中国银河证券股份有限公司

2017年半年度报告摘要

公司代码：601881 公司简称：中国银河

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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注：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有。

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

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关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

（一）总体经营情况

2017年上半年，中国证券行业监管环境持续收紧，行业法规及业务规则不断完善。在A股成交出现小幅缩量，佣金率持续下滑的形势下，公司经营面临较大压力。公司坚守不发生系统性风险底线，一手抓业务，一手抓管理，坚定不移推动战略落地，成功实现A股上市，海外并购工作取得重大进展。公司有序推进业务管理体制改革，各项业务在改革中努力推进，经纪业务继续保持较为稳定的市场份额，资产管理业务发展势头良好，投资业务保持了稳健风格，各子公司经营状况向好。截至报告期末，集团总资产2,294.46亿元，归属于母公司所有者权益626.41亿元。报告期内，集团实现营业收入56.68亿元，同比下降11.40%，归属母公司所有者的净利润21.12亿元，同比下降6.35%；加权平均净资产收益率3.38%，同比下降0.55个百分点。

（二）公司主营业务情况

1.经纪、销售和交易业务

（1）证券经纪

报告期内，本集团经纪业务实现营业收入人民币42.29亿元，同比下降16.20%，主要由于A股市场股基交易量收缩及佣金率下滑引起。

经纪业务在公司整体战略指导下，稳固传统代理买卖业务优势，重点推进开户业务、金融产品销售业务及股票质押业务开展，努力提升客户服务水平，打造一站式金融服务平台。为进一步做大做实客户基础，公司举办“喜迎A股上市·决战开户之巅”开户营销竞赛活动，活动期间新增客户40余万户，开户市占率创历史新高，达到8.4%，新增客户资产210亿元，实现了规模和收入“双创”的目标，有效稳固公司经纪业务市场地位。2017年6月，在公司货币基金持续营销工作中，两周时间完成140.42亿元的销售规模，创造了公司货币基金销售的新纪录。报告期内，公司累计销售金融产品（不含现金类产品）人民币434.78亿元。截至报告期末，公司共计137家营业部获得期货IB业务资格，开展期货IB业务，期货IB业务存量客户3.05万户，期末客户权益为人民币21.03亿元。公司期权经纪业务发展稳中求进，截至报告期末，股票期权经纪业务存量客户21,416户，同比增长244.59%，市场占有率8.94%。截至报告期末，公司共计开通港股通权限76,151户，上半年港股通交易成交金额人民币177.10亿元；公司挂牌公司合格投资者开通数为7,368户，市场占有率3.83%。

公司信用业务在主动管控风险的前提下，持续加强业务拓展，推动各项业务稳步发展。融资融券业务方面，针对上市公司大股东、专业机构投资者以及高净值客户采取精准营销；加强转融券服务，满足网下打新等专业投资者的风险对冲需求；加强差异化息费率管理，采取新旧有别的价格策略，坚持“保存量引增量”；探索总结客户分层服务机制，提升两融客户满意度和粘性。截至报告期末，公司融资融券余额人民币474.48亿元，较2016年末下降10.35%，市占率5.39%，行业排名第7；信用账户数31.48万户，较2016年末增长2.90%，开户市占率7%；报告期内融资交易额人民币4,716.87亿元，同比下降28.62%，市占率为5.46%，行业排名第4。股票质押回购业务方面，公司着力推进股票质押业务发展，同时加强业务风险管控力度，针对《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及实施细则，对受此影响较大的中、高风险客户，采取降低质押率、提高履约保障比例等补充风控措施；全面排查落实存量项目客户承诺情况，对发现问题的及时制定相应措施、进行风险处置；不断完善强化通知送达、交易执行、违约处置等关键环节和流程，实现对风险的有效防范和控制。截至报告期末，根据沪深交易所数据，公司股票质押回购余额人民币333.79亿元（包含资产管理计划股票质押业务规模），较上年末增长47.39%，行业排名从年初的20名上升到15名，其中自营股票质押业务排名第11名，当年新增自营股票质押余额行业排名第7。

研究与机构销售业务方面，公司在努力保持一定的研究实力与市场影响力的前提下，在完善现有研究体系基础上尝试转型之路，截至报告期末发布各类研究报告754篇。公司积极拓展外商私募股权、港股通、资产管理公司等新的业务领域，扩大了业务覆盖面。截至报告期末，已建立业务合作关系的基金公司客户103家,覆盖了市场上所有重要的基金公司;已有QFII和RQFII客户10家，对接其中3家客户开展深沪港通业务，报告期内新增QFII客户1家；积极开展外商私募股权（WFOE）等创新业务，和20多家WFOE机构保持紧密联系并达成合作意向,报告期已签约客户3家；提供的服务已覆盖24家保险资产管理公司、35家保险公司资产管理部和4家保险集团客户。

（2）期货经纪

受去杠杆、去通道的政策导向影响，2017年上半年中国期货市场成交量大幅下滑，传统经纪业务面临严峻挑战，银河期货积极发展创新业务，积极申报交易所“场外期权”、“保险+期货”试点项目。报告期内，银河期货实现营业收入4.01亿元，同比增加21.60%；日均客户权益人民币177.78亿元，同比增加49.18亿元，增长38.24%；累计成交量为0.69亿手，累计成交额为人民币4.08万亿元，同比分别下降40%和24%。银河期货资管业务正在由通道业务向自主业务转型，截至报告期末银河期货自主管理产品26只，管理规模人民币17.35亿元，分别较2016年末增长100%和223%。

（3）自营及其他证券交易服务

报告期内，本集团自营及其他证券交易服务实现营业收入人民币4.58亿元，同比下降0.08%。

公司权益类自营投资业务在严格执行各项规章制度和决策程序的基础上，加强二级市场的操作力度，继续参与定向增发业务，利用有限的机会努力兑现解禁定向增发品种的投资收益。继续将上市公司研究作为重点工作，对多家上市公司进行了调研，大量且详细的分析调研工作为投资决策提供支持。

公司债券类自营投资业务总体保持较为谨慎的投资风格，降低了杠杆率，减少了组合的基点价值，控制住利率风险。作为最早开展债券质押式报价回购业务的试点券商之一，自2013年以来公司该项业务规模一直位居上交所第1名。截至报告期末，公司债券质押式报价回购业务投资者人数突破46.9万，创历史新高；未到期回购余额人民币60.98亿元。

公司衍生产品类自营投资业务克服市场低迷影响，推出场外期权、为公司高净值客户提供流动性支持等业务，满足客户多元化的投资、避险、交易等需求。公司在中国证券行业最早推出ETF基金流动性服务，2017年上交所流动性服务评级中，公司共有13支基金参加评级，其中12支基金评级获得A及以上。截至报告期末，深交所质押式报价回购业务（产品“金自来”）存续业务规模人民币18.32亿元；约定购回式证券交易业务（产品“金时雨”）待购回初始交易金额为人民币0.09亿元；收益凭证业务（产品“银河金山”）存续规模人民币110.58亿元；买入转售业务存续规模为人民币19.36亿元。

2.投资银行业务

报告期内，本集团投资银行业务实现营业收入人民币1.26亿元，同比下降75.00%。

（1）股权融资及财务顾问

2017年上半年，监管机构对IPO在会项目审核从严，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》发布之后，大股东减持规模骤降，对再融资等项目产生影响。报告期内，公司股权融资业务成功完成1单IPO项目（海南钧达汽车）,主承销金额人民币6.9亿元。完成1单发行股份购买资产并配套募集资金项目（河南豫能控股股份有限公司），主承销金额人民币25.56亿元。报告期内，公司股票主承销金额合计28.28亿元，同比下降73.85%，2017年5月，公司获“2017国际先锋投行评选”ABS先锋投行奖。

（2）债券融资

2017年上半年，受流动性偏紧以及严格监管政策的影响，债券市场收益率显著上升，一级市场发行步伐明显减速，整体规模大幅缩水。公司相关债券承销业务受市场影响较大，承销只数和规模较上年同期相应下降。报告期内，公司完成公司债券主承销项目12个，实现承销金额135.50亿元；完成企业债券主承销项目4个，实现承销金额8亿元；完成金融债券主承销项目2个，实现承销金额10亿元；公司债券主承销项目合计18个，债券主承销金额合计153.5亿元，同比下降65.64%。针对债券市场的变化，公司积极应对，加强对债券市场的研究，加大与投资者沟通力度，争取利用好债券市场回暖契机。

（3）新三板

2017年上半年，新三板市场进入全面监管状态，挂牌企业数量增速明显放缓，融资规模和去年基本持平，做市指数一再走低，做市公司数量占比较去年同期有所下降。为适应监管环境的变化，公司持续加强新三板业务风险控制体系建设，为应对市场的转折，进一步推动总部与分支机构联动机制建设，逐步搭建并完善新三板全业务链的协同发展机制。受到市场低迷与悲观情绪的影响，公司各项指标均较去年同期大幅减少。报告期内，公司完成10个新三板推荐挂牌项目，同比下降52%；7个新三板股票发行项目，挂牌公司募集资金7.72亿元，同比下降56%；新增上线做市项目3个，退出9个。

3. 投资管理业务

（1）资产管理

2017年上半年，证券行业延续“去杠杆”的政策导向，酝酿资产管理业务“统一监管”，券商资管面临“去通道”监管压力，资产管理业务规模同比增速持续下降，收入增速维持在较低水平。2017年4月11日，公司向银河金汇增资人民币5亿元到位，增资后银河金汇注册资本为人民币10亿元，有效缓解了银河金汇业务快速发展中净资本监管指标所面临的压力，各项业务获得快速发展，资产管理业务规模、收入、利润和投资业绩等指标均获得大幅提升，超越行业平均增幅。报告期内，公司资产管理业务实现营业收入人民币3.75亿元，同比增长146.81%。银河金汇积极提升主动管理能力，注重产品创新，产品领域扩大到定向增发、收益互换、债券投资、交易性资产、交易挂牌等，积极满足客户投资需求。通过创新服务方式方法，切实做好客户的维护和拓展工作，建立银行类客户“总对总”营销模式，报告期内新增授信合作银行超过80家；大力拓展企业和机构投资者客户，报告期内作为管理人新发行企业ABS产品人民币27.3亿元。截至报告期末，根据中国证券投资基金业协会数据，银河金汇受托资产管理规模人民币2,997亿元，同比增长98%，行业排名由2016年末第24名前进10名至14名；其中，集合资产管理业务受托规模人民币439亿元，同比增长31%；定向资产管理业务受托规模人民币2,487亿元，同比增长122%；专项资产管理业务受托规模人民币71亿元，同比增长21%。管理产品数量达到283只，其中，集合资产管理产品69只，定向资产管理产品207只，专项资产管理产品7只。

（2）私募股权投资

2017年上半年，根据监管部门对券商直投子公司转型为私募基金管理子公司的要求，银河创新资本以按私募基金管理子公司规范整改为契机，以制度修订、流程调整、开拓基金业务为抓手，继续推进投资业务转型工作，推动以粤科基金为主要平台的私募基金管理业务，加大新基金管理业务的开拓力度，同时继续做好存量自有资金投资项目的投后管理工作、推动项目退出，并妥善处置问题项目。报告期内，银河创新资本实现营业收入人民币0.51亿元，同比增长218.75%。

（3）另类资产投资

银河源汇投资专注于股权投资和金融产品投资，2017年4月11日，公司向银河源汇增资人民币11.5亿元到位，注册资本金由人民币3.5亿元增至人民币15亿元。银河源汇在综合考虑宏观环境以及自有资金投资的业务模式、资金规模等因素后，迅速在股权投资一级市场、一级半市场以及二级市场权益类金融产品上稳健布局。报告期内，银河源汇已投项目30个，合计投资人民币15.08亿元。其中：股权一级市场项目6个，投资人民币0.97亿元；股权一级半市场项目2个，投资人民币4.38亿元；二级市场权益类金融产品项目13个，合计投资人民币2.09亿元；非标类金融产品项目3个，投资人民币0.5亿元；另外，固定收益类及现金管理类金融产品合计投资人民币7.14亿元。报告期内，银河源汇实现营业收入人民币0.12亿元，同比增长300.00%。公司将秉承专业的投资理念和严格的风控管理，实现资产的保值增值。

4.海外业务

2017年上半年，香港资本市场喜忧因素参半，一方面在与内地联动日趋紧密的大趋势下，沪港通、深港通、债券通的开通、RQFII的增额及A股纳入MSCI的准备对香港市场形成支撑；另一方面监管机构监管加强、美元加息、中国内地加强资金管制和外围市场政治形势的忧虑对香港市场构成向下压力。内地机构在港开展券商业务日趋活跃，布局主体已由证券背景公司发展至内地综合金融和贸易企业，香港地区市场竞争态势持续升级，传统经纪业务受到挑战，部分券商甚至以长期零佣金吸纳客戶。报告期内，公司境外业务实现营业收入人民币1.51亿元，同比增加1.51%。2017年6月6日，银河国际控股与联昌集团在北京签署联昌证券国际私人有限公司股份买卖协议。本次交易交割预计在2017年底完成，公司海外业务网络将延伸至东南亚主要国家、英国和美国。银河国际控股将充分利用国家一带一路红利政策，发挥国内外双向桥梁的作用，加大业务创新和丰富业务产品线，在满足国内客户投资境外市场和国外投资者参与国内市场需求的同时，增强自身创收能力和核心竞争力。

（三）2017年下半年挑战与展望

2017年下半年，海外经济体的复苏有利于我国经济企稳，经济稳中求进；资本市场因金融监管改革影响不确定性有所增强，但仍是孕育着机会。券商行业在经历了严监管治理后，行业风险已得到充分释放；在金融去杠杆、抑虚强实等政策导向下，行业面临寻找突破点的挑战；行业竞争日趋激烈，加快推进对外开放为竞争环境注入新元素。公司将坚持“打造航母券商、建设现代投行”的战略目标，以A股上市为基础，以内部机制改革为保障，协同发展大经纪、大投行、大资管、大投资、互联网和海外并购业务，全力提升经营业绩。

面对佣金率延续下滑和行业集中度降低的挑战，公司在尽快推进新的业务管理体制落地的同时，要狠抓业务发展，将提升经营业绩作为首要任务。公司经纪业务将加速推进体制调整和落实经营机制，以做大客户为基础，以增强供给为手段，以优化运营为依托，以提升服务为媒介，以做大做快交易为中心，以满足客户需求为目标，重构经纪业务运行模式，实现传统服务向综合理财服务转型。公司投行业务将在更加优化的组织架构下，完善公司为机构客户、战略客户服务的综合体系，建立适合服务于国企改制、大国企产能升级的一流投行服务团队，积极参加中大巨型企业投行业务的市场竞争。公司资产管理业务将继续加强业务团队建设，大力提升主动管理能力，发力产品创新，持续完善投资服务能力，并争取协调取得开展公募基金业务的资格。公司投资业务方面，权益类自营业务将继续发挥在参与定增业务上的优势，提高投资回报率，逐步增加二级市场策略量化选股及交易的力度，不断完善多因子模型，并对检测有稳定异常超额收益的事件策略进行全覆盖；债券自营业务将保持稳妥的策略，同时进一步扩大套利业务规模、丰富套利业务类型；另类投资业务将在股权一级市场投资、并购等一级半市场投资等领域进行布局，同时精选策略，兼顾避险，多样化配置金融产品。公司互联网金融业务将不断完善理财账户的金融产品体系，持续推进传统业务的互联网优化，实践互联网化的品牌营销活动，探索有效的互联网产品深度运营方案。公司将按照治理程序推进实施海外并购项目，与被收购方进行资金交割，实施业务对接，形成内外联动。公司还将通过进一步完善绩效管理，加强合规风控管理, 持续推进全面风险管理体系建设，推进财务集中，加强技术对业务的支持能力，提高精细化管理水平等有效提升公司竞争力。

3.2 报告期内主要经营情况

（一）主营业务分析

1.财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

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（1）营业收入及支出变动分析

① 营业收入及支出变动原因分析

2017年1-6月，本集团实现营业收入人民币56.68亿元，与上年同期相比减少人民币7.30亿元，降幅为11.40%。其中主要变化为：手续费及佣金净收入同比减少人民币11.87亿元，降幅30.17%；利息净收入同比增加人民币4.40亿元，增幅40.29%；投资收益同比减少人民币5.74亿元，降幅35.65%；公允价值变动损益同比增加人民币5.99亿元，增幅234.26%。

2017年1-6月，本集团营业支出人民币30.47亿元，与上年同期相比减少人民币4.21亿元，降幅为12.14%，主要为：税金及附加同比减少人民币2.80亿元，降幅88.67%；业务及管理费同比减少人民币3.64亿元，降幅为11.60%；资产减值损失同比增加人民币2.23亿元，增幅2,110.51%。

② 利润表主要项目变动情况：

单位:元 币种:人民币

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（2）现金流量净额变动分析

报告期内，本集团现金及现金等价物净减少额人民币103.74亿元。

①经营活动产生的现金流量净额

经营活动产生的现金流量净额为人民币-214.89亿元。其中：

经营活动产生的现金流入人民币163.62亿元，占现金流入总量的24.17%。主要为：购置或处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加收到的现金人民币11.03亿元，占比6.74%；收取利息、手续费及佣金收到的现金人民币74.83亿元，占比45.73%；融出资金净减少收到的现金人民币57.27亿元，占比35.00%。

经营活动产生的现金流出人民币378.51亿元，占现金流出总量的48.56%。主要为：代理买卖证券款支付的现金净减少流出人民币157.91亿元，占比41.72%；回购业务资金净减少流出人民币170.69亿元，占比45.10%；支付给职工及为职工支付的现金流出以及支付的各项税费共计人民币35.91亿元，占比9.49%；支付利息、手续费及佣金的现金流出人民币7.41亿元，占比1.96%。

②投资活动产生的现金流量净额

投资活动产生的现金流量净额为人民币72.24亿元。其中：

投资活动产生的现金流入人民币108.22亿元，占现金流入总量的15.99%。主要为收回投资所得的现金人民币102.82亿元，占比95.01%。

投资活动产生的现金流出人民币35.97亿元，占现金流出总量的4.61%。主要为投资支付的现金人民币35.16亿元，占比97.73%。

③筹资活动产生的现金流量净额

筹资活动产生的现金流量净额为人民币40.00亿元。其中：

筹资活动产生的现金流入人民币405.04亿元，占现金流入总量的59.84%。主要为：吸收投资收到的现金人民币40.86亿元，占比10.09%；发行债券、短期融资券及收益凭证收到的现金人民币362.56亿元，占比89.51%。

筹资活动产生的现金流出人民币365.04亿元，占现金流出总量的46.83%。主要为：偿还债务支付的现金人民币336.86亿元，占比92.28%，分配股利、利润或偿付利息支付的现金人民币21.19亿元，占比5.80%。

2.行业、产品或地区经营情况分析

（1）主营业务分行业情况

单位:元 币种:人民币

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（2）主营业务分地区情况

■

本集团证券经纪营业收入人民币42.29亿元，占营业收入的74.60%，同比减少16.20%，营业利润率同比增加8.06个百分点；期货经纪业务营业收入人民币4.01亿元，占营业收入的7.08%，同比增加21.60%，营业利润率同比增加6.47个百分点；自营业务营业收入人民币4.58亿元，占营业收入的8.08%，同比减少0.08%，营业利润率同比减少37.29个百分点；投资银行业务营业收入人民币1.26亿元，占营业收入的2.23%，同比减少75.00%，营业利润率同比减少113.74个百分点；资产管理业务营业收入人民币3.75亿元，占营业收入的6.62%，同比增加146.81%，营业利润率同比增加57.39个百分点；私募股权投资及另类投资业务营业收入人民币0.63亿元，占营业收入的1.11%，同比增加222.62%，营业利润率同比增加25.31个百分点；海外业务营业收入人民币1.51亿元，占营业收入的2.66%，同比增加1.51%，营业利润率同比减少2.44个百分点。

（二）非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

（三）资产、负债情况分析

单位：元 币种：人民币

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（1）资产结构

截至2017年6月30日，本集团资产总额为人民币2,294.46亿元，较2016年末减少6.68%。货币资金为人民币635.69亿元，占总资产的27.71%；结算备付金为人民币143.88亿元，占总资产的6.27%；融出资金为人民币497.53亿元，占总资产的21.68%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为人民币275.58亿元，占总资产的12.01%；买入返售金融资产为人民币217.39亿元，占总资产的9.47 %；可供出售金额资产为人民币343.80亿元，占总资产的14.98%。本集团资产流动性良好、结构合理。此外，考虑到市场波动影响，本集团对存在减值迹象的资产已计提了相应的减值准备，资产质量较高。

（2）负债结构

截至2017年6月30日，本集团总负债人民币1,664.20亿元，扣除代理买卖证券款后，自有负债为人民币918.07亿元，其中自有流动负债人民币555.44亿元，占比60.50%；自有长期负债人民币362.62亿元，占比39.50%。自有负债主要为应付短期融资款人民币191.06亿元，占比20.81%；卖出回购金融资产款人民币161.96亿元，占比17.64%；应付债券（长期次级债、长期公司债和长期收益凭证）人民币412.94亿元，占比44.98%。本集团的资产负债率59.29%，负债结构合理。本集团无到期未偿付债务，经营情况良好，盈利能力强，长短期偿债能力俱佳。

3.3 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.4 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2017-037

中国银河证券股份有限公司

第三届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年8月30日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在公司1518会议室以现场和电话相结合的方式召开第三届董事会第三十一次会议。本次会议通知已于2017年8月9日以电子邮件方式发出。鉴于公司陈共炎董事长、顾伟国副董事长另有其他工作安排，根据董事会议事规则的规定，本次会议由半数以上的董事共同推举杜平董事主持。陈共炎董事长、顾伟国副董事长电话参会。本次会议应到董事11名，实到董事10名。迟福林董事因工作原因未能出席会议，书面委托罗林董事代为出席会议并表决。董事会11名董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

会议形成如下决议：

1．通过《关于提请审议2017年度中期报告的议案》

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。《中国银河证券股份有限公司2017年半年度报告》请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的相关内容。

2．通过《关于公司2017年中期合规报告的议案》

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

3．通过《关于修订〈中国银河证券股份有限公司总经理（总裁）工作细则〉的议案》

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

4．通过《关于提请审议向银河金汇再次增加注册资本的议案》

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

为支持公司全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司（简称“银河金汇”）资本中介型等业务的发展，提升其风险控制能力和缓解净资本监管压力，以及满足未来创新型业务发展的资金需求，公司向银河金汇增资人民币10亿元，增资后银河金汇注册资本将达到人民币20亿元。

5．通过《关于提请审议向银河金汇再次增加净资本担保的议案》

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

为了满足持续风险管理及业务发展需要，公司向银河金汇增加人民币20亿元净资本担保。授权公司经营管理层根据银河金汇的实际需要并按照监管要求办理相关手续，同时，授权公司经营管理层根据银河金汇的实际经营情况而决定终止该项净资本担保。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

6．通过《关于推荐刘瑞中先生为公司独立董事候选人的议案》

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

公司董事会同意提名刘瑞中先生为中国银河证券股份有限公司独立董事候选人，经公司股东大会审议通过之日起就任，任期至第三届董事会届满之日止。

公司独立董事发表了同意提名刘瑞中先生为公司独立董事候选人的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

7．通过《关于提请审议〈关于公司2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

《关于公司2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的相关内容。

附件：刘瑞中简历

特此公告。

中国银河证券股份有限公司董事会

2017年8月30日

刘瑞中简历

刘瑞中，男，1953年7月出生。1982年毕业于安徽大学经济系，获得经济学学士学位；1986年12月毕业于北京大学经济系，获得经济学硕士学位。1982年9月至1984年9月任安徽省铜陵市财经专科学校教师；1986年12月至1992年5月任中国经济体制改革研究所信息部副主任；1992年5月至1993年5月任中国国际期货经纪公司信息部主任；1993年5月至1997年7月任北京商品交易所常务副总裁；1997年7月至2000年9月任深圳特区证券公司顾问；2007年至2013年担任安信证券股份有限公司独立董事。2000年起至今任北京华创投资管理有限公司总经理，现任华富基金管理有限公司、神华期货有限公司、冠通期货经纪有限公司以及深圳市富泰和精密仪器制造股份有限公司独立董事。

证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2017-039

中国银河证券股份有限公司

第三届监事会2017年第二次会议

（定期）决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会2017年第二次会议（定期）于2017年8月30日在北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1707会议室以现场会议方式召开。本次会议的通知于2017年8月18日以电子邮件方式发送各位监事和董事会秘书。本次会议由陈静主席召集并主持。出席本次会议的监事应到5人，实到5人。董事会秘书吴承明列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。

经过与会监事表决，本次会议形成如下决议：

一、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司二○一七年半年度报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

公司监事会就公司2017年半年度报告出具如下书面审核意见：1、公司2017年半年度报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够真实、准确、完整地反映出公司2017年半年度的经营管理和财务状况等事项；2、公司2017年半年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；3、未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、审议通过《关于提请审议〈关于公司2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

特此公告。

中国银河证券股份有限公司监事会

2017年8月30日