金融街控股股份有限公司
2017年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2017-075

金融街控股股份有限公司

2017年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、重要提示

本次会议在召开期间无增加、否决或变更提案。

二、会议召开情况

（一）召开时间：

2017年第三次临时股东大会现场会议于2017年10月16日14:50召开。

（二）召开地点：

北京市西城区金城坊街7号。

（三）表决方式：

现场投票与网络表决相结合。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供网络形式的投票平台。

（四）召 集 人：金融街控股股份有限公司第八届董事会

（五）主 持 人：金融街控股股份有限公司董事长高靓女士

（六）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年10月16日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年10月15日下午15:00至2017年10月16日下午15:00。

（七）会议的召开

参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共23人，持有和代表股份1,895,826,301股，占公司有表决权总股份的63.43%，符合《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

公司部分董事、监事出席了会议。公司部分高级管理人员列席了会议。应公司邀请，北京观韬中茂律师事务所指派律师见证了本次会议。

三、会议的出席情况

（一）出席会议总体情况：

参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东共23人，持有和代表股份1,895,826,301股，占公司有表决权总股份的63.43%。

（二）现场会议出席情况：

参加和授权代理人参加本次股东大会现场会议的股东共16人，代表股份999,014,902股，占公司有表决权总股份的33.42%。

（三）网络投票情况：

参加本次股东大会网络投票的股东共7人，代表股份896,811,399股，占公司有表决权总股份的30.01%。

四、提案审议和表决情况

（一）审议关于聘任公司2017年度财务报表审计与内部控制审计会计师事务所的议案

1．表决情况

■

2．表决结果：审议通过了关于聘任公司2017年度财务报表审计与内部控制审计会计师事务所的议案。

同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报表与内部控制的审计机构，费用总额为258万元。

（二）审议关于公司向北京未来科技城昌融置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案

1．表决情况

■

2．表决结果：审议通过了关于公司向北京未来科技城昌融置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案。

（1）同意将借款主体变更为金融街控股股份有限公司（以下简称“控股公司”）、金融街长安（北京）置业有限公司（以下简称“长安公司”），并与北京未来科技城昌融置业有限公司（以下简称“昌融公司”）签订借款协议之补充协议。

（2）同意控股公司、长安公司对昌融公司股东借款延期三年至2021年11月20日，股东借款利率自2017年1月1日起由9%降低至7%，双方股东按持股比例提供同等条件的股东借款。

（3）授权公司经理班子根据实际工作需要办理具体事宜。

（三）审议关于公司向北京未来科技城昌金置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案

1．表决情况

■

2．表决结果：审议通过了关于公司向北京未来科技城昌金置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案。

（1）同意将借款主体变更为金融街控股股份有限公司（以下简称“控股公司”）、金融街长安（北京）置业有限公司（以下简称“长安公司”），并与北京未来科技城昌金置业有限公司（以下简称“昌金公司”）签订借款协议之补充协议。

（2）同意控股公司、长安公司对昌金公司股东借款延期三年至2021年2月11日，股东借款利率自2017年1月1日起由9%降低至7%，双方股东按持股比例提供同等条件的股东借款。

（3）授权公司经理班子根据实际工作需要办理具体事宜。

五、律师出具的法律意见

应公司邀请，北京观韬律师事务所指派律师见证了本次股东大会，并出具了“观意字（2017）第0690号”法律意见书，主要法律意见如下：“综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股票上市规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。”

六、备查文件

1．2017年第三次临时股东大会决议；

2．法律意见书。

特此公告。

金融街控股股份有限公司

董事会

2017年10月17日

北京观韬中茂律师事务所

关于金融街控股股份有限公司2017年第三次临时股东大会的

法律意见书

观意字（2017）第0690号

致：金融街控股股份有限公司

北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派本所律师出席公司2017年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

本所律师根据《规则》要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开程序

1 2017年9月28日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了关于召开2017年第三次临时股东大会的议案，决议召开2017年第三次临时股东大会。

2、2017年9月29日，公司在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《金融街控股股份有限公司关于召开公司2017年第三次临时股东大会的通知》；2017年10月11日，公司再次在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《金融街控股股份有限公司关于召开2017年第三次临时股东大会的提示性公告》以公告形式通知召开本次股东大会。

公告载明了本次股东大会的召集人、会议时间、会议地点、召开方式、出席对象等召开会议的基本情况；会议审议事项；会议登记办法；参加网络投票的操作程序及会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满十五日。

5、公司本次股东大会现场会议于2017年10月16日（星期一）14:50，在北京市西城区金城坊街7号召开，会议由公司董事长主持。召开时间、地点及召开方式与公告相一致。

公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2017年10月16日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年10月15日下午15:00至2017年10月16日下午15:00期间的任意时间。

经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。

二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格

1、召集人

本次股东大会由公司第八届董事会召集。

2、出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人

经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及股东代理人合计16人，代表贵公司有表决权股份数999,014,902股，占贵公司有表决权股份总数的33.4238%。

经深圳证券信息有限公司统计并确认，在网络投票时间内通过网络直接投票的股东共计7人，所持有表决权的股份总数为896,811,399股，占贵公司有表决权股份总数的30.0044%。

据此，出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共23人，代表公司有表决权股份数1,895,826,301股，占公司股份总数的63.4283%，均为股权登记日在册股东。其中，出席此次股东大会的中小投资者16人，代表贵公司有表决权股份数6,862,353股，占贵公司有表决权股份总数的0.2296%。

3、出席、列席本次股东大会的人员

除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见证了本次股东大会。

经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

1、本次股东大会审议了如下议案：

（1）《关于聘任公司2017年度财务报表审计与内部控制审计会计师事务所的议案》；

（2）《关于公司向北京未来科技城昌融置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案》；

（3）《关于公司向北京未来科技城昌金置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案》。

2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的议案按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决结果，同时对中小投资者的表决情况进行了单独统计。

综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议的议案均获通过，具体表决结果如下：

（1）《关于聘任公司2017年度财务报表审计与内部控制审计会计师事务所的议案》

同意1,895,723.501股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9946%；反对102,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：同意6,759,553股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2262%；反对102,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0054%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。

（2）《关于公司向北京未来科技城昌融置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案》

同意1,895,722,301股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9945%；反对102,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0054%；弃权1,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0001%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：同意6,758,353股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2262%；反对102,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0054%；弃权1,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0001%。

（3）《关于公司向北京未来科技城昌金置业有限公司提供股东借款延期及利率调整的财务资助事项的议案》

同意1,895,722,901股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.99454%；反对102,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.00542%；弃权700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.00004%。

公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：同意6,758,853股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.22613%；反对102,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.00542%；弃权700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.00004%。

3、会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署。

经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。

四、结论

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

本法律意见书正本二份，副本二份，正本与副本具有同等法律效力。

北京观韬中茂律师事务所

负 责 人：韩德晶

经办律师：张文亮

薄春杰

2017 年 10 月 16 日