陕西建设机械股份有限公司2017年第三季度报告
一、 重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）栗岚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表
单位：元 币种：人民币
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原因分析： （1）应收票据的减少，主要系公司本期向客户收取的银行承兑汇票背书转让给供应商所致；（2）预付账款的增加，主要系公司本期预付工程款、设备款增加所致；（3）其他应收款的增加，主要系公司本期押金、保证金及备用金增加所致；（4）其他流动资产的增加，主要原因有①公司本期购买资产增加，待抵扣进项税增加；②公司本期已持有但将用于抵偿相应的债务不拟自持使用的抵账房产增加；（5）在建工程的增加，主要系公司本期新增厂房改建所致；（6）长期待摊费用的增加，主要系公司本期临时设施费及回租租赁手续费增加所致；（7）短期借款的增加，主要系公司本期向银行借款增加所致；（8）预收账款的增加，主要系公司本期预收货款增加所致；（9）应付利息的增加，主要系公司本期新增银行借款利息所致；（10）长期应付款的增加，主要系公司本期通过融资租赁及售后回租购买的资产增加所致。
（二）利润表
单位：元 币种：人民币
■
原因分析：（1）营业收入的增加，主要系子公司庞源租赁本期设备租金收入增加所致；（2）营业成本的增加，主要系子公司庞源租赁本期设备租金收入增加，设备租金成本同幅度增加所致；（3）税金及附加的增加，主要系公司根据财会【2016】22号文《增值税会计处理规定》，该科目核算中比上年同期增加了房产税、土地使用税、资源税、印花税，致使本期税金及附加增加；（4）财务费用的增加，主要系公司本期短期借款增加，利息支出增加所致；（5）资产减值损失的增加，主要系公司本期对部分资产做了减值测试，依据测试结果计提相应减值所致；（6）投资收益的变动原因，主要因为上年同期路机联盟（北京）工程设备有限公司确认收益，本期无该项收益所致；（7）营业外收入和非流动资产处置利得的减少，主要系上年同期建机集团支付公司搬迁补偿扣除搬迁损失后的收益列入本科目，本期无该项补偿所致；（8）营业外支出的减少，主要系公司本期债务重组损失减少所致。
（三）现金流量表
单位：元 币种：人民币
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原因分析：（1）销售商品提供劳务收到的现金增加，主要系公司本期销售额增长收到货款增加所致；（2）经营活动产生的现金流量净额增加，主要系公司本期经营活动现金流入增加所致；（3）处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额减少，主要系上年同期该科目含有公司收到的建机集团支付本公司搬迁固定资产搬迁损失，本期无该项补偿所致；（4）收到的其他与投资活动有关的现金增加，主要系公司本期收到庞源租赁并购重组业绩承诺补偿款所致；（5）购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金增加，主要系公司本期增加固定资产采购所致；（6）投资活动产生的现金流量净额的变动原因，主要系公司本期购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金增加所致；（7）借款收到的现金增加，主要系公司本期新增银行借款所致；（8）收到的其他与筹资活动有关的现金增加，主要系公司本期收到的集团内借款增加所致；（9）筹资活动产生的现金流量净额增加，主要系公司本期借款所收到的现金增加所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
根据公司2015年8月4日收到的中国证监会批复，公司采用询价方式向6名投资者非公开发行人民币普通股87,950,138股股份募集配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币7.22元，共募集配套资金634,999,996.36元, 扣除发行费用（包括承销及保荐费、律师费、验资费等）35,487,856.16元后，实际募集资金净额为599,512,140.20元。上述募集资金于2015年11月12日全部到账，经希格玛事务所验证并于2015年11月12日出具希会验字（2015）0115号《验资报告》。
根据募集资金使用计划，公司分别在交通银行股份有限公司西安城东支行开立账号为61189991010003079277的募集资金专用账户、在上海浦东发展银行股份有限公司西安高新开发区支行开立账号为72040158000038174的募集资金专用账户，扣除发行费用后，募集资金中300,000,000.00元拟用于增资庞源租赁、200,000,000.00元拟用于增资天成机械，其余募集资金104,899,996.36元（含尚未支付的相关中介费用）拟用于整合标的公司运营。
截至2016年12月31日，公司上述实际收到的募集资金共投入604,899,996.36元，其中增资庞源租赁投入募集资金300,000,000.00元；增资天成机械投入募集资金170,000,000.00元；整合标的公司运营及支付重组中介费104,899,996.36元；同时根据公司第五届董事会第二十八次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械募集资金中的30,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月；募集资金专用账户取得利息收入扣除手续费净额为372,366.75元。截至2016年12月31日，募集资金账户余额372,366.75元。
2017年2月21日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金30,000,000.00元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知公司保荐机构和保荐代表人。
根据公司实际经营战略与发展规划，为加强庞源租赁的业务拓展和设备结构调整，促进公司业务整合，进一步提升公司及庞源租赁的核心竞争力与盈利水平，公司将原计划增资天成机械用于购买设备、研发支出、厂房技改的募集资金剩余64,982,798.00元(包括公司募集资金账户余额30,000,000.00元以及天成机械尚未使用的募集资金余额34,982,798.00元)变更为增资庞源租赁，用于购买设备，以促进庞源租赁的运营和发展，提高募集资金使用质量。上述募集资金变更事项已经2017年5月31日公司第五届董事会第三十九次会议、2017年6月19日公司2017年第一次临时股东大会审议通过。截至2017年9月30日，公司报告期内共增资庞源租赁40,000,000.00元。
截至2017年9月30日，公司募集资金余额共计25,182,798.00元，其中公司募集资金专用账户专户余额为0元，取得利息收入扣除手续费净额407,738.25元；庞源租赁募集资金账户余额200,000.00元，取得利息收入扣除手续费净额2,122.77元；天成机械募集资金账户余额24,982,798.00元，取得利息收入扣除手续费净额149,552.12元。
其中，庞源租赁及天成机械两家子公司的募集资金使用具体如下：
①庞源租赁
公司按原计划投资到庞源租赁的300,000,000.00元募集资金已在2016年度按照承诺投资项目全部使用完毕，并对用于存放庞源租赁募集资金的三方监管账户办理了销户。
根据公司第五届董事会第三十九次会议以及公司2017年第一次临时股东大会通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原计划增资天成机械用于购买设备、研发支出、厂房技改的募集资金剩余部分64,982,798.00元变更为增资庞源租赁，公司与庞源租赁、南京银行股份有限公司上海分行、华龙证券股份有限公司签订了募集资金四方监管协议，庞源租赁在南京银行股份有限公司上海分行开立募集资金专户。截至2017年9月30日，公司共将上述变更募集资金中的40,000,000.00元转入庞源租赁募集资金专户，具体使用情况如下：
变更募投项目后庞源租赁募集资金使用情况明细如下：
币种：人民币 单位：元
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截至2017年9月30日，庞源租赁募集资金账户尚有202,122.77元余额，其中包含2,122.77元募集资金专户利息及募集资金余额200,000.00元，全部为购买设备余额。
②天成机械
单位：元 币种：人民币
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上表中的募集资金余额按公司第五届董事会第三十九次会议及公司2017年第一次临时股东大会会议决议，已变更为增资庞源租赁,截至报告期末天成机械已将上述余额中的10,000,000.00元转至庞源租赁募集资金专户。截至2017年9月30日，天成机械募集资金账户尚有25,132,350.12元余额，其中包含149,552.12元募集资金专户利息及募集资金余额24,982,798.00元。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末的累计净利润为盈利,其主要原因是：公司筑路设备及起重机械销售收入、建筑及施工机械租赁收入较上年同期实现增长。
公司名称 陕西建设机械股份有限公司
法定代表人 杨宏军
日期 2017年10月27日
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-077
陕西建设机械股份有限公司
第五届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西建设机械股份有限公司第五届监事会第二十一次会议通知及会议文件于2017年10月16日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2017年10月27日上午9:00在公司三楼会议室召开。会议应到监事5名，实到监事5名；会议由监事会主席胡立群先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。
会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：
一、通过《关于公司监事会换届选举的议案》；
根据公司现行章程第二百四十六条“监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。”等条款规定，公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司向公司提交了《关于提名陕西建设机械股份有限公司第六届董事会董事候选人和监事会股东监事候选人的提案》，提名胡立群先生、程曦先生、刘敏女士为公司第六届监事会股东监事候选人（股东监事候选人简历见附件）。
具体表决情况如下：
1、选举胡立群先生为公司第六届监事会股东监事候选人；
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
2、选举程曦先生为公司第六届监事会股东监事候选人；
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
3、选举刘敏女士为公司第五届监事会监事候选人。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
二、通过《公司2017年第三季度报告及摘要》。
公司2017年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2017年第三季度报告摘要详见同日公告。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
上述第一项议案尚需提交公司股东大会审议批准。
特此公告。
附件：陕西建设机械股份有限公司第六届监事会股东监事候选人简历
陕西建设机械股份有限公司
监 事 会
二〇一七年十月二十八日
附件：
陕西建设机械股份有限公司
第六届监事会股东监事候选人简历
胡立群，男，1967年2月生，陕西乾县人，1989年7月参加工作，1993年12月入党。陕西师范大学数学系本科毕业，后续工商管理硕士研究生，高级讲师职称。现任陕西建设机械股份有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记。
主要学习和工作经历：
1989年7月至1998年10月，历任陕西铜川煤矿技工学校教师、团委副书记、团委书记、学生科副科长、学生科科长；1998年10月至2002年5月，任铜川矿务局教育处副处长（期间2000年3月至2003年6月在西安交通大学在职攻读工商管理硕士学位）；2002年5月至2006年4月，任陕西铜川工业技术学院副院长；2006年4月至2008年10月，由陕西煤业化工集团有限责任公司党委推荐省委组织部下派到宝鸡市渭滨区人民政府挂职，任渭滨区副区长；2008年10月至2011年5月任陕西建设机械股份有限公司监事、纪委书记；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司监事、党委副书记、纪委书记。
程曦，男，1965年3月生，大学本科学历，国家注册化工工程师，中国共党党员。现任上海智鼎化工工程技术有限公司法人、上海新建设建筑设计有限公司董事、上海睿明化工设计工程有限公司执行董事。
工作简历：
1986年8月至1992年6月在上海化工设计所工作；1992年7月至2002年2月任上海索普化工设计工程有限公司项目经理、副总经理；2002年3月至2013年4月，任上海智鼎化工工程技术有限公司董事、上海新建设建筑设计有限公司董事，上海智英化工技术有限公司董事、副总经理、总经理；2013年5月至2105年7月，任上海智鼎化工工程技术有限公司法人、上海庞源建筑机械租赁有限公司董事、上海新建设建筑设计有限公司董事、上海睿明化工设计工程有限公司执行董事；2015年7月至今，任上海智鼎化工工程技术有限公司法人、上海新建设建筑设计有限公司董事、上海睿明化工设计工程有限公司执行董事。
刘敏，女，1971年4月出生，专科学历，经济员，现任陕西建设机械股份有限公司监事兼自贡天成工程机械有限公司国际贸易部部长。
工作简历：
1999年8月至2003年在自贡天成工程机械有限公司办公室工作；2003年至2006年在自贡天成工程机械有限公司采购部工作；2006年至2009年在自贡天成工程机械有限公司销售部工作；2009年至2015年10月任自贡天成工程机械有限公司国际贸易部部长、电子商务部部长；2015年10月至今任陕西建设机械股份有限公司监事兼自贡天成工程机械有限公司国际贸易部部长。
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-078
陕西建设机械股份有限公司
关于职工代表监事换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会任期即将届满，根据有关法律法规和《公司章程》的相关规定，公司第六届监事会的两名职工代表监事将由公司职代会选举产生。经公司2017年10月23日召开的第2次工会委员会委员、职工代表组长联席会议审议通过，推举冯超先生、张兰天先生担任公司第六届监事会职工代表监事，并将与公司2017年第四次临时股东大会选举产生的三名股东代表监事共同组成公司第六届监事会，任期三年。
上述两名职工代表监事，均具备《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的公司监事任职资格和条件，且均不存在《公司法》规定禁止任职或被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
特此公告。
附件：陕西建设机械股份有限公司第六届监事会职工代表监事简历
陕西建设机械股份有限公司
监 事 会
二〇一七年十月二十八日
附件：
陕西建设机械股份有限公司
第六届监事会职工代表监事简历
冯超，男，汉族，1965年11月生，浙江绍兴市人，中国共产党党员，1986年7月参加工作，本科学历，高级工程师，现任陕西建设机械股份有限公司企管规划部部长、职工代表监事。
工作简历：
1986年7月至1987年7月陕西建设机械厂金工车间实习；1987年7月至1988年5月陕西建设机械厂金工车间技术员；1988年5月至1998年元月任陕西建设机械股份有限公司金工车间副主任；1998年元月至2001年元月任陕西建设机械股份有限公司金工车间主任；2001年元月至2005年元月任陕西建设机械股份有限公司计划处副处长；2005年元月至今任陕西建设机械股份有限公司企管规划部部长、职工代表监事。
张兰天，男，1968年7月4日出生，湖南祁东县人，中共党员，高级经济师，1991年7月毕业于西安工业学院劳动经济专业，大学本科，现任陕西建设机械股份有限公司人力资源部部长、职工代表监事。
工作简历：
1991年7月至1992年元月，陕西建设机械厂齿轮车间实习，1992年元月至1996年11月任陕西建设机械厂劳动人事处干部调配主管，1996年11月至2001年12月任陕西建设机械（集团）有限责任公司人力资源部干部调配主管，2001年12月至今历任陕西建设机械股份有限公司人力资源部干部调配主管、副部长、部长、职工代表监事。
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-079
陕西建设机械股份有限公司
关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司
在浙江浙银金融租赁股份有限公司办理
10000万元融资租赁授信提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司
● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供人民币10,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币107,012万元。
● 本次是否有反担保：无反担保
● 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
1、本次担保基本情况
陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为了满足经营规模扩大和日常业务开展的资金需要，拟在浙江浙银金融租赁股份有限公司（以下简称“浙银金融”）申请办理融资租赁授信额度10,000万元，全部为直租业务，期限3年，利率为5%，需由公司对该项业务提供连带责任保证担保。经审查，该担保事项符合公司《对外担保管理制度》的规定要求。
2、董事会表决情况
2017年10月27日上午在公司三楼会议室召开了公司第五届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在浙江浙银金融租赁股份有限公司办理10000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；经公司9名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在浙银金融申请办理融资租赁授信额度10,000万元事项提供连带责任保证担保。
同意票9票，反对票0票，弃权票0票.
二、被担保人基本情况
公司名称：上海庞源机械租赁有限公司
注册地址：上海市青浦区华新镇华腾路1838号第6号房A区-120；
法定代表人：柴昭一
注册资本：54,000万元
经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理、批发、零售，装卸搬运服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
最近一年又一期财务数据：
币种：人民币 单位：万元
■
三、担保的主要内容
庞源租赁拟在浙银金融申请办理融资租赁授信额度10,000万元，全部为直租业务，期限3年，利率为5%，由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向浙银金融提出申请，经与公司协商后办理担保手续。
四、董事会意见
庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理融资租赁授信提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。
五、独立董事意见
庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，其决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。
六、累计对外担保数量
截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币133,112万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币118,512万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币9,300万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币1,100万元连带责任保证担保；为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2016年经审计后净资产的41.68%；公司无逾期担保。
七、备查文件目录
1、公司第五届董事会第四十五次会议决议；
2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
二〇一七年十月二十八日
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-080
陕西建设机械股份有限公司
关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏银行股份有限公司上海分行长宁支行办理1500万元流动资金借款提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司
● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币107,012万元。
● 本次是否有反担保：无反担保
● 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
1、本次担保基本情况
陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为了满足经营规模扩大和日常业务开展的资金需要，拟在江苏银行股份有限公司上海分行长宁支行（以下简称“江苏银行长宁支行”）申请办理流动资金借款1,500万元，期限1年，利率为5.4375%，需由公司对该项业务提供连带责任保证担保。经审查，该担保事项符合公司《对外担保管理制度》的规定要求。
2、董事会表决情况
2017年10月27日上午在公司三楼会议室召开了公司第五届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏银行股份有限公司上海分行长宁支行办理1500万元流动资金借款提供连带责任保证担保的议案》；经公司9名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在江苏银行长宁支行申请办理流动资金借款1,500万元事项提供连带责任保证担保。
同意票9票，反对票0票，弃权票0票.
二、被担保人基本情况
公司名称：上海庞源机械租赁有限公司
注册地址：上海市青浦区华新镇华腾路1838号第6号房A区-120；
法定代表人：柴昭一
注册资本：54,000万元
经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理、批发、零售，装卸搬运服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
最近一年又一期财务数据：
币种：人民币 单位：万元
■
三、担保的主要内容
庞源租赁拟在江苏银行长宁支行申请办理流动资金借款1,500万元，期限1年，利率为5.4375%，由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向江苏银行长宁支行提出申请，经与公司协商后办理担保手续。
四、董事会意见
庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理流动资金借款提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。
五、独立董事意见
庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，其决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。
六、累计对外担保数量
截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币133,112万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币118,512万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币9,300万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币1,100万元连带责任保证担保；为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2016年经审计后净资产的41.68%；公司无逾期担保。
七、备查文件目录
1、公司第五届董事会第四十五次会议决议；
2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
二〇一七年十月二十八日
证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2017-081
陕西建设机械股份有限公司
关于召开2017年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年11月14日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年11月14日 14点00分
召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年11月14日
至2017年11月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
否
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第五届董事会第四十五次会议审议通过，公告于2017年10月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2017年11月8日（星期三）在上海证券交易所网站刊登。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；
2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；
3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件1），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；
4、出席会议股东请于2017年11月9日、10日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。
六、 其他事项
1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；
2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；
3、邮政编码：710032；
4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；
5、联系人：白海红、石澜。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司董事会
2017年10月28日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：
授权委托书
陕西建设机械股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月14日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：上述议案表决时，每一股份拥有与应选非独立董事、独立董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用投向一名非独立董事、独立董事或监事候选人，也可分散投向非独立董事、独立董事或监事候选人，经分配投票后实际投票的总数不得超出有效表决股份总数，否则视为该股东的该类投票无效。
附件2：
采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-082
陕西建设机械股份有限公司
第五届董事会第四十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西建设机械股份有限公司第五届董事会第四十五次会议通知及会议文件于2017年10月16日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2017年10月27日上午9:30在公司三楼会议室召开。会议应到董事9名，实到董事9名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。
会议充分讨论了会议议程中列明的各项议案，经过审议并表决一致通过以下决议：
一、通过《关于公司董事会换届选举的议案》；
根据公司现行章程第一百四十四条“董事和由股东大会选举产生的监事，由持有公司发行在外股份百分之五以上的股东提名候选人，以提案形式提交股东大会选举”和第一百四十五条“独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司发行在外股份百分之一以上的股东提名，由股东大会选举决定”的规定，公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司向公司董事会提交了《关于提名陕西建设机械股份有限公司第六届董事会董事候选人和监事会股东监事候选人的提案》，提名杨宏军先生、柴昭一先生、李长安先生、申占东先生、王志荣先生、陈永则先生为第六届董事会非独立董事候选人，提名李敏先生、宋林先生、张敏女士为独立董事候选人（董事候选人简历见附件）。
具体表决情况如下：
1、选举杨宏军先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
2、选举柴昭一先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
3、选举李长安先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
4、选举申占东先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
5、选举王志荣先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
6、选举陈永则先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
7、选举李敏先生为公司第六届董事会独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
8、选举宋林先生为公司第六届董事会独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
9、选举张敏女士为公司第六届董事会独立董事候选人；
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、通过《公司2017年第三季度报告及摘要》；
公司2017年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2017年第三季度报告摘要详见同日公告。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在浙江浙银金融租赁股份有限公司办理10000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；
具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在浙江浙银金融租赁股份有限公司办理10000万元融资租赁授信提供担保的公告》（公告编号2017-079）。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏银行股份有限公司上海分行长宁支行办理1500万元流动资金借款提供连带责任保证担保的议案》；
具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏银行股份有限公司上海分行长宁支行办理1500万元流动资金借款提供担保的公告》（公告编号2017-080）。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
五、通过《关于召开公司2017年第四次临时股东大会的议案》。
具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2017年第四次临时股东大会的通知》（公告编号2017-081）。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
上述第一项议案尚需提交公司股东大会审议批准。
特此公告。
附件：陕西建设机械股份有限公司第六届董事会董事候选人简历
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
二〇一七年十月二十八日
附件：
陕西建设机械股份有限公司
第六届董事会董事候选人简历
杨宏军，男，1970年6月出生，中共党员，本科学历，高级工程师并取得高级职业经理人资格，现任陕西建设机械股份有限公司董事长、党委书记。
工作简历：
1993年7月至1995年4月，任西安煤矿机械厂机加工一分厂技术员；1995年4月至1996年元月，任西安煤矿机械厂采煤机研究所技术员；1996年元月至1998年9月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司下属第一分厂技术员、厂长助理；1998年9月至2004年3月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司下属第一分厂经营副厂长；2004年3月至2005年9月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司副总经理；2005年9月至2008年10月，任西安煤矿机械厂三环实业总公司总经理，期间于2007年8月兼任三环实业公司党总支书记。2008年10月至2011年1月任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理；2011年1月至2011年5月任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理，并主持董事会工作、代行董事长职权；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司董事长、党委书记。
柴昭一，男，1968年出生，毕业于上海理工大学，硕士研究生学历。现任陕西建设机械股份有限公司副董事长兼上海庞源机械租赁有限公司执行董事。
工作简历：
1990年7月至1992年1月在上海通用设备公司工作，1992年1月至2001年1月在上海机电产品销售公司工作；2001年1月至2011年5月任上海庞源建筑机械有限公司董事长、总经理，2011年5月至2015年10月任上海庞源机械租赁股份有限公司董事长；2015年10月至今任陕西建设机械股份有限公司副董事长兼上海庞源机械租赁有限公司执行董事。
李长安，男，汉族，1970年12月出生，陕西富平人，中共党员，1994年7月毕业于西安矿业学院机械制造专业，硕士研究生学历，工学学士学位。高级工程师，西安科技大学在职工程硕士。现任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理。
工作简历：
1994年7月至2000年2月任西安煤矿机械厂齿轮分厂技术员，技术组长；2000年2月至2003年2月任西安煤矿机械厂生产处副处长；2003年2月至2004年1月任西安煤矿机械厂机一分厂厂长兼党支部书记；2004年2月至2007年8月任西安煤矿机械厂生产处处长；2007年8月至2008年8月任西安煤矿机械厂厂长助理兼生产处处长；2008年9月至2011年5月任西安煤矿机械有限公司总经理助理；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司董事、总经理。
申占东，男，汉族，1963年9月生，河南洛阳人，中共党员，1985年7月毕业于重庆建院建筑机械专业，本科学历，高级工程师。现任陕西建设机械股份有限公司董事、常务副总经理。
工作简历：
1985年8月到陕西建设机械厂工作；历任研究所技术干部，新产品车间副主任兼主任工程师，主任；1999年7月至2001年11月任陕西建设机械（集团）有限责任公司副总经理。2001年11月至2011年5月今任陕西建设机械股份有限公司副总经理；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司董事、常务副总经理。
王志荣，男，1959年12月出生，专科学历，高级工程师，现任陕西建设机械股份有限公司董事、副总经理兼自贡天成工程机械有限公司执行董事。
工作简历：
1982年7月至1988年7月自贡市第二建筑工程公司动力设备科任副科长、科长；1988年7月至1992年7月任自贡市第二建筑工程公司机械施工处主任（厂长）；1992年7月至1999年8月任自贡市工程机械厂厂长；1999年8月至2015年10月任自贡天成工程机械有限公司执行董事、总经理；2015年10月至今任陕西建设机械股份有限公司董事、副总经理兼自贡天成工程机械有限公司执行董事。
陈永则，男，汉族，1968年11月出生，辽宁鞍山人，九三学社社员，1991年7月毕业于西安交通大学焊接专业，本科学历，EMBA学位，教授级高级工程师。现任陕西建设机械股份有限公司副总经理，公司子公司陕西建设钢构有限公司执行董事。
工作简历：
1991年7月至1999年12月先后在陕西建设机械（集团）有限公司结构车间、准备车间、铆焊车间从事工艺技术、设计工作；1999年12月至2004年5月任陕西三捷轻钢结构公司总经理；2004年5月至2011年5月任陕西建设机械股份有限公司子公司陕西建设钢构有限公司执行董事；2011年5月至今任陕西建设机械股份有限公司副总经理兼任陕西建设机械股份有限公司子公司陕西建设钢构有限公司执行董事。
李敏，男，1970年3月出生，汉族，中共党员，本科学历。2010年11月参加上海证券交易所独立董事资格培训，并获独立董事资格证书。
工作简历：
1993年7月至今，在国泰君安证券股份有限公司陕西分公司工作，历任投行部经理、总经理助理、营销总监等职务；1993年至2003年，参与和主持了陕西众多企业改制和上市承销工作；主要项目包括：咸阳偏转、金花股份、精密股份、大唐电信、宝光股份、宝钛股份、秦岭水泥、标准股份、航天动力等；2003年至今，主要负责国泰君安证券股份有限公司在陕西地区的经纪业务；2006年5月任国泰君安证券股份有限公司陕西分公司营销总监；2012年12月至今任国泰君安证券股份有限公司陕西分公司副总经理。
宋林，男，1969年12月生；西安交通大学经济学教授，博士生导师。2014年8月参加上海证券交易所独立董事资格培训，并获独立董事资格证书。
工作简历：
1993年7月至2000年4月在原陕西财经学院工业经济系，任辅导员、助教；2000年4月至2007年7月在西安交通大学经济与金融学院产业经济专业任讲师；2007年8月至2012年12月在西安交通大学经济与金融学院产业经济专业，副教授职称；2010年5月至2011年5月在诺丁汉大学当代中国学学院担任国家留学基金委访问学者；2011年担任博士生导师；2013年1月至今在西安交通大学经济与金融学院产业经济专业，教授职称。
张敏，女，1972年11月生，本科学历，注册会计师，证券特许会计师。2002年参加中国证券业协会独立董事资格培训，并获独立董事资格证书。
工作简历：
1992年7月至1997年9月先后在陕西安康物资储运公司、深圳通达电子有限公司从事出纳、会计、内审工作；1997年9月至2007年11月，在岳华会计师事务所陕西分所、陕西天意达会计师事务所历任审计、质控部经理、合伙人；2007年12月至2009年7月在西部证券股份有限公司投行总部任高级项目经理、质控部副经理；2009年7月至2011年1月在西安宝德自动化股份有限公司任董事会秘书、财务总监；2011年2月至2014年4月在成都晟唐银科基金，任高级副总裁；2014年5月起至今在西部优势资本投资有限公司任风险控制部负责人。
公司代码：600984 公司简称：建设机械
陕西建设机械股份有限公司
2017年第三季度报告
