略定力，通过强化开发建设、生产经营目标管控、强化资产重组拓展战略空间等措施，成功抵御了一季度经营工作上面临的各种挑战和风险，实现了二季度各项指标全面回升向好，为下半年各项经营工作开展奠定了坚实基础。

1.2017半年度经营情况概述

截止止到 2017年6月底，公司发电装机达到169.6万千瓦，其中已投运生物质发电厂42家，已投运生物质机组的总装机容量1242MW，报告期内新增生物质电厂4家，新增装机容量120MW。

报告期内，公司实现营业收入22.27亿元，较上年同期增长12.4%，主营业务收入22.21亿元，较上年同期增长12.60%；报告期末，公司总资产为391.63亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为119.95亿元。

2.2017半年度重点工作总结

1、生产稳中进步、生产技术水平进一步提升：一是利用燃料淡季，开展计划检修和节能技改工作，完成4台机组A修、6台机组B修、8台机组C修、20台机组D修，完成1台机组省煤器技改、5台空预器技改；完成所有二批电厂一次风机变频改造工作；二是在所有电厂开展开展全能值班员培训及考试上岗工作，目前已有南陵、霍山、江陵、鄱阳、京山等电厂正式实行了全能值班；三是推进合同能源模式，推进一代机组通流改造、给水泵永磁改造、吹灰方式改造、真空泵改造等工作，提升机组运行负荷率等。

2017年上半年，公司发电量完成年累计27.53亿千瓦时，同比增加6.66%，其中生物质25.79亿千瓦时，同比增加5.57%。一代机组综合厂用电率完成12.64% ，同比下降0.47个百分点；二代机组综合厂用电率完成9.00% ，同比下降1.00个百分点。

2、全面提升燃料保障能力：一是强基固本，持续推进网络体系建设，总结升华村级点经营模式，完善村级点经营方式，逐步提升公司对村级点控制力。目前，合资模式村级点、公司独资村级点模式、合作社独资模式的经营模式健全；二是成立专项工作组，推进武陵山区和两广地区燃料整体策划，整合内外部资源，全面提升武陵山区燃料收购工作；三是建立交叉区域市场形成共同开发、区域联动管控模式，搭建交流平台、区域联动机制，避免内部竞争、稳定供应，统一价格体系达到降本目的；四是统一策划、重点管控区域集散地市场，建立源头管控、区域调度、项目保运的补给线等。

3、稳步推进信息化建设：一是推进财务业务一体化系统、资金管理系统、搭建资金管理监控平台，实现“三算合一”的经营财务共享信息平台；二是推进生产中控平台建设，已完成所有生物质电厂的SIS系统接入工作，进一步提升系统应用水平和效率；三是全面启动了燃料收购管理系统建设工作，搭建全国性燃料市场资源动态分布地图，以需求单位为基点、动态管理收购半径内燃料保障网络，采用源头收购、集团调配相结合，与物流运输业务整合，借助网联网技术，建立后勤运输网络并在集控中心实时监控；

4、进一步推动管理创新：实施电厂区域总经理管理模式、全能值班模式、实施设备点检定修管理模式，继续开展格薪源与生物质电厂的合同燃料管理（来料加工）商业模式创新，减少现场专业管理人员配置；

5、推进战略落地：一是积极推进资产瘦身战略；二是积极探索与推广生物质发电项目、燃料收储项目以及林业经营项目的PPP模式，完成汪清、蕲春两县的初步方案；三是推进与华电集团等战略合作步伐，生物质—垃圾耦合发电项目在永新项目取得突破，获得县政府前期工作准入。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2017年6月从洋浦长江投资有限公司处收购洪雅凯迪绿色能源开发有限公司、松桃凯迪绿色能源开发有限公司股权，由于本公司在股权收购过程中，采用了资产收益法对上述资产进行评估（鄂众联评字[2017]第1113号），并且以评估结果作为了股权转让价格的定价依据。

证券代码：000939 证券简称：凯迪生态编号：2017-97

凯迪生态环境科技股份有限公司

第八届董事会第三十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性称述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公司”）于2017年8月9日以传真、亲自送达的形式向全体董事发出了召开公司第八届董事会第三十七次会议的通知。

2、会议于2017年8月14日以通讯表决的方式召开。

3、出席本次董事会的董事应到8人，实到8人。

4、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议表决情况

本次会议及其决议合法有效。本次会议审议并通过了以下决议：

1、审议通过了《2017半年度报告正文及摘要》

详见于同日披露在巨潮资讯网上的公告。

表决结果：同意8 票，反对 0 票，弃权 0 票

2、审议通过了《关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

详见于同日披露在巨潮资讯网上的公告。

表决结果：同意8 票，反对 0 票，弃权 0 票

三、备查文件

1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2. 深交所要求的其他文件。

特此公告

凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

2017年8月14日

证券代码：000939 证券简称：凯迪生态编号：2017-98

凯迪生态环境科技股份有限公司

关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2015年度募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉凯迪电力股份有限公司向阳光凯迪新能源集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》证监许可[2015]1012号文核准，由联席主承销商兴业证券股份有限公司牵头，与中信证券股份有限公司采用询价方式向不超过10名符合条件的特定对象非公开结合发行人民币普通股（A 股）14,000万股股份，每股面值1元，每股发行价格9.90元，募集资金总额为1,386,000,000.00元，扣除承销费和保荐费66,808,000.00元后的募集资金为1,319,192,000.00元，已由主承销兴业证券股份有限公司于2015年7月15日汇入本公司在中国银行武汉洪山支行开立的人民币募集资金专用账户566467875024账号1,319,192,000.00元。另扣除财务顾问费、审计及验资费、律师费、评估费、股权登记费等发行费用7,890,366.11元后，募集资金净额为1,311,301,633.89元。上述资金到位情况业经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）（现“中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）”）验证，并出具众环验字（2015）010059号的验资报告。

2、2016年度募集资金基本情况

（1）公开发行公司债券募集资金

根据公司第八届董事会第六次会议决议、2016年第一次临时股东大会会议决议，2016年7月20日，经中国证券监督管理委员会《关于核准凯迪生态环境科技股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可【2016】1654 号文）核准，公司向合格投资者公开发行面值不超过16亿元的公司债券；债券采用分期的方式发行，首期发行自核准发行之日起12个月内完成，剩余部分自核准发行之日起二十四个月内发行完毕。首期发行债券的基础发行规模面值为5亿元，同时可超额配售不超过5亿元（含5亿元），每张面值为100元，共计1,000万张，其中基础发行规模为500万张，同时可超额配售不超过500万张（含500万张），发行价格为100元/张。首期债券分为两个品种，品种一为3年期固定利率债券，票面利率为 6.10%，品种二为5年期固定利率债券，票面利率为 6.70%。第二期发行债券的基础发行规模面值为5亿元，同时可超额配售不超过1亿元（含1亿元），每张面值为100元，共计600万张，其中基础发行规模为500万张，同时可超额配售不超过100万张（含100万张），发行价格为100元/张。本期债券分为两个品种，品种一为3年期固定利率债券，票面利率为 6.10%，品种二为5年期固定利率债券，票面利率为 6.70%。第二期债券分为两个品种，品种一为3年期固定利率债券，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。发行人有权决定在本期债券品种一存续期的第2年末调整本期债券品种一后1年的票面年利率。投资者有权在本期债券品种一存续期的第2年末选择是否将届时持有的全部或部分本期债券品种一按面值回售给发行人。品种二为5年期固定利率债券，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。发行人有权决定在本期债券品种二存续期的第3年末调整本期债券品种二后 2 年的票面年利率。投资者有权在本期债券品种二存续期的第3年末选择是否将届时持有的全部或部分本期债券品种二按面值回售给发行人。本期债券基础发行规模为5亿元，其中品种一的预设基础发行规模为3亿元，同时预设超额配售规模不超过1亿元（含1亿元），品种二的预设基础发行规模为2亿元。两个品种间可以进行相互回拨，回拨比例不受限制。经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券只发行品种一，原预设品种二取消发行，本期债券发行规模仍为6亿元，票面利率为7.00%。

首期债券募集资金总额为1,000,000,000.00元，扣除按合同需于发行后支付的承销、保荐佣金以及债券受托管理费用共计人民币10,000,000.00元，进项税金600,000.00元后，主承销商中德证券有限责任公司于2016年9月9日将款项人民币989,400,000.00元划入公司于中国银行武汉武昌支行开立的账号为565169542502账户，上述募集资金到位情况已由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年9月12日出具的众环验字（2016）010115号验资报告审验。第二期债券募集资金总额为600,000,000.00元，扣除按合同需于发行后支付的承销、保荐佣金以及债券受托管理费用共计人民币6,000,000.00元，进项税金360,000.00元后，主承销商中德证券有限责任公司分别于2016年12月19日及2016年12月20日分别将款项人民币500,000,000.00元及款项人民币93,640,000.00元划入公司于中国银行武汉武昌支行开立的账号为565169542502账户，上述募集资金到位情况已由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年12月21日出具的众环验字（2016）010152号验资报告审验。

（2）非公开发行股票募集资金

根据凯迪生态公司第八届董事会第三次会议决议、2015年第三次临时股东大会决议、第八届董事会第六次会议决议、2016年第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会《关于核准凯迪生态环境科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1053号文）核准，公司采取网下非公开发行的方式发行人民币普通股457,505,375.00股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币9.30元，募集资金总额为人民币4,254,799,987.50元。扣除保荐费及承销费人民币79,801,548.00元（含增值税）后，联席主承销商中德证券有限责任公司于2016年11月15日将款项人民币4,174,998,439.50元划入公司于中国银行武汉武昌支行开立的账号为558657542168账户。上述募集资金到位情况已由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年11月16日出具的众环验字（2016）010137号验资报告审验。

（二）以前年度已使用金额、本半年度使用金额及当前余额

1、2015年度募集资金已使用金额、本半年度使用金额及当前余额

单位：元

■

2、2016年度募集资金使用金额及当前余额

（1）公开发行公司债券募集资金

2016年度第二期募集资金，本半年度募集资金使用情况如下：

单位：元

■

（2）非公开发行股票募集资金

2016年度募集资金，本半年度募集资金使用情况如下：

单位：元

■

公司于2016年12月20日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司桦甸凯迪绿色能源开发有限公司专户内，桦甸县凯迪绿色能源开发有限公司2017年半年度募集资金使用情况如下：

单位：元

■

公司于2016年12月20日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司嫩江凯迪绿色能源开发有限公司专户内，嫩江县凯迪绿色能源开发有限公司司2017年半年度募集资金使用情况如下：

单位：元

■

公司于2016年12月12日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司凯迪阳光生物能源投资有限公司专户内，凯迪阳光生物能源投资有限公司2017年半年度募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月20日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司敦化凯迪绿色能源开发有限公司专户内，敦化凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司广元凯迪绿色能源开发有限公司专户内，广元凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司紫云凯迪绿色能源开发有限公司专户内，紫云凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司从江凯迪绿色能源开发有限公司专户内，从江凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司汉寿凯迪绿色能源开发有限公司专户内，汉寿凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司天门凯迪绿色能源开发有限公司专户内，天门凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司乐安凯迪绿色能源开发有限公司专户内，乐安县凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司桂阳凯迪绿色能源开发有限公司专户内，桂阳县凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司黄平凯迪生物质发电有限公司专户内，黄平凯迪生物质发电有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

■

注1：公司于2017年01月24日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司平乐凯迪绿色能源开发有限公司专户内，平乐县凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

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注1：公司于2017年03月23日将使用用途为生物质发电厂建设项目的募集资金转入子公司三都凯迪绿色能源开发有限公司专户内，三都县凯迪绿色能源开发有限公司募集资金使用情况如下：

单位：元

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《武汉凯迪电力股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理制度》”）。

根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，根据募集资金的使用用途，由业务负责部门提请付款申请，报财务负责人审核，经营计划中心复核，总裁审批后支付。公司一次或 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过5,000万元或该专户总额的20%的，公司均及时通知保荐机构，应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构。本公司会计部门对募集资金的使用情况建立健全有关会计记录并设立台账，具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况，并定期检查监督资金的使用情况及使用效果。公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

1、2015年度募集资金在专项账户的存放情况

经本公司第七届董事会第四十六次会议、2014年第二次临时股东大会决议审议通过，本公司在中国银行武汉洪山支行（账号566467875024）开设了1个募集资金存放专项账户。