国泰中国企业信用精选债券型
证券投资基金（QDII）开放日常
申购（含定投）、赎回业务并开展
费率优惠活动的公告

公告送出日期：2017年9月30日

1 公告基本信息

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2 日常申购、赎回业务的办理时间

本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、境外重要投资市场休市或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

3 日常申购业务

3.1申购金额限制

对于人民币份额的申购，投资者单笔申购的最低金额为人民币 10 元（含申购费）。对于美元份额的申购，投资者单笔申购的最低金额为 10 美元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

3.2申购费用

3.2.1投资者在申购A类基金份额时需交纳申购费，A类份额各币种申购费率如下：

本基金人民币份额的申购费率

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本基金美元份额的申购费率

本基金A类份额的美元申购费率应参照人民币申购费率制定。美元申购将收取申购费，具体费率如下：

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如未来调整费率水平，基金管理人将在招募说明书或相关公告中披露。

3.2.2投资者申购C类基金份额时，不收取申购费。

3.2.3本基金申购费由A类基金份额的申购人承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者重复申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。

3.3其他与申购相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4 日常赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。同类基金份额的赎回，单笔赎回申请最低份数为 10.00 份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 10.00 份，则该次赎回时必须一起赎回。

本基金不对投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

4.2赎回费用

本基金A类、C类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满30天的，收取0.1%的赎回费，持有满30天以上（含30天）的，赎回费为0。其中，所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5 定期定额投资业务

“定期定额投资计划”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

本基金定期定额投资每期扣款最低金额为10.00元（含申购费）。

本基金管理人的直销电子交易平台定期定额投资的每期扣款最低金额为10.00元（含申购费）。除直销机构以外的其他销售机构是否开通定期定额投资业务及定期定额投资的每期扣款最低金额以各销售机构为准，具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规则为准。

6 基金销售机构

6.1直销机构

①国泰基金管理有限公司上海直销柜台

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com

②国泰基金管理有限公司直销电子交易平台

投资者可通过国泰基金电子交易平台https://etrade.gtfund.com登录网上交易页面申购本基金，申购期内提供7×24小时申购服务。

智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端

“国泰基金”微信交易平台

电话：021-31081738 联系人：李静姝

注：投资者通过上述直销机构仅可办理本基金人民币A类份额和人民币C类份额的申购业务。

6.2其他基金销售机构

6.2.1可以办理本基金人民币A类份额和人民币C类份额申购业务的其他销售机构

中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、德邦证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、中信期货有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海联泰资产管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、北京微动利投资管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司。

6.2.2可以办理本基金美元现汇A类份额申购的其他销售机构

中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司。

6.2.3可以办理本基金美元现钞A类份额申购的其他销售机构

招商银行股份有限公司

7 申购（含定期定额投资）费率优惠

7.1直销电子交易平台交易渠道费率优惠活动情况

7.1.1适用渠道

本交易渠道申购（含定期定额投资）费率优惠折扣仅针对本基金管理人电子交易平台通过上海银联电子支付服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、通联支付网络服务股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司等支付渠道进行的申购（含定期定额投资）业务申请有效。

7.1.2优惠费率情况

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7.1.3具体规则

自2017年10月9日起，通过以上支付渠道申购（含定期定额投资）本基金的客户，优惠前申购费率高于0.6%的，可享受上述费率折扣（若活动优惠折扣为8折，即实收申购费率=申购费率*0.8），但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；优惠前申购费率低于0.6%(含0.6%)或为固定金额的，则按原费率执行，不再享受相应费率优惠。

7.2直销电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务渠道费率优惠

7.2.1费率优惠

自2017年10月9日起对于通过本基金管理人电子交易平台（包括网上直销平台、手机wap站及手机客户端）“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与申购本基金，享受零申购费优惠。

7.2.2适用对象及渠道

本次申购费率优惠仅对个人投资者通过本基金管理人电子交易平台“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与申购本基金的申购申请有效。

7.2.3注意事项

使用“国泰利是宝货币市场基金快速转购”业务参与申购本基金的资金来源为投资者使用“利是宝充值”功能购入的国泰利是宝货币市场基金(基金代码：003515)的可用份额。如投资者国泰利是宝货币市场基金可用份额不足，请先充值相应份额的国泰利是宝货币市场基金，登录本基金管理人电子交易平台或拨打本基金管理人客服电话可查询交易确认情况。

7.3其他销售机构费率优惠及具体规则

7.3.1优惠费率情况

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7.3.2具体规则

①自2017年10月9日起，通过上述表格中各销售机构申购（含定期定额投资）本基金，优惠前申购费率高于0.6%的，可享受上述费率折扣（若活动优惠折扣为8折，即实收申购费率=申购费率*0.8），但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；优惠前申购费率低于0.6%(含0.6%)或为固定金额的，则按原费率执行，不再享受相应费率优惠。

②苏州银行股份有限公司不受上述优惠后最低0.6%的费率限制。

③上述表格中销售机构如暂停费率优惠活动，以各销售机构发布的公告为准。

④自2017年10月9日起，投资者通过除直销机构及上述表格内销售机构以外的其他销售机构申购（含定期定额投资）本基金的，是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机构各自活动公告为准。

7.4重要提示

①本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件，以及本基金管理人发布的最新业务公告。

②如本基金管理人新增通过以上渠道销售的基金，该基金是否同时参与相关费率优惠活动将另行公告。

③优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

④上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购（含定期定额投资）手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费、转换手续费以及处于基金募集期的基金认购费，特殊情况以销售渠道出具的公告为准。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年九月三十日

国泰基金管理有限公司关于

调整旗下深圳证券交易所上市

开放式基金业务规则的公告

根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）发布的通知，自2017年9月29日起，中国结算将对深圳证券交易所上市开放式基金场内份额记录原始过户日期，办理跨市场转托管业务（包括场内转场外、场外转场内，下同）的份额继承过户日期。上述调整情况具体如下：

一、适用基金

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二、调整内容

2017年9月29日前，上述基金场内份额不记录原始过户日期，持有期固定为一天。自2017年9月29日起，场内份额开始记录原始过户日期，办理跨市场转托管业务的份额继承过户日期。2017年9月29日当日场内相关业务过户登记处理完毕后，全部场内份额（包括以往未记录原始过户日期的份额以及当日过户的份额）过户日期统一登记为2017年9月29日。2017年9月29日当日发起的跨市场转托管申请，转托管成功后份额过户日期统一登记为2017年9月29日。投资者所持适用基金份额的过户日期及持有期以中国结算的记录为准。

三、其他事项

（一）上述调整事项以中国结算的规定为准。如深圳证券交易所、中国结算等对适用基金的相关业务进行调整或发布新的业务规则、指引等，从其最新规定。

（二）投资者可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688）或登录本公司网站（www.gtfund.com）了解有关事宜。

（三）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告

国泰基金管理有限公司

2017年9月30日

关于招商银行股份有限公司新增

销售国泰中国企业信用精选债券

型证券投资基金（QDII）的公告

根据国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）与招商银行股份有限公司（以下简称招商银行）签订的基金销售协议，经双方协商一致，招商银行自2017年10月9日起销售本基金管理人管理的国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）A类美元现汇份额（代码：004162）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）A类美元现钞份额（代码：004163）。具体公告如下：

一、适用基金列表及业务范围：

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注：如招商银行对上述表格内基金的申购最低金额限制有不同规定，投资者通过招商银行办理相关业务时，需同时遵循招商银行的具体规定。

二、投资者可以通过以下渠道办理相关业务

1、招商银行股份有限公司

地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客服电话：0755-83198888

网址：www.cmbchina.com

2、国泰基金管理有限公司

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客服电话：400-888-8688

网址：www.gtfund.com

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一七年九月三十日