安源煤业集团股份有限公司2017年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人林绍华、主管会计工作负责人兰祖良及会计机构负责人（会计主管人员）叶建林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 安源煤业集团股份有限公司
法定代表人 林绍华
日期 2017年10月27日
证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2017-045
公司债券代码：122381公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
2017年第三季度经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》要求，安源煤业集团股份有限公司（以下简称公司）特此披露2017年第三季度经营数据。
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本公告之经营数据未经审计，供投资者及时了解公司生产经营概况之用。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据并注意投资风险。
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2017年10月28日
证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2017-046
公司债券代码：122381 公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
第六届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安源煤业集团股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十八次会议于2017年10月22日以传真或电子邮件方式通知，并于2017年10月27日上午9:00以通讯方式召开。本次会议应到董事7人，实到董事7人。会议由公司董事长林绍华先生主持，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票表决，审议并通过了如下议案：
一、审议并通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》，其中7票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议并通过了《关于修订安源煤业〈公司章程〉部分条款的议案》，其中7票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案将提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
三、审议并通过了《关于解散清算江西省煤炭交易中心有限公司的议案》，其中7票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议并通过了《关于提请召开2017年第一次临时股东大会的议案》，其中7票赞成，0票反对，0票弃权。
同意2017年11月13日召开公司2017年第一次临时股东大会。相关事项详见公司于同日刊载于《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站的《安源煤业关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2017年10月28日
证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2017-047
公司债券代码：122381公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
关于修订《公司章程》部分条款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中共中央组织部、国务院国资委党委《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》和中共江西省委组织部、省国资委党委《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》等文件精神，安源煤业集团股份有限公司（以下简称公司）结合公司实际，拟对《公司章程》涉及相关内容的部分条款进行修订。修订内容如下：
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除上述修订、补充条款外，现行《公司章程》中的其他条款内容保持不变，章节条款序号相应进行调整。
本议案经公司第六董事会第十八次会议审议通过，将提交公司股东大会审定。
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二O一七年十月二十八日
证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2017-048
公司债券代码：122381 公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
关于解散清算江西省煤炭交易中心有限公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西省煤炭交易中心有限公司（以下简称煤炭交易中心）于2011年12月设立，注册资本人民币3000万元，安源煤业集团股份有限公司（以下简称公司）持有其50%股权。根据《江西省交易场所管理办法(试行)》 (赣府金办发﹝2013﹞4号)相关规定，以及《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》要求，煤炭交易中心存在不符合相关规定以及业务发展受限情形。各股东均无意继续经营。2017年10月27日，公司第六届董事会第十八次会议审议并通过《关于解散清算江西省煤炭交易中心有限公司的议案》，同意解散清算煤炭交易中心，并由董事会授权公司经营管理层，按照法定程序参与并办理解散清算相关手续。本事项不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
一、煤炭交易中心基本情况
（一）基本信息
公司名称：江西省煤炭交易中心有限公司
住所：江西省南昌市高新区高新二路建昌实业有限公司海外大厦北楼208室（金庐软件园）
成立时间：2011年12月15日
类型：其他有限责任公司
法定代表人：邹树根
注册资本：人民币3000万元 ，公司和天津泛亚电子商务技术服务有限公司（以下简称天津泛亚）各持股50%。
经营范围：承办煤炭、焦炭、矿石、工业品交易市场；煤炭信息服务，物流信息服务；煤炭批发经营，煤制品批发、零售，有色金属及金属材料销售，信息咨询服务；会议服务；展览展示服务；供应链管理；货物及技术进出口；计算机软件开发、销售、维护；计算机硬件技术开发、转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）历史沿革
煤炭交易中心由公司三级全资子企业江西煤炭储备中心有限公司（以下简称储备中心）于2011年12月15日出资200万元设立，住所九江市庐山区新港镇。
2014年4月30日，公司与孙公司储备中心签订股权转让协议，以原始出资额人民币200万元受让储备中心所持煤炭交易中心100%的股权。2014年5月27日，完成工商变更登记，煤炭交易中心成为公司的全资子公司，住所变更至南昌。
2014年7月28日，公司和天津泛亚签订共同出资煤炭交易中心的增资扩股协议。约定公司以现金方式对煤炭交易中心追加投资1300万元，总出资额1500万元，占煤炭交易中心注册资本的50%；天津泛亚以现金和煤炭交易系统软件评估作价方式出资合计人民币1500万元，占煤炭交易中心注册资本的50%。该事项经公司第五届董事会第二十二次会议同意。截止2016年12月31日，公司现金出资1500万元全部到位；天津泛亚以现金300万元和煤炭交易系统软件评估作价1200万元，共计出资1500万元到位。
（三）主要财务指标
金额单位：人民币万元
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二、解散清算原因及对公司的影响
《江西省交易场所管理办法(试行)》 (赣府金办发﹝2013﹞4号)规定，“交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元，应全部为实收货币资本，由出资人一次足额缴纳”。“交易场所主发起人或股东持股比例不得超过注册资本总额的40%”。煤炭交易中心不符合规定条件。《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》要求，网络借贷金额应当以小额为主，煤炭交易中心的经营业务也因此受限。股东双方均无意追加出资和调整股本结构继续经营。
解散清算完成后，煤炭交易中心将不再纳入公司合并报表范围，对公司整体业务和财务状况不会产生重大影响。对公司当期损益的影响额需在清算工作结束后方可确定，公司将根据信息披露相关规定对该事项进展情况进行披露。
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2017年10月28日
证券代码：600397证券简称：安源煤业公告编号：2017-049
公司债券代码：122381公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
关于召开2017年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年11月13日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年11月13日14点00分
召开地点：江西省南昌市丁公路117号公司17楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年11月13日
至2017年11月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
否。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，2017年10月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露了《安源煤业关于修订〈公司章程〉部分条款的公告》。
2、 特别决议议案：议案1。
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1。
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、会议登记方法
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
3、异地股东可用信函或传真登记，通过信函或传真方式登记的股东请在传真或信函上注明联系方式。
登记时间：2017年11月7日，上午：9:00-11:30；下午：13:30-17:00。
登记地点：公司证券部
六、其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件。
2、本次股东大会会议半天，与会人员交通食宿费用自理。
3、联系方式
联系地址：江西省南昌市丁公路117号
联系人：陈小冬 钱蔚
邮编：330002
联系电话：0791-87151886 传真：0791-87151886
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2017年10月28日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
安源煤业集团股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月13日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
安源煤业集团股份有限公司
公司代码：600397 公司简称：安源煤业
2017年第三季度报告
