贵阳新天药业股份有限公司

2017年半年度报告摘要

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2017-028

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

随着《中华人民共和国中医药法》的颁布和实施，“两票制”、仿制药质量和疗效一致性评价等政策的持续推进，中药和中医将获得更大的发展机遇。同时省级医保目录调整、药品招标的力度加大，三明模式的全国推行，市场竞争更趋激烈。公司坚持致力于应用现代科技理念与成果，依托贵州省丰富的中药材资源，研究和开发“说得清、道得明”的现代中药。

报告期内，公司实现营业收入3.25亿元，同比增长11.01 %，实现归属于上市公司股东的净利润2,963.68万元，同比增长19.35%。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2017年1月23日，公司以自有资金设立全资子公司北京新望医药科技有限公司，本期将其纳入合并范围。

贵阳新天药业股份有限公司

法定代表人：董大伦

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2017-025

贵阳新天药业股份有限公司

第五届董事会第十一次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议通知已于2017年8月8日以书面送达方式发出，于2017年8月18日下午14:00以通讯表决的方式召开。会议应到董事9人，实际出席会议并表决的董事9人。会议由董事长董大伦先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《公司2017年半年度报告及报告摘要》；

《公司2017年半年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编号：2017-027），《2017年半年度报告摘要》同时刊登于《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编号：2017-028）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

具体内容详见公司刊登于《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2017-029）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过《关于更换独立董事的议案》；

公司第五届董事会独立董事王峥涛先生、韦烨先生自2011年6月起担任本公司独立董事，截至目前，其连续任职时间已满6年。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，独立董事王峥涛先生、韦烨先生任职期满需要更换。王峥涛先生辞去公司独立董事之职，同时一并辞去公司提名委员会主任委员、战略委员会委员职务，不在公司担任其他职务；韦烨先生辞去独立董事职务，同时一并辞去公司薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、审计委员会委员职务，不在公司担任其他职务。

王峥涛先生、韦烨先生辞职后，公司独立董事人数为1名，未达到独立董事人数占董事会三分之一的比例要求，根据相关规定，王峥涛先生、韦烨先生的辞职应在下任独立董事填补空缺后生效。在此之前，王峥涛先生、韦烨先生仍按照有关法律、法规和公司章程的规定继续履行公司独立董事职责。

公司董事会同意提名钟承江先生、罗建光先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满为止。

独立董事候选人钟承江先生、罗建光先生的有关材料需报送深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

独立董事候选人详细信息将在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）进行公示，任何单位或个人对独立董事候选人任职资格与独立性有异议的，均可向深圳证券交易所提出反馈意见。

《关于更换独立董事的公告》同时刊登于《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编号：2017-030）。

《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》、《独立董事关于更换独立董事的议案的独立意见》、《承诺参加最近一次独董培训的书面承诺》（罗建光）具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2017年第三次临时股东大会审议批准。

4、审议通过《关于召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》。

同意公司于2017年9月11日召开2017年第三次临时股东大会。

具体内容详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日刊登的《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-031）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、贵阳新天药业股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司董事会

2017年8月22日

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2017-026

贵阳新天药业股份有限公司

第五届监事会第七次

会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议通知已于2017年8月8日以书面送达方式发出，于2017年8月18日上午10:00在贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事3人，实际出席会议并表决的监事3人。会议由监事会主席潘光明先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《公司2017年半年度报告及报告摘要》；

经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2017年半年度报告及报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2017年半年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编号：2017-027），《2017年半年度报告摘要》同时刊登于《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编号：2017-028）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会认为：公司2017年上半年公司募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

具体内容详见公司刊登于《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2017-029）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、贵阳新天药业股份有限公司第五届监事会第七次会议决议。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司监事会

2017年8月22日

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2017-029

贵阳新天药业股份有限公司

董事会关于2017年半年度募集

资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2017年上半年募集资金存放与使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]622号)核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2017年5月19日向社会公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值1元，发行价格为人民币18.41元，共计募集资金31,702.02万元，扣除发行费用2,732.79万元后，募集资金净额为28,969.23万元。公司首次公开发行股票募集资金已于2017年5月12日全部到位。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2017CDA40222）。

（二） 2017年半年度募集资金使用金额及当前余额

截止2017年6月30日，公司对募集资金项目累计投入73,482,627.45元，其中以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为19,367,321.45元，尚未进行置换；上半年使用募集资金54,115,306.00元，募集资金余额为人民币235,675,700.65 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），均为活期存款。

二、 募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，本公司分别在中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行、中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行、交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行开设了募集资金专项账户，并会同保荐机构中德证券有限责任公司分别与上述5家银行签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。

公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过募集资金净额的5%（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定，其中：中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为329.35万元，中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为366.85万元，交通银行股份有限公司贵州省分行专户为497.90万元，华夏银行股份有限公司贵阳分行专户为135万元，中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行专户为150万元）的，开户银行应当及时以传真方式通知中德证券，同时提供专户的支出清单。

截止2017年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

■

三、 上半年募集资金的实际使用情况

报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：

1. 募集资金投资项目资金使用情况。

报告期内，本公司使用募集资金54,115,306.00元，对募集资金项目累计投入73,482,627.45元，其中以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为19,367,321.45元，尚未进行置换；具体情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3．募集资金投资项目先期投入及置换情况。

截至报告期末，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为19,367,321.45元，尚未进行置换。其中：1、新增中药提取生产线建设项目11,126,566.34元；2、中药制剂产品产能提升建设项目3,431,105.00元；3、研发中心建设项目4,330,794.45元；4、市场营销网络建设项目478,855.66元。

4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

报告期内，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5．节余募集资金使用情况。

公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

6．超募资金使用情况。

公司不存在超募资金使用的情况。

7. 尚未使用的募集资金用途及去向。

尚未使用的募集资金将继续用于公司新增中药提取生产线建设项目、中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目、市场营销网络建设项目、补充流动资金及偿还银行贷款项目。截止2017年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币235,675,700.65元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），均为活期存款。

8．募集资金使用的其他情况。

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司董事会

2017年8月22日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2017年1-6月

编制单位：贵阳新天药业股份有限公司 单位：人民币万元

■

■

■

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2017-030

贵阳新天药业股份有限公司

关于更换独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会独立董事王峥涛先生、韦烨先生自2011年6月起担任本公司独立董事，截至目前，其连续任职时间已满6年。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，独立董事王峥涛先生、韦烨先生任职期满需要更换。王峥涛先生辞去公司独立董事之职，同时一并辞去公司提名委员会主任委员、战略委员会委员职务，不在公司担任其他职务；韦烨先生辞去独立董事职务，同时一并辞去公司薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、审计委员会委员职务，不在公司担任其他职务。

王峥涛先生、韦烨先生辞职后，公司独立董事人数为1名，未达到独立董事人数占董事会三分之一的比例要求，根据相关规定，王峥涛先生、韦烨先生的辞职申请应在下任独立董事填补空缺后生效。在此之前，王峥涛先生、韦烨先生仍按照有关法律、法规和公司章程的规定继续履行公司独立董事职责。

王峥涛先生、韦烨先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，公司董事会对王峥涛先生、韦烨先生为公司所做出的贡献表示衷心的感谢。

经公司董事会提名委员会提名，公司于2017年8月18日召开了第五届董事会第十一次会议审议通过《关于更换独立董事的议案》，公司董事会同意提名钟承江先生、罗建光先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满为止。

经审阅，独立董事候选人钟承江先生、罗建光先生提名和表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，合法、有效；具备履行独立董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；钟承江先生已取得了上市公司独立董事培训合格证书。罗建光先生在公司发布召开关于公司2017年第三次临时股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书，就此已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

独立董事候选人钟承江先生、罗建光先生的有关材料需报送深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》、《独立董事关于更换独立董事的议案的独立意见》、《承诺参加最近一次独董培训的书面承诺》（罗建光）具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

附：《独立董事候选人简历》

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司董事会

2017年8月22日

钟承江先生简历：

中国籍，无永久境外居留权，1975年4月生, 硕士研究生学历，执业律师。1997年7月至2002年7月任贵州师范大学科员、助教；2005年7月至2006年6月任苏州茵梦湖集团董秘；2006年7月至2007年7月任硅湖职业技术学院院长助理；2007年7月至2007年12月任北京市金城同达律师事务所上海分所律师；2007年12月至2008年12月任深圳万商律师事务所上海分所律师；2008年12月至2010年8月任上海市海华永泰律师事务所律师；2010年8月至今，任万商天勤（上海）律师事务所律师、合伙人。

钟承江先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所任何惩戒，不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定的任职要求。钟承江先生已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

罗建光先生简历：

中国籍，无永久境外居留权，1974年11月生, 博士，教授，博士生导师。1998年6月至2001年6月湖南宏生堂制药有限公司技术开发部职员；2006年6月至2007年6月任中国海洋大学医药学院讲师；2007年7月至2009年6月任中国药科大学天然药物化学教研室讲师；2009年7月至2014年6月任中国药科大学天然药物化学教研室副教授；2013年5月至2014年5月任美国亚利桑那大学（University of Arizona）访问学者；2014年6月至今任中国药科大学天然药物化学教研室教授。

罗建光先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所任何惩戒，不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定的任职要求。罗建光先生在公司发布召开关于公司2017年第三次临时股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书，就此已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2017-031

贵阳新天药业股份有限公司

关于召开2017年第三次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会定于2017年9月11日（星期一）召开公司2017年第三次临时股东大会。本次股东大会的有关通知事项如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2017年第三次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第十一次会议决议召开公司2017年第三次临时股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等规定。

4、会议召开的日期、时间。

（1）现场会议时间：2017年9月11日（星期一）下午15:00开始。

（2）网络投票时间：2017年9月10日-2017年9月11日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年9月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年9月10日下午3:00至2017年9月11日下午3:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2017年9月4日（星期一）。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人，于股权登记日（2017年9月4日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号公司会议室。

二、会议审议事项

1、《关于更换独立董事的议案》：

（1）选举钟承江先生为公司第五届董事会独立董事；

（2）选举罗建光先生为公司第五届董事会独立董事。

2、上述议案已经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第十一次会议决议公告》、《关于更换独立董事的公告》、《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》、《独立董事关于更换独立董事的议案的独立意见》、《承诺参加最近一次独董培训的书面承诺》（罗建光）。上述事项提交股东大会审议的程序合法、资料完备。

3、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

4、本次股东大会将采用累积投票方式选举独立董事，应选独立董事2名，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

5、本次股东大会对上述议案进行表决时，将对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2017年9月11日（13:00-15:00）；采取信函传真方式登记的须在2017年9月8日17:00点之前送达或传真到公司。

3、登记地点：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号公司会议室

邮编：550018

登记联系电话：0851-86298482

登记联系传真：0851-86298343

联系邮箱：xtyydsh@163.com

登记联系人：袁列萍、陈玉友

4、登记手续：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法定代表人证明书、深圳证券交易所股票账户卡复印件（加盖公章）或持股凭证、营业执照复印件（加盖公章）；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（2）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、深圳证券交易所股票账户卡或持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、股东授权委托书。

（3）除上述登记文件外，股东还应出示2017年第三次临时股东大会回执。

（4）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但应在出席会议时出示上述登记文件的原件。

（5）股东授权委托书及回执的样式见附件2、附件3。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

1、本次会议会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用。

2、出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、股票账户卡或持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

3、会议联系方式

联系人：袁列萍、陈玉友

联系电话：0851-86298482

联系传真：0851-86298343

联系邮箱：xtyydsh@163.com

七、备查文件

1、公司第五届董事会第十一次会议决议；

特此公告。

贵阳新天药业股份有限公司董事会

2017年8月22日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362873。

2、投票简称：新天投票。

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年9月11日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年9月10日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2017年9月11日（现场股东大会结束当日） 下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

贵阳新天药业股份有限公司

2017年第三次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表我单位（个人）出席贵阳新天药业股份有限公司2017年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。本次授权有效期自签署日至本次会议结束时止。

委托人签名（盖章）： 委托人持股数量： 股

委托人股东帐号： 委托人身份证/营业执照号码：

受托人（签字）： 受托人身份证号码：

委托人对本次股东大会提案表决意见的指示：

■

注：

1、对于累计投票议案，请填写具体票数。如直接打“√”，表示将其拥有的总选举票数平均分给打“√”的候选人。

2、对于在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

如未作具体指示，则代理人有权按自己的意愿进行表决。

委托日期：2017年 月 日

附件3：

回 执

截止2017年9月4日，我单位（个人）持有贵阳新天药业股份有限公司股

票 股，拟参加公司2017年第三次临时股东大会。

出席人姓名：

股东帐户：

股东姓名或名称（盖章）：

日期：2017年 月 日

（授权委托书和回执剪报及复印均有效）