凤凰光学股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人刘翔、主管会计工作负责人王炜 及会计机构负责人（会计主管人员）顾兰芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1、终止筹划重大资产重组事项

公司于2016年7月筹划重大资产重组事项，拟向中电海康集团有限公司、杭州滨康投资有限公司、严晨、范文、吴光荣、乐嘉龙、何东飞、童学平等8名浙江海康科技有限公司（以下简称“海康科技”）股东发行股份购买其持有的海康科技100%股权（以下简称“本次发行股份购买资产”）。本次发行股份购买资产的交易总对价为7.20亿元，并于2017年6月22日取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171185号）。

鉴于海康科技主要国际化大客户受宏观经济形势影响，2017年上半年订单较大幅度下降且预期短期内难以恢复，预计海康科技实现承诺业绩存在较大不确定性。为切实维护公司和广大投资者利益，经审慎研究，公司于2017年9月1日召开的第七届董事会第二十四次会议决定终止本次发行股份购买资产，并于2017年9月4日召开相关投资者网上说明会。具体情况详见2017年9月2日、9月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的《关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2017-041）、《关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项投资者说明会召开情况的公告》（公告编号：2017-043）。

2017年10月17日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了上述终止议案。目前，公司正向中国证监会撤回本次发行股份购买资产申请文件。

3.2.2、加快部分亏损企业和歇业公司的清理退出，推进公司“压减”工作

为实现“瘦身健体”，公司加快清理部分亏损企业和歇业公司。鉴于控股子公司凤凰光学（广东）有限公司营业期限将于2017年8月27日到期，公司同意凤凰光学（广东）有限公司不延长经营期，授权经理层启动相关业务重组和闲置资产处置的前期工作，详见2016年12月10日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告（编号：2016-084）。

2017年8月9日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于注销控股子公司凤凰光学（广东）有限公司的议案》，决定对其进行清算注销。详情请见2017年8月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的《关于注销控股子公司凤凰光学（广东）有限公司的公告》（公告编号：2017-036）。

截至目前，公司管理层正积极推进清算注销工作。

3.2.3、关于挂牌出售所持上饶银行股份有限公司全部股权的事项

2017年7月12日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于挂牌出售公司所持上饶银行股份有限公司全部股权的议案》，同意通过产权交易所公开挂牌出售所持上饶银行全部股权，挂牌价格不低于上饶银行股权评估值,标的股权评估值10,735.25万元。

2017年10月12日，公司收到北交所《网络竞价结果通知书》，上饶京宝路桥工程有限公司为最终竞价方，交易价款人民币10,735.25万元。本次转让上饶银行股权能有效盘活资产、收回资金，将对公司2017年度利润产生积极影响，本次《产权交易合同》自甲乙双方授权代表签字盖章，尚需经上饶银行相关有权决策机构核准后生效。详情请见2017年10月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的《关于挂牌出售上饶银行股份有限公司全部股权进展暨竞价结果的公告》（公告编号：2017-049）。

截至目前，公司正积极推进上饶银行相关有权决策机构核准工作，并将及时披露进展情况。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

报告期内，公司挂牌出售所持上饶银行股份有限公司全部股权，本次股权转让预计产生收益7857万元，将对公司2017年度利润产生积极影响，最终数据以公司披露的2017年度审计报告为准。公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润实现盈利。

公司名称 凤凰光学股份有限公司

法定代表人 刘翔

日期 2017年10月21日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2017-051

凤凰光学股份有限公司

第七届董事会第二十六次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年10月21日在杭州召开第七届董事会第二十六次会议，召开本次会议的通知于2017年10月11日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议经书面表决审议通过了以下议案

一、审议通过了《凤凰光学股份有限公司2017年第三季度报告》

全文详见2017年10月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的《凤凰光学股份有限公司2017年第三季度报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《公司2018年组织机构的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《公司2018年总经理工作方针》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2017年10月24日

公司代码：600071 公司简称：凤凰光学

2017年第三季度报告