申万宏源集团股份有限公司2017年第三季度报告
第一节 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
二、没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
三、本季度报告经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，其中陈亮董事、叶梅独立董事以通讯方式参加表决。
四、公司本季度财务会计报表未经审计。
五、公司法定代表人、总经理陈亮先生，财务总监阳昌云先生，计划财务部负责人张艳女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据及财务指标
单位：元
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非经常性损益项目和金额
单位：元
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截止披露前一交易日的公司总股本
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二、报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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第三节 重要事项
一、报告期公司主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非公开发行事项
经公司2017年1月25日召开的第四届董事会第二十二次会议、2017年2月13日召开的2017年第一次临时股东大会、2017年5月19日召开的第四届董事会第二十五次会议和2017年6月5日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过，本公司拟面向特定对象非公开发行A股股票，非公开发行A股股票的数量不超过2,500,000,000股(含2,500,000,000股)，募集资金总额不超过120亿元(含本数)。2017年6月22日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171135号）；2017年8月14日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171135号）； 2017年8月26日，公司披露《申万宏源集团股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于〈申万宏源集团股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见〉之回复报告》。有关公司非公开发行A股股票详细情况请见2017年1月26日、2月14日、5月20日、6月6日、6月23日、8月15日、8月26日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的公司公告。
（二）拟向子公司增资事项
为进一步满足公司所属全资子公司宏源期货有限公司（以下简称“宏源期货”）的资金需求，公司拟对宏源期货进行增资。2017年9月26日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于增加宏源期货有限公司注册资本的议案》，同意公司出资4.5亿元增加宏源期货注册资本金，授权公司经营班子办理具体增资事宜。详细情况请见2017年9月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于增加宏源期货有限公司注册资本的公告》。
（三）公司所属子公司申万宏源证券分类评级事项
根据中国证券监督管理委员会公布的2017年证券公司分类评价结果，公司所属子公司申万宏源证券获A类AA级评价结果。
三、承诺事项
（一）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内无超期未履行完毕的承诺事项。
（二）报告期内，相关股东承诺履行完毕情况
2017年9月8日，公司5位股东持有的58,744,445股限售股股份解除限售上市流通，本次解除限售的股份总数占公司股份总数的0.2929%。本次申请解除股份限售的股东严格履行了相关承诺。详见2017年9月7日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分限售股份解除限售的提示性公告》。
四、对2017年度经营业绩的预计
目前，申万宏源集团股份有限公司通过所属子公司申万宏源证券有限公司及其下属申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司开展证券业务。由于证券业务受市场影响较大，因此无法对公司2017年度业绩进行准确预测。公司将在2017年度结束后，依规进行披露。
五、证券投资情况
单位：万元
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六、衍生品投资情况
(一)衍生品投资情况
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（二）报告期末衍生品投资的持仓情况
单位：万元
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七、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
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八、违规对外担保情况
□适用 √不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司党委继续围绕党“精准扶贫、精准脱贫”的基本方略，进一步拓展结对帮扶范围，以产业帮扶为重点，公益扶贫为基础，消费扶贫为补充，巩固深化定点扶贫成效。公司研究制定扶贫工作规划，设立扶贫工作领导小组，下设扶贫工作办公室，建立前中后台联合推进的扶贫工作机制，全面提升扶贫工作效率。公司不断探索政府和社会资本合作的融资模式，积极推进脱贫攻坚任务。
（一）三季度精准扶贫概要
1.产业扶贫。公司积极推动贫困地区企业与资本市场对接，完善融资扶贫方案。
（1）申万宏源证券承销保荐有限责任公司相关团队目前正积极推进两个贫困县企业的IPO项目。
（2）申万宏源证券有限公司固定收益融资部门正积极开展和田玉鑫国有资产投资经营有限公司的小微企业增信集合债券，以及重庆市万州三峡平湖有限公司的停车场建设项目收益债券的融资服务。
（3）申万宏源证券有限公司重庆分公司积极对接黔江区的精准帮扶，全面参与黔江旅游股份公司的筹建工作，推进黔江城投公司债券项目、黔江鸿业公司停车场专项债券项目以及黔江旅投绿色债项目，并就朵朵润尔营养食品股份有限公司的破产重整，为区政府提供咨询建议，全面参与破产重整的方案设计、债权人交流、流程梳理；为重庆三磊实业集团旗下产业整合及深度参与黔江经济发展提供咨询服务。 （4）公司所属期货公司积极推动贫困地区自然资源的价格发现和风险控制。2017年8月，申银万国期货有限公司与云南省麻栗坡县人民政府、中国太平洋保险云南分公司签订了《2017年麻栗坡县“糖料蔗期货价格指数扶贫保险”合作协议》，惠及建档立卡和当地农户共计426户，项目保费总额111.1万元。宏源期货有限公司与郑州商品交易所签署了《郑州商品交易所“保险+期货”试点合作建设合同》，利用白糖“保险+期货+期权”对贫困县云南省临沧市耿马县耿马镇、贺派乡进行“精准扶贫”试点项目，向郑州商品交易所申请项目支持金额100万元。
2.消费扶贫。
（1）2017年三季度，公司工会采购相关食品6.42万元，支持麦盖提县扶贫事业；申万宏源证券工会向甘肃省会宁县定向采购农副产品52.11万元；
（2）申银万国期货有限公司向新疆麦盖提县定向采购红枣、核桃等农副产品，共计23万元，使当地农户村民直接得到实惠。
3.教育扶贫。
（1）2017年9月，申万宏源证券有限公司向上海市教育发展基金会捐赠40万元奖励基金,用于定向资助申万宏源奖学金获得者；
（2）申万宏源证券有限公司向贵州省黔东南州施秉县高碑村小学捐赠10万元的图书、文具和教学设施。
4.公益扶贫。
（1）2017年8月，公司响应要求，参与贵州省黔东南州60名干部的扶贫培训，介绍利用资本市场工具支持贫困地区项目的方法与案例；
（2）公司选派干部担任贵州省黔东南州施秉县高碑村“第一书记”，继续开展扶贫工作。
另外，公司所属子公司宏源期货有限公司捐资16万元，参与新疆阿勒泰地区吉木乃县的市场改建。
（二）公司三季度精准扶贫工作情况
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（三）后续精准扶贫计划
1.产业扶贫。
继续发掘、培养、扶持有潜力的企业，开展专业辅导。（1）公司扶贫团队为结对帮扶县企业提供优惠政策和专业服务，辅导企业上市或挂牌新三板；（2）公司将通过与重庆市黔江区人民政府签订扶贫服务协议，精准对接黔江地区旅游产业的金融需求，大力开展资本市场专业化服务，进一步推动当地经济发展；（3）积极推动甘肃省会宁县的肉牛养殖项目，与当地相关单位落实采购、运输和联保细节。（4）推进全资子公司申银万国创新证券投资有限公司的碳汇交易环保扶贫，对接其与绿色金融债的高效结合。
2.消费扶贫。
支持会宁县、麦盖提县和吉木乃县当地农副产品的发展，通过工会、服务公司等向当地农副产品企业、农户定向采购，供员工自用或食堂采用，帮助贫困地区企业、农户扩大销量，解决村民增收问题。同时，借助中证互联消费扶贫平台和公司内部渠道加强对其产品的宣传推广。
3.教育扶贫。
（1）公司将继续资助结对贫困县206名学生。（2）对新疆麦盖提地区捐建的幼儿园开展配套的师资培训，持续改善幼儿园的教学设施，提高当地儿童的教育质量。（3）公司预期拨付会宁县思源学校二期捐建款，保障其整体工程如期进行。
董事长：储晓明
申万宏源集团股份有限公司董事会
二○一七年十月二十七日
（证券代码：000166）
2017年第三季度报告
