亿利洁能股份有限公司2017年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人田继生、主管会计工作负责人艾宏刚及会计机构负责人（会计主管人员）李华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 重大资产重组相关进展

公司因筹划重大事项，经向上海证券交易所申请，公司股票于2017年3月6日起停牌。

2017年3月18日，公司发布《亿利洁能股份有限公司关于重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2017-018），披露公司正在筹划的购买资产重大事项构成了重大资产重组。根据相关信息披露规则要求，公司每5个交易日披露了进展公告。

2017年8月4日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关议案。2017年8月5日，公司披露《亿利洁能发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他相关配套文件。

2017年8月17日，公司披露了上海证券交易所《关于亿利洁能股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（公告编号：2017-108），应上海证券交易所要求针对《问询函》所列问题进行书面回复，并对重组预案作相应修改和披露。

2017年8月24日，公司披露了《关于延期回复上海证券交易所问询函暨公司股票继续停牌的公告》（公告编号：2017-116），申请延期回复《问询函》。鉴于部分事项的彻底解决落实预计尚需一定时间，公司于2017年8月31日发布了《关于延期回复上海证券交易所问询函暨公司股票继续停牌的公告》（公告编号：2017-119）。

2017年9月4日，公司召开第七届董事会第五次会议，决定终止筹划本次重组事项，并改以现金支付方式收购部分标的资产。9月5日，公司披露了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项并改以现金方式收购部分标的资产的公告》（公告编号：2017-123）、《关于亿利洁能股份有限公司以支付现金方式购买内蒙古亿利库布其生态能源有限公司 70%股权的公告》（公告编号：2017-124）等公告。

2017年9月6日，公司召开了终止本次资产重组的投资者说明会，详见《亿利洁能关于终止资产重组事项投资者说明会召开情况的公告》（公告编号：2017-126）

2017年9月7日，公司正式复牌。待本次拟现金收购资产的审计、评估工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的具体方案，并视情况提交股东大会审议批准。公司将根据后续情况披露本次现金购买资产进展。

3.2.2 微煤雾化热力项目进展

截至2017年9月，项目已落地山东、江苏、江西、安徽、河北等多个省区，已运营或试运营项目10个,915 T/H，开工在建项目2个，160T/H，待开工项目3个，290T/H。武威项目一期已实现投产，濉溪、新泰项目年末将开工建设。同时，公司通过自有资金、并购基金积极加大项目并购力度，2017年三季度公司完成了兴化项目2×90t/h+1×18MW+1×6MW、天宁热电项目3×75t/h+1×12MW+1×6MW、山东曲阜项目70t/h和济宁唐口2×90t/h+1×0.9MW项目并购工作，另有6-8个规模近2000蒸吨的项目进入实质性收购洽谈阶段。

3.2.3 绿色公司债进展

公司于2017年5月17日披露了《亿利洁能股份有限公司绿色公司债券发行预案公告》（公告编号：2017-054），拟向中国证券监督管理委员会申请向合格投资者公开发行10亿元绿色债券，该事项已经公司2017年第一次临时股东大会审议通过。项目正在有序推进中，公司将根据后续情况披露进展。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

■

情况说明1：2016年2月1日亿利集团通过资产管理计划增持了公司股票14,690,364股，并于2016年2月1日出具承诺如下：基于对亿利洁能未来发展前景的信心，为促进亿利洁能持续、稳定、健康发展和维护广大股东利益，亿利资源集团有限公司作为亿利洁能的控股股东，承诺在购买计划实施期间及法定期限内不减持其持有的本公司股份不减持所持有的亿利洁能股票，若由于亿利洁能送红股、转增股本等原因使其持有的亿利洁能股票增加的，亦遵守上述承诺。若违反上述承诺，减持股票所得全部归亿利洁能所有。亿利资源集团有限公司承诺，拟在未来12个月内（自2016年2月1日起算），视本公司股价表现，通过资产管理计划或自有资金继续在二级市场增持本公司股份，累计增持金额6-7亿元人民币（含本次已增持股份）。

情况说明2：2016年2月1日至5月10日，亿利集团先后通过鹏华资管计划和博时资管计划累计增持了本公司股票41,800,055股，增持金额约为2.38亿元。

亿利集团分别于2017年2月9日、9月14日通过大宗交易方式承接博时资管计划所持有公司的股份25,379,691股、承接鹏华资管计划所持有公司的股份16,420,364股（详见公司2017-006、132号公告）。2017年9月11日至9月30日，亿利集团通过方正东亚聚赢30号从二级市场增持了本公司股票40,567,839股，增持金额约为2.84亿元。综上，亿利集团自2016年2月1日至2017年9月30日，累计增持公司股份82,367,894股，增持金额约为5.22亿元。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 亿利洁能股份有限公司

法定代表人 田继生

日期 2017年10月27日

证券代码：600277 证券简称：亿利洁能 公告编号：2017-139

债券代码：122143 债券简称：12亿利01

债券代码：122159 债券简称：12亿利02

债券代码：122332 债券简称：14亿利01

债券代码：136405 债券简称：14亿利02

亿利洁能股份有限公司

第七届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

亿利洁能股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月27日上午10：00在北京市朝阳区光华路15号亿利生态广场一号楼10层一号会议室以现场会议方式召开公司第七届董事会第七次会议。会议应到董事7人，亲自出席会议董事7人，公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长田继生先生主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，是合法、有效的。会议以举手表决的方式，审议通过了以下议案：

一、审议通过公司《2017年第三季度报告及正文》

●表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司2017年第三季度报告及正文》详见2017年10月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、审议通过《关于修订公司〈董事会议事规则〉、〈股东大会议事规则〉的议案》

同意修订公司《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》相关条款。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

亿利洁能股份有限公司《〈董事会议事规则〉（2017年10月修订）》、《〈股东大会议事规则〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站。

三、审议通过《关于修订公司〈信息披露管理制度〉的议案》

同意修订公司《信息披露管理制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈信息披露管理制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

四、审议通过《关于修订公司〈募集资金管理办法〉的议案》

同意修订公司《募集资金管理办法》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈募集资金管理办法〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

五、审议通过《关于修订公司〈内幕知情人管理制度〉的议案》

同意修订公司《内幕知情人管理制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈内幕知情人管理制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

六、审议通过《关于修订公司〈董事会专门委员会实施细则〉的议案》

同意修订公司《董事会专门委员会实施细则》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈董事会专门委员会实施细则〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

七、审议通过《关于修订公司〈独立董事制度〉的议案》

同意修订公司《独立董事制度》相关条款。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈独立董事制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

八、审议通过《关于修订公司〈独立董事年报工作制度〉的议案》

同意修订公司《独立董事年报工作制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈独立董事年报工作制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

九、审议通过《关于修订公司〈审计委员会对年度报告的审议工作规程〉的议案》

同意修订公司《审计委员会对年度报告的审议工作规程》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈审计委员会年报工作规程〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十、审议通过《关于修订公司〈对外担保管理制度〉的议案》

同意修订公司《对外担保管理制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈对外担保管理制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十一、审议通过《关于修订公司〈重大资金往来控制制度〉的议案》

同意修订公司《重大资金往来控制制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈重大资金往来控制制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十二、审议通过《关于修订公司〈外部信息报送和使用管理制度〉的议案》

同意修订公司《外部信息报送和使用管理制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈外部信息报送和使用管理制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十三、审议通过《关于修订公司〈董事会秘书管理办法〉的议案》

同意修订公司《董事会秘书管理办法》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈董事会秘书管理办法〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十四、审议通过《关于修订公司〈控股子公司管理办法〉的议案》

同意修订公司《控股子公司管理办法》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈控股子公司管理办法〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十五、审议通过《关于修订公司〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》

同意修订公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十六、审议通过《关于修订公司〈投资者关系管理工作制度〉的议案》

同意修订公司《投资者关系管理工作制度》相关条款。

表决结果：赞成7票；弃权0票；反对0票。

《亿利洁能股份有限公司〈投资者关系管理工作制度〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

上述《亿利洁能关于修订〈信息披露管理办法〉等相关制度的公告》（2017-141）详见2017年10月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。

特此公告。

亿利洁能股份有限公司董事会

2017年10月28日

股票代码：600277 股票简称：亿利洁能 公告编号：2017-140

债券代码：122143 债券简称：12亿利01

债券代码：122159 债券简称：12亿利02

债券代码：122332 债券简称：14亿利01

债券代码：136405 债券简称：14亿利02

亿利洁能股份有限公司

第七届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

亿利洁能股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月27日11：00在北京市朝阳区光华路15号亿利生态广场一号楼10层二号会议室召开第七届监事会第六次会议，会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席杜美厚先生主持，本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，是合法的、有效的。会议通过举手表决的方式，以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了如下议案：

一、《公司2017年第三季度报告及正文》

经监事会对公司董事会编制的2017年第三季度报告及正文进行审核，认为：

（1）公司编制的2017年第三季度报告及审议程序均符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）公司编制的2017年第三季度报告的内容、格式均符合中国证监会和证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2017年第三季度的经营管理和财务状况；

（3）在提出本意见前,未发现参与2017年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（4）报告期内，公司董事和高级管理人员能够严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关要求行使职权，健全和完善公司法人治理结构和管理制度；公司董事及高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律法规及《公司章程》的相关规定，能够尽职尽责，遵纪守法和严格自律，没有任何损害公司和股东利益的行为发生。

二、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

同意修订《监事会议事规则》相关条款。

本议案尚需提交股东大会审议。

《亿利洁能股份有限公司〈监事会议事规则〉（2017年10月修订）》详见2017年10月28日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

亿利洁能股份有限公司监事会

2017年10月28日

证券代码：600277 证券简称：亿利洁能 公告编号：2017-141

债券代码：122143 债券简称：12亿利01

债券代码：122159 债券简称：12亿利02

债券代码：122332 债券简称：14亿利01

债券代码：136405 债券简称：14亿利02

亿利洁能股份有限公司

关于修订《信息披露管理制度》等

相关制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为提高亿利洁能股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平和管理能力，公司对各项管理制度进行全面梳理，根据最新的法律法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际对公司的部分制度进行修订完善，并于2017年 10月27日召开了第七届董事会第七次会议审议通过了《关于修订公司〈董事会议事规则〉、〈股东大会议事规则〉的议案》、《关于修订公司〈信息披露管理制度〉的议案》、《关于修订公司〈募集资金管理办法〉的议案》、《关于修订公司〈内幕知情人管理制度〉的议案》、《关于修订公司〈董事会专门委员会实施细则〉的议案》、《关于修订公司〈独立董事制度〉的议案》、《关于修订公司〈独立董事年报工作制度〉的议案》、《关于修订公司〈审计委员会对年度报告的审议工作规程〉的议案》、《关于修订公司〈重大资金往来控制制度〉的议案》、《关于修订公司〈外部信息报送和使用管理制度〉的议案》、《关于修订公司〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》、《关于修订公司〈控股子公司管理办法〉的议案》、《关于修订公司〈董事会秘书管理办法〉的议案》、《关于修订公司〈投资者关系管理工作制度〉的议案》及召开第七届监事会第六次会议审议通过《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》。上述审议通过的修订后相关制度详见2017年10月28日上海证券交易所网站。

本次审议通过的制度中，《关于修订公司〈董事会议事规则〉、〈股东大会议事规则〉的议案》、《关于修订公司〈独立董事制度〉的议案》及《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》尚需提交公司股东大会审议。该部分制度具体修订情况如下：

一、《董事会议事规则》修订情况如下：

■

除修订上述条款外，原《董事会议事规则》其他内容不变。

修订后的公司《董事会议事规则》（2017年10月修订）详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

二、《股东大会议事规则》修订情况如下：

■

除修订上述条款外，原《股东大会议事规则》其他内容不变。

修订后的公司《股东大会议事规则》（2017年10月修订）详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

三、《独立董事制度》修订情况如下：

■

除修订上述条款外，原《独立董事制度》其他内容不变。

修订后的公司《独立董事制度》（2017年10月修订）详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

四、《监事会议事规则》修订情况如下：

■

除修订上述条款外，原《监事会议事规则》其他内容不变。

修订后的公司《监事会议事规则》（2017年10月修订）详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

特此公告。

亿利洁能股份有限公司董事会

2017年10月28日

证券代码：600277 证券简称：亿利洁能 公告编号：2017-142

债券代码：122143 债券简称：12亿利01

债券代码：122159 债券简称：12亿利02

债券代码：122332 债券简称：14亿利01

债券代码：136405 债券简称：14亿利02

亿利洁能股份有限公司

2017年三季度主要经营数据公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所发布的《上市公司行业信息披露指引第十八号-化工》、《关于做好上市公司2017 年第三季度报告披露工作的通知》要求，亿利洁能股份有限公司（以下简称“公司”）现将2017年1月-9月生产销售的化工板块主要经营数据公告如下：

一、主要产品的产量、销量、收入实现情况

1、自产自销化工产品

■

2、化工贸易

公司除自产自销化工产品外，还经销其他企业生产的化工产品。化工贸易业务2017年1月-9月累计收入为715,191.94万元。

二、主要产品和原材料的价格变动情况

■

注：以上均价为不含税价格。

三、其他说明

本季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

以上生产经营数据来自公司内部统计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，该等数据未经审计,也并未对公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证,敬请投资者审慎使用。

特此公告。

亿利洁能股份有限公司董事会

2017年10月28日

2017年第三季度报告

亿利洁能股份有限公司

公司代码：600277 公司简称：亿利洁能

债券代码：122143 债券简称：12亿利01

债券代码：122159 债券简称：12亿利02

债券代码：122332 债券简称：14亿利01

债券代码：136405 债券简称：14亿利02