国金证券股份有限公司
第十届董事会第十次会议决议公告

股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2017－33

国金证券股份有限公司

第十届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第十届董事会第十次会议于2017年9月28日在成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2017年9月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》

为进一步完善公司治理工作，根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》等相关法律、法规的要求，董事会同意对公司《章程》相关条款进行修订，具体如下：

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除以上修改外，公司《章程》其他内容保持不变,相应条款顺应递延。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案须提交股东大会审议。

二、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司合规管理制度>的议案》

表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一七年九月二十九日

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2017－34

国金证券股份有限公司

第八届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第八届监事会第八次会议于2017年9月28日在成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2017年9月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。

会议由公司监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会监事形成如下决议：

一、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》

为进一步完善公司治理工作，根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》等相关法律、法规的要求，监事会同意对公司《章程》相关条款进行修订，具体如下：

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除以上修改外，公司《章程》其他内容保持不变,相应条款顺应递延。

表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

本议案须提交股东大会审议。

二、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司合规管理制度>的议案》

表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

特此公告。

国金证券股份有限公司

监事会

二〇一七年九月二十九日