上海证监局
强化投资者权益保护

上海集聚了全国近三分之一的证券、基金、期货金融经营机构，与此同时，上海也是投资者诉求较为集中和多样的地区。为此，上海证监局高度重视投资者诉求处理工作，不断完善工作制度，有效提升投诉处理的规范化、法治化、高效化，切实维护投资者合法权益。

提升投资者诉求处理规范化水平

上海证监局长期坚持规范化监管理念，结合市场发展情况及监管工作实践，不断完善投资者诉求处理工作制度。一是根据分类处理投资者诉求的原则，及时完善了《上海证监局信访工作管理办法》和《上海证监局“12386”热线投资者诉求处理实施细则》，明确了信访、投诉及举报的概念与内涵、受理标准与程序、办理要求与时限等；二是制定《上海证监局信访、举报、投诉事项集中办理工作暂行办法》，有效落实证监会“对外一站式、对内有分工”的投资者诉求处理工作要求，以最大限度地方便投资者；三是制定《上海证监局定点联系投资者工作办法》和《辖区投资者保护工作联席会议制度》，举全局之力共同做好投资者诉求处理工作，处级干部每年参与信访接待一周，局级领导原则上每年参与信访接待两次。

提升投资者诉求处理及时性水平

上海证监局长期坚持科学监管理念，不断探索优化工作机制，有效提升投资者诉求处理工作的及时性。充分发挥辖区行业自律组织在投资者诉求处理中的积极作用，自证监会“12386”服务热线开通以来，积极探索分步实施将投诉类信访渐次转交辖区行业自律组织办理，有效缓解了监管压力、提高了投诉处理的及时性。将信访投诉工作与投资者保护工作相结合，探索投资者诉求处理新机制，实施领导干部参与接访工作，既拓宽了领导干部了解资本市场和投资者新问题、新情况的渠道和途径，又提升了投资者诉求处理的专业化水平。

提升投资者诉求处理法治化水平

上海证监局长期坚持法治化监管理念，依法及时就地解决投资者合理诉求，千方百计为投资者排忧解难。对依法难以支持的诉求，晓之以理、明之以法、动之以情，教育投资者消除“信访不信法”的错误心理，坚决扭转一些投资者“大闹大解决、小闹小解决、不闹不解决”的博弈心态，引导投资者善于通过调解、仲裁、复议和诉讼途径解决争议。即使有时会面临较大的行政复议和行政诉讼压力，上海证监局仍坚定不移地秉持法治化思维，努力维护公开、公平、公正的资本市场秩序。与此同时，根据最高人民法院和中国证监会联合发布的《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》，上海证监局联合上海市高级人民法院于今年3月份签署了《关于建立证券、基金、期货业纠纷诉调对接工作机制的合作备忘录》，并会同上海市司法局共同指导上海市证券、基金、期货同业公会发起成立了上海市证券基金期货业纠纷联合人民调解委员会，严格筛选聘请行业高管、专业律师和高校专家担任调解员，以期为投资者提供可自愿选择的成本更低、效率更高的矛盾纠纷化解途径。

下一步，上海证监局将进一步贯彻落实“从严监管、依法监管、全面监管”和切实维护投资者合法权益的监管理念，心系投资者，坚持法治化思维，持续多措并举做好重点时期、重要领域的信访诉求处理和投资者保护工作，以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。（尚证）