中电电机股份有限公司

2017年半年度报告摘要

公司代码：603988 公司简称：中电电机

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 天健会计师事务所（特殊普通合伙人）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2017 年 6 月30 日，公司总股本为人民币80,000,000元，资本公积余额为328,042,633.55元。公司拟以2017年6月30日的总股本80,000,000股为基数，以资本公积转增股本的方式，向全体股东每10股转增5股，共计转增40,000,000股，转增后公司总股本将增加至120,000,000股。

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

报告期内，我国宏观经济维持稳中向好发展势头，在“一带一路”战略持续推进下，我国工程机械类也将随着产能输出而获得更多的市场空间，但同时也面临一些风险和挑战，尽管国内市场呈现筑底回升的迹象，但机械工业市场仍面临去库存、房地产调控、地方财政压力等挑战。公司紧抓企业运营发展的大局，积极应对各种挑战，在逆势中寻求突破，积极开拓创新，不断加大研发投入、完善工艺改进、优化产品结构，开发新客户、开拓海外市场，降低行业形势对公司的影响程度，公司管理层按照董事会年初制定的经营计划，努力完成上半年经营目标。

1 市场开发多元推进

以市场为中心的理念，加快拓市场、扩市场、拼市场，在全面分析宏观经济走势、行业发展趋势的基础上，巩固传统市场，拓展新兴领域。在市场需求减少的情况下，公司稳抓成熟产品行业市场，陆上风电合作伙伴不断增多。深入拓展牵引电机、风电能源等新领域，积极开拓国际市场，发展海外业务，努力实现国内外业务的区域统筹。

2 产品品质稳步提升

2017年上半年大中型高压电机的行业产销处于相对较为困难的时期，公司主动收缩战线、突出主业，以品质、经营、效率、生产为主线，推进ISO质量管理体系，建立考评机制，深抓工艺改进、质量控制等措施及售后服务标准化建设等手段，产品品质得到了有效管控。

3 技术工艺持续改进

公司继续推进技术创新、工艺改造，对新工艺、新技术进行试验、推广，不断提升产品质量，降低产品综合成本；对必要基础设施进行改造，为提高加工精度、生产效率、保持产品的质量稳定性提供了保证。报告期内，新增授权发明专利1项，实用新型专利1项。

公司根据年度经营管理计划要求，完善公司经营管理体系，强化经营风险管控，降低生产经营成本，管控能力和公司治理质量持续提升。2017年上半年实现营业收入13,604.18万元，较上年同期增加21.86%，实现归属于上市公司股东的净利润1,776.73万元，较上年同期降低3.64%，完成年度计划指标50.76%。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

报告期内，根据《企业会计准则第16号——政府补助》（财会[2017]15号）修订的相关规定，自2017年1月1日起，与企业日常活动相关的政府补助，应当计入“其他收益”或冲减相关成本费用，并在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目；与企业日常经营活动无关的政府补助，应当计入“营业外收入”。公司对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对于2017年1月1日至该准则施行日之间新增的政府补助根据该准则进行调整。

《企业会计准则第16号——政府补助》涉及的上述会计政策变更对公司2017年半年度的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2017-030

中电电机股份有限公司

第二届董事会第十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议于2017年8月28日上午9:00在无锡市高浪东路777号公司会议室以现场表决方式召开，本次会议通知于2017年8月18日以书面方式通知全体董事和监事。会议由董事长王建裕先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司全体监事列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中电电机股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议并通过《关于董事会换届选举董事的议案》

经董事会审议，同意提名王建裕、王建凯、杨志明及刘锴为公司第三届董事会董事候选人。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

独立董事同意本议案，并发表了独立意见，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《中电电机股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议中相关事项的独立意见》。

本议案还需提交公司股东大会审议。

2、审议并通过《关于董事会换届选举独立董事的议案》

经董事会审议，同意提名潘永祥、万梁浩及包建忠为公司第三届董事会独立董事候选人。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

独立董事同意本议案，并发表了独立意见，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《中电电机股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议中相关事项的独立意见》。

本议案还需提交公司股东大会审议。

3、审议并通过《关于2017年半年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

4、审议并通过《关于2017年半年度募集资金使用与存放情况的专项报告的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的公告临2017-031《中电电机关于公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

独立董事同意本议案，并发表了独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《中电电机独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》

5、审议并通过《关于会计政策变更的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的公告临2017-032《中电电机关于会计政策变更的公告》。

6、审议并通过《关于2017年度中期资本公积金转增股本的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的公告临2017-033《中电电机董事会审议2017年中期高送转预案的公告》。

独立董事同意本议案，并发表了独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《中电电机独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》

本议案还需提交公司股东大会审议。

7、审议并通过《关于修改公司章程的议案》

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的公告临2017-034《中电电机关于修改<公司章程>的公告》。

本议案还需提交公司股东大会审议。

8、审议并通过《关于提请召开2017年第一次临时股东大会的议案》

经董事会审议，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《中电电机股份有限公司章程》等法律法规及规范性文件的相关规定，本次会议的部分议案需提交公司股东大会审议，决定于2017年9月29日以现场结合网络投票方式召开公司2017年第一次临时股东大会。

表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2017年8月30日

附件：第三届董事会董事及独立董事候选人简介

王建裕，男，1973年出生，中国国籍，无永久境外居住权。清华大学经管学院EMBA专业，硕士，高级经济师职称。公司创始人，现任本公司董事长、总经理，具有多年电机行业管理经验，多次荣获优秀企业家、创业经理、创新创业领军人物，无锡市劳动模范等荣誉。

王建凯，男，1969年出生，中国国籍，无永久境外居住权。无锡市电视大学机械专业，大专学历，高级经济师职称。自2006年起在本公司任职，具有多年热工流体及电机行业管理经验，现任本公司副董事长。

杨志明，男，1963年出生，中国国籍，无永久境外居住权。1988年沈阳工业大学工业财务会计专业毕业，1997年至1999年中央党校经济管理专业，本科，会计师、高级经济师职称。曾任无锡市中达电机有限公司财务总监职务，2007年担任本公司财务部部长，2009年起担任本公司财务总监，现任本公司董事、副总经理、财务总监。

刘锴，男，1981年出生，中国国籍，无永久境外居住权，湖南大学电气与信息工程专业，大学学历，工程师职称。历任公司技术部设计师、企业管理部部长，自2011年起任公司董事会秘书，现任公司董事、副总经理、董事会秘书。

潘永祥，男，1965年出生，中国国籍，中共党员，无永久境外居住权。南京粮食经济学院会计学专业，本科学历，高级会计师职称，中国注册会计师。曾任天健正信会计师事务所有限公司无锡分所所长，现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）无锡分所所长。

万梁浩，男，1980年出生，中国国籍，致公党党员，无永久境外居住权。苏州大学法律专业，法律硕士，执业律师。曾任江苏英特华东律师事务所律师、合伙人律师，现任上海市广发（无锡）律师事务所律师、合伙人律师、主任，具有多年企业改制上市、重组兼并、新三板、股权投资等法律服务经验。

包建忠，男，1973年出生，中国国籍，中共党员，无永久境外居住权。华东理工大学化学工程专业，本科学历，高级经济师、高级工程师职称。现任无锡锡州机械有限公司总经理，具有多年机械及器材制造行业管理经验。

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：2017-031

中电电机股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1058号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中泰证券有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币14.88元，共计募集资金29,760.00万元，坐扣承销和保荐费用3,038.088万元后的募集资金为26,721.912万元，已由主承销商中泰证券有限公司分别汇入本公司在中国银行股份有限公司华庄支行开立的账号为 505365532767的账户人民币107,953,120.00元，在中国农业银行股份有限公司无锡华庄支行开立的账号为10653501040015288的账户人民币100,000,000.00元，在中国民生银行股份有限公司无锡分行开立的账号为692287221的账户人民币29,600,000.00元，在南京银行股份有限公司无锡分区支行开立的账号为0401012000000842的账户人民币39,060,000.00元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2014〕6-72号)。

(二) 募集资金使用和结余情况(单位：人民币元)

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截至2017年6月30日，累计使用的募集资金金额为43,260,852.54元(其中资金募集完成后使用募集资金34,278,252.54元，募集资金投资项目先期投入及置换8,982,600.00元，一般户尚留有外汇455,000.00欧元，折算成人民币3,526,068.00元)，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为15,755,499.32元，募集资金余额为人民币189,713,766.78元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额）。

注1：公司于2015年签订设备购买合同，合同价款总额为2,405,000.00欧元，2015年兑换外币2,405,000.00欧元。公司于2015年实际支付合同价款1,569,750.00欧元，2016年实际支付合同价款65,250.00欧元，2017年5月实际支付合同价款315,000.00欧元，折算成人民币为2,264,634.23元，由于该固定资产为投入大中型高效节能电机生产基地建设项目使用，本年度实际使用募集资金金额为11,042,151.65元（含兑换为欧元的从一般户支付的2,251,167.98元）。截至2017年6月30日一般户尚留有外汇455,000.00欧元，折算成人民币3,526,068.00元。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中电电机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券有限责任公司于2014年10月30日分别与中国银行股份有限公司华庄支行、中国农业银行股份有限公司无锡华庄支行、中国民生银行股份有限公司无锡分行、南京银行股份有限公司无锡分区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2017年6月30日，本公司在各银行募集资金专项账户的存储情况如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司募投项目中，研发中心项目主要为提升公司在技术研发、产品品质等方面的核心竞争力，间接提高公司的盈利能力，无法单独核算经济效益。

(四) 募投项目先期投入及置换情况

为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，本公司根据项目建设的需要，已使用自有资金先行投入募投项目。公司第二届董事会第二次会议于2014年12月26日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币8,982,600.00元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于中电电机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2014〕6-112号）。上述募集资金已于2015年3月4日全部置换完毕。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明。

公司第二届董事会第九次会议于2016年4月22日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用临时闲置募集资金人民币1.5亿元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过12个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。截至2017年4月20日止，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币1.5亿元全部归还至募集资金专项账户，使用期限未超过12个月，具体内容详见公司于2017年4月21日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站的《中电电机股份有限公司关于使用闲置募集资金临时补充流动资金到期归还的公告》（公告编号：临2017-015）

公司第二届董事会第十五次会议于2017年4月28日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用临时闲置募集资金人民币5000万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会审议通过本议案之日起不超过12个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。截至2017年6月30日，公司使用闲置募集资金补充流动资金总计5,000万元。

(六) 利用部分闲置募集资金购买理财产品的情况说明

公司第二届董事会第十五次会议于2017年4月28日审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目进度安排及募集资金安全的前提下，同意公司本次对额度不超过人民币1.7亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，单项理财产品期限最长不超过一年。以上资金额度自董事会审议通过本议案之日起一年内有效，可滚动使用。授权公司董事长自董事会审议通过本议案之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。本报告期内，使用闲置募集资金购买保本理财产品的收益共计1,215,262.72元。截至2017年6月30日，公司进行委托理财未到期的本金余额为人民币1.7亿元。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至本报告出具日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2017年8月30日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2017年半年度

编制单位：中电电机股份有限公司 单位：人民币 万元

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注：公司第二届董事会第十四次会议于2017年4月9日审议通过了《关于募集资金投资项目建设延期的议案》，公司审慎研究后对项目进度规划进行了优化调整，拟将“大型电机改造项目”和“大中型高效节能电机研发中心建设项目”的建设期间由原定2016年12月延长至2017年12月，“大中型高效节能电机生产基地建设项目”延期实施，具体实施进度按市场情况酌情投入。具体内容详见公司于2017年4月11日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站的《中电电机股份有限公司关于募集资金投资项目建设延期的公告》（公告编号：临2017-010）。

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2017-032

中电电机股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司损益、总资产、净资产不产生影响。

一、本次会计政策变更概述

2017年5月10日，财政部印发关于修订《企业会计准则第16号-政府补助》的通知（财会[2017]15号）（以下简称“企业会计准则16号”），自2017年6月12日起施行。对于2017年1月1日存在的政府补助，公司采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，公司按照修订后的准则进行调整。2017年8月28日，公司召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

二、本次会计政策变更对公司的影响

根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号）的要求，与企业日常活动相关的政府补助按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。同时，在利润表中的“营业利润”项目之上单独列表“其他收益”项目，反映计入其他收益的政府补助。企业对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至2017年6月12日之间新增的政府补助根据上述准则的规定进行调整，可比会计期间的财务报表不进行追溯调整。

本次会计政策变更仅涉及财务报表列报的修改，对公司当期及前期的损益、总资产、净资产不产生影响。

三、独立董事、监事会的意见

1、公司独立董事认为：本次会计政策变更系根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号）相关规定进行的

合理变更，变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，未损害公司和股东，特别是中小股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。

2、公司监事会认为：公司本次变更会计政策，是根据财政部于2017年5月10日颁布的《企业会计准则第16号——政府补助》的要求，对公司会计政策和相关会计科目核算进行变更和调整，符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2017年8月30日

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：2017-033

中电电机股份有限公司

董事会审议2017年中期高送转预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

高送转议案的主要内容

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）拟以总股本80,000,000股为基数，以资本公积转增股本的方式，向全体股东每10股转增5股，共计转增40,000,000股，转增后公司总股本将增加至120,000,000股。

公司董事会关于高送转议案的审议结果

公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于2017年度中期资本公积金转增股本的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

一、 高送转议案的主要内容

公司拟以截至2017年6月30日的总股本80,000,000股为基数，以资本公积转增股本的方式，向全体股东每10股转增5股，共计转增40,000,000股，转增后公司总股本将增加至120,000,000股。

二、董事会审议高送转议案的情况

（一）公司第二届董事会第十七次会议于2107年8月28日召开，本次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2017年度中期资本公积金转增股本的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）本次高送转方案的合理性与可行性

1、公司目前总股本8,000万股，现有股本规模与同行业上市公司相比偏小，与公司规模及形象不符，在一定程度上限制了公司的市场开拓及业务发展。根据2017年经营计划，为优化公司股本结构，保障公司稳定运营，提高公司市场竞争力及更好的回报股东，董事会提出此次以资本公积转增股本预案。

2、经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2017年上半年实现营业收入136,041,796.25元，同比增长21.86%；净利润17,767,334.60元，同比下降3.64%；扣除非经常性损益的净利润15,557,356.48元，同比增长10.45%；公司总资产816,287,326.89元，比上年度末增长2.73%；归属于上市公司股东的净资产651,812,454.83元，比上年度末增长1.75%；公司资本公积金为328,042,633.55元，每股资本公积金4.10元。董事会认为2017年上半年公司经营情况良好，发展态势稳定，资本公积金充足，满足本次以资本公积金向全体股东每10股转增5股的实施条件。

基于以上情况，经过审慎审议，公司董事一致认为：公司目前业绩稳定，盈利状况良好，资本公积金充足，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，本次资本公积转增股本方案具备合理性、可行性。

（三）公司独立董事认为：此次公积金转增股本预案符合有关法律、法规和《公司章程》关于利润分配的相关规定，兼顾了股东合理回报及公司的实际状况和持续发展的需要，不存在损害其他股东，尤其是中小股东利益的情形，具有合理性和可行性。同意该预案并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（四）持有公司股份的公司董事长王建裕、副董事长王建凯先生，在董事会表决通过本议案时投赞成票，并承诺将在股东大会审议本议案时投票同意该项议案。

三、公司董事及提议股东的持股变动情况与增减持计划

（一）此次资本公积金转增股本预案由公司董事会提出。公司董事在审议本议案前六个月内不存在协议买卖公司股份、二级市场增减持公司股份、认购公司定向增发股份及参与公司员工持股或股权激励计划等情形。

（二）公司董事长王建裕、副董事长王建凯先生均尚未有在未来6个月内增减持所持公司股份的计划，未来如有明确计划，公司将严格按照《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员持股本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律的规定履行信息披露义务。

四、相关风险提示

（一）本次资本公积金转增股本的议案尚须经公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

（二）在审议通过本次资本公积金转增股本议案前的6个月内，不存在限售股解禁及限售期即将届满的情况；在董事会审议通过此次议案未来6个月内，存在限售股即将届满情况，具体如下：

■

（三）本次高送转对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响。本次高送转议案实施后，公司总股本将增加，以及每股收益、每股净资产等指标将相应摊薄。请投资者理性判断，并注意相关投资风险。

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2017年8月30日

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2017-034

中电电机股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月28日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》。本议案尚须提请公司2017年第一次临时股东大会予以审议。

根据《关于2017年度中期资本公积金转增股本的议案》，公司拟以2017年6月30日的总股本8,000万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后公司股本相应增加至12,000万股。待股东大会审议通过后，公司董事会将根据本次资本公积转增股本的情况对《公司章程》相关条款进行修订，并授权相关人员办理工商变更登记以及在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记等相关事宜。具体变更情况如下：

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修订后的《中电电机股份有限公司章程》全文刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2017年8月30日

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2017-035

中电电机股份有限公司

第二届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2017年8月28日上午10:00在无锡市高浪东路777号公司会议室召开，本次会议通知于2017年8月18日以书面方式通知全体监事。会议由监事会主席施洪先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中电电机股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议并通过《关于监事会换届选举的议案》

经监事会审议，同意提名施洪、堵伟峰为公司第三届监事会监事候选人。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议

2、审议并通过《关于2017年半年度报告及摘要的议案》

监事会认为：

公司2017年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司管理制度的各项规定。公司2017年半年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，内容真实、准确、完整，公允地反映了公司2017年半年度的经营管理和财务状况。未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

3、审议并通过《关于2017年半年度募集资金使用与存放情况的专项报告的议案》

经监事会审议，通过《中电电机股份有限公司2017半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

4、审议并通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为：

本次会计政策变更系依据财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第 16 号—政府补助>的通知》（财会〔2017〕15号），不存在损害公司和股东，特别是中小股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。

表决结果：3票赞成，占全体监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

5、审议并通过《关于2017年度中期资本公积金转增股本的议案》

经监事会审议，通过《关于2017年度中期资本公积金转增股本的议案》。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议

特此公告。

中电电机股份有限公司监事会

2017年8月30日

附件：候选人的简历

施洪，男，1966年出生，中国国籍，无永久境外居住权。江苏广播电视大学工业企业管理专业，大专，助理经济师职称。1989年~1992年间任无锡电视机厂劳资员、团总支书记，1997年任无锡来格工商企业发展有限公司办公室主任、总经理助理，2003年任无锡大昌机械工业有限公司管理课课长，2008年至本公司任职，历任公司人力资源部部长、监事。

堵伟峰，男，1974年出生，中国国籍，无永久境外居住权。大连理工大学动力系热力汽轮机专业，本科，工程师职称。1997年～2000年间任无锡华星电力修造厂技术科技术员，2000年～2004年间任无锡华申热工流体设备厂技术科副科长，2004年至本公司任职，历任公司技术部工艺组主任工艺师、制造部副部长、监事。

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2017-036

中电电机股份有限公司

职工代表大会选举职工监事的决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”或“中电电机”）工会于2017年8月10日发出《中电电机股份有限公司职工代表大会决议》，决议内容如下：公司第二届监事会任期将于2017年9月2日届满，为保证监事会工作的正常运行，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司职工代表大会就职工代表监事换届选举事宜进行了认真讨论，最终以举手表决方式审议通过了《关于选举中电电机股份有限公司第三届监事会职工代表监事的议案》，会议同意选举惠晓明同志为公司第三届监事会职工代表监事，任期至第三届监事会任期届满。

上述一名职工代表监事将与公司2017年第一次临时股东大会选举产生的两名监事共同组成公司第三届监事会，任期三年。上述职工代表监事（附简历）符合《公司法》有关监事任职的资格和条件。

特此公告。

中电电机股份有限公司监事会

2017年8月30日

附件：职工代表监事候选人简历

惠晓明，男，1974年出生，中国国籍，无永久境外居住权，大专学历。2004年3月进入公司，历任公司生产科科长、中型厂车间主任、制造部副部长，2011年9月起任本公司职工代表监事至今。

证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2017-038

中电电机股份有限公司

关于收到上交所《关于对中电电机股份有限公司

利润分配预案事项的问询函》的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月29日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于中电电机股份有限公司利润分配预案事项的问询函》（上证公函【2017】2156号）（以下简称“《问询函》”），具体内容如下：

我部关注到，公司于2017 年8 月29 日提交了《董事会审议高送转公告》，称经董事会审议，拟以 2017 年 6 月 30 日的总股本8,000 万股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股。根据本所《股票上市规则》第17.1 条规定，现请你公司核实并披露以下事项：

一、2017年半年报披露，公司归属于母公司股东的净利润为1,776.73万元，同比下降3.64%。请公司董事会补充说明：（1）超比例转增股本的考虑及其合理性；（2）结合公司是否存在相应提升业务规模和业绩状况的计划和措施，并充分提示相关不确定性和风险。

二、请核实公司提出高送转预案是否与相关股东的后续减持安排有关。同时，公司应明确董事在未来6个月是否有减持计划。请补充说明除已披露理由外，公司是否存在通过高送转方案的其他考虑。

三、请结合公司目前股价、市盈率及同行业可比公司情况，充分提示公司股价的交易风险。

四、请补充披露本次高比例转增议案形成和决策的具体过程，核实在披露前是否与其他机构或人士进行过相关沟通或交流，并按规定提交内幕知情人信息。

请你公司收函后立即披露本函件内容，认真履行信息披露义务，于2个交易日内回复并对外披露。

以上为《问询函》的全部内容，公司正按照上交所的要求准备回复公告，将按照上海证券交易所的要求及时回复。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》和上海证券交易所网站，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中电电机股份有限公司董事会

2017年8月30日