沪深交易所联合举办
第二期会员客户交易合规管理培训
⊙记者 张忆 ○编辑 浦泓毅
日前，沪深交易所在深圳联合举办2017年第二期会员客户交易合规管理培训。沪深交易所相关负责人表示，下一步将进一步强化服务型监管，积极推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。
据了解，沪深交易所联合举办会员客户交易合规管理培训，是新形势下贯彻落实全国金融工作会议精神和中国证监会年中监管工作会议部署的重要举措，旨在进一步提高会员作为经纪业务持牌中介机构对客户管理的重视程度，督促会员充分发挥贴近市场、了解客户的天然优势，切实履行客户管理职责，规范和约束客户异常交易行为。
培训会上，沪深交易所结合推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式和加强交易所一线监管等工作，分析了证券市场监管形势、交易所监管工作重点，以及建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式的必要性和重要性；通过案例解读详细剖析了典型证券异常交易和违法违规行为的特征、危害，讲解了交易所的监管逻辑和标准；通报了今年上半年沪深交易所对部分会员开展现场检查的情况，以及交易所在完善相关规则制度和监管标准、加强业务指导、加大培训和监督检查力度等方面的工作进展。
据介绍，为充分发挥深交所理事会会员自律管理委员会的作用，丰富培训形式、加强会员交流，本次培训从委员会中邀请了一家会员共同参与授课，就如何加强客户交易行为管理，与参加培训人员进行了经验分享和交流。来自90余家证券公司总部的合规风控业务骨干和100余家营业部的负责人等共计200多人参加了此次培训。
一直以来，沪深交易所作为会员制组织，高度重视、不断加强会员业务培训，以此作为深化会员服务、推动会员归位尽责的重要措施。据透露，后续沪深交易所还将持续举办此类专题培训，在依法全面从严监管的大背景下，进一步强化服务型监管，积极推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，提高会员管理客户交易行为的积极性和主动性，共同维护市场秩序，促进资本市场长期稳定健康发展。
