宁波继峰汽车零部件股份有限公司2017年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人王义平、主管会计工作负责人王浩及会计机构负责人（会计主管人员）洪爱芬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司首次公开发行股票的募集资金用于“汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目”、“研发中心项目”、“补充流动资金及归还银行贷款”三个项目，募集资金拟投资总额43,955万元。2016年8月25日，公司召开了第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，并经2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于“汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目”完工并将其节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司募投项目“汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目”完工并将节余募集资金7,680.17万元永久性补充流动资金。截至2017年9月30日，“研发中心项目”已建设完成，至此，公司首次公开发行募投项目全部完工。为了提高节余募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，公司拟将节余募集资金及孳生利息1,086.02万元永久性补充流动资金。

因节余募集资金（包括利息收入）低于公司募集资金净额43,926.16万元的5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，可以免于履行董事会审议通过，独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见等相关程序，故在本次定期报告中予以披露。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 宁波继峰汽车零部件股份有限公司

法定代表人 王义平

日期 2017年10月27日

证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2017-041

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

第二届董事会第十九次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

2017年10月27日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十九次会议以现场表决的方式召开。应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长王义平先生主持，公司部分监事、高管列席了会议。本次会议通知于2017年10月20日发出。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）、审议通过《关于公司2017年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《宁波继峰汽车零部件股份有限公司2017年第三季度报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）、审议通过《关于公司董事会换届的议案》

鉴于公司第二届董事会任期即将届满，根据《公司法》及相关法律法规和《公司章程》的有关规定，经提名委员会审核，公司董事会提名王义平先生、邬碧峰女士、王继民先生、郑鹰先生、徐朝晖先生、冯巅先生、王桂森先生、汪永斌先生、王伟良先生为公司第三届董事会董事候选人。其中王桂森先生、汪永斌先生、王伟良先生为公司第三届董事会独立董事候选人，独立董事候选人资格需经上海证券交易所审核通过后方可提交股东大会审议。董事任期三年，自公司相关股东大会通过之日起生效。（候选人简历见附件）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）、审议通过《关于召开2017年第三次临时股东大会的议案》

具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《宁波继峰汽车零部件股份有限公司关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知》 。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

特此公告。

宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

2017年10月27日

附件：

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

第三届董事候选人简历

1、王义平：男，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权，持有浙江大学高级研修班证书。曾在岱山水泥厂、岱山县泥峙镇企业办公室等单位工作,曾任宁波继峰汽车内饰件有限公司董事长、宁波继峰汽车零部件有限公司总经理、本公司总经理等职。现任公司董事长，兼任长春继峰汽车零部件有限公司执行董事，成都继峰汽车零部件有限公司执行董事，武汉继峰汽车零部件有限公司执行董事，广州继峰汽车零部件有限公司执行董事，宁波一汽四环继峰汽车部件有限公司董事长，宁波继峰缝纫有限公司执行董事，宁波丰通继峰汽车部件有限公司董事长兼总经理，沈阳继峰汽车零部件有限公司执行董事兼总经理等职。

2、邬碧峰：女，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权。曾在岱山泥峙药厂、舟山化纤厂等单位工作，曾任宁波继峰汽车零部件有限公司执行董事等职。现任公司副董事长，兼任宁波继弘投资有限公司执行董事及经理，Wing Sing International Co., Ltd.董事，四川继峰房地产开发有限公司董事长，宁波旭昌国际贸易有限公司行董事等职。

3、王继民：男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。曾任宁波继峰汽车零部件有限公司总经理助理、宁波继峰缝纫有限公司董事等职。现任公司董事，兼任宁波一汽四环继峰汽车部件有限公司董事，宁波丰通继峰汽车部件有限公司董事，宁波继弘投资有限公司监事，宁波旭昌国际贸易有限公司监事等职。

4、郑鹰：男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师，工程师。曾在宁波德昌工业缝纫机零件有限公司、宁波名钟机电工业有限公司等单位工作，曾任慈溪市福尔达实业有限公司总经理、宁波继峰汽车零部件有限公司副总经理、本公司副总经理等职。现任公司董事、总经理，兼任武汉继峰汽车零部件有限公司监事，宁波一汽四环继峰汽车部件有限公司继峰董事，宁波继峰缝纫有限公司监事，沈阳继峰汽车零部件有限公司监事。

5、徐朝晖：男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。曾在舟山水产学校、舟山海洋渔业公司制品厂等单位工作，曾任宁波继峰汽车零部件有限公司质量部经理，现任长春继峰汽车零部件有限公司总经理。

6、冯巅：男，1984年出生, 中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年5月至今，历任公司商务部销售员、经理、商务总监，现任公司董事、副总经理，兼任东风伟成（武汉）汽车部件有限公司董事，广州华峰汽车部件有限公司董事。

7、王桂森：男，1950年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学历，曾任宁波市中级人民法院政治处主任，宁波市中级人民法院党组成员、政治处主任，宁波市中级人民法院党组成员、政治部副主任兼组织人事处处长，宁波中级人民法院党组成员、政治部主任。现已退休。

8、汪永斌：男，1957年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学学历，机械教授。曾在浙江农业大学宁波分校留校任教。任浙江万里学院机械教授、首任硕士生导师、汽车电子技术研究所所长、汽车电子技术实验室主任。2007年8月至2013年9月任东睦新材料集团股份有限公司（东睦股份600114）第三、四届董事会独立董事。现已退休。

9、王伟良：男，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中国注册会计师、中国注册资产评估师，中国注册税务师。1995年起，任宁波东海会计事务所有限公司业务二部经理。2009年8月取得深圳证券交易所独立董事资格。现任本公司独立董事，宁波东盛资产评估有限公司部门经理。

证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2017-042

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

第二届监事会第十九次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

2017年10月27日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十九次会议以现场表决的方式召开。应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席戴亿表先生主持，证券事务代表列席了会议。本次会议通知于2017年10月20日发出。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）、《关于公司2017年第三季度报告的议案》

具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《宁波继峰汽车零部件股份有限公司2017年第三季度报告》。

监事会意见：公司2017年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定。公司的财务报表真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）、《关于公司监事会换届的议案》

鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》及相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司监事会提名郑成闻先生、刘琦先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人（候选人简历见附件），获股东大会通过后，将与职工代表大会选举的职工监事共同组成公司第三届监事会。监事任期三年，自公司相关股东大会、职工代表大会通过之日起生效。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

宁波继峰汽车零部件股份有限公司监事会

2017年10月27日

附件：

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

第三届股东监事候选人简历

1、 郑成闻：男，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾在中国移动宁波分公司、鄞州经济和信息化局工作。现为公司项目部副经理。

2、 刘琦：男，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。历任公司项目部项目工程师、项目经理，现任公司试制部副经理。

证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2017-043

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

关于召开2017年第三次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年11月13日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年11月13日13 点30分

召开地点：宁波市北仑区大碶璎珞河路17号宁波继峰汽车零部件股份有限公司B栋三楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年11月13日

至2017年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权事宜。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案分别经公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，详见公司于2017年10月28日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）的公告。本次股东大会的详细资料详见公司拟于近日在上海证券交易所网站披露的股东大会资料。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（1）自然人股东持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书（见附件 1）、委托人证券账户卡办理登记手续。

（2）法人股东持加盖公章的股东账户卡复印件、营业执照复印件、法人代表证明书（如法定代表人委托他人出席，还需提供法定代表人授权委托书）及出席人身份证办理登记手续。

2、登记时间：2017年11月 10日（星期五）至 2017年11月 10（星期五）上午八时至十二时，下午一时至五时。

3、登记地点：本公司证券法务部。

4、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东帐户复印件，文件上请注明“股东大会登记”字样。

六、 其他事项

（一）股东大会现场会议会期预计半天，与会股东的交通及食宿费用自理。

（二）会议联系方式：

联系人：潘阿斌

联系地址：宁波市北仑区大碶璎珞河路17号公司证券法务部

邮政编码：315000

电话号码：0574-86163701

传真号码：0574-86813075

特此公告。

宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

2017年10月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

公司第二届董事会第十九次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

宁波继峰汽车零部件股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月13日召开的贵公司2017年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2017-044

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鉴于宁波继峰汽车零部件股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》及相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司于2017年10月27日在公司会议室召开了2017年第三届职工（会员）代表大会第二次会议，会议审议并通过了《关于公司选举职工代表监事的议案》，选举潘杰先生（简历见附件）担任公司第三届监事会职工代表监事。潘杰先生将与公司相关股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与第三届监事会一致。

特此公告。

宁波继峰汽车零部件股份有限公司监事会

2017年10月27日

附件：

潘杰先生简历

潘杰：男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾在上海和明国际货运代理公司任销售，2007年至今任公司计划物流部经理。

证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2017-045

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

关于大股东参股GRAMMER的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月27日收到大股东Wing Sing International Co., Ltd.（以下简称“Wing Sing”）的《关于参股GRAMMER告知函》（以下简称“告知函”）。现将告知函的内容简要情况披露如下：

一、告知函的主要内容

截至2017年7月18日，Wing Sing通过JAP Capital Holding GmbH（以下简称“JAP GmbH”）间接参股Grammer AG（以下简称“GRAMMER”）20.01%股份，公司于2017年7月19日披露了《关于大股东参股GRAMMER的公告》（相关内容详见披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的公告，公告编号：2017-028）。此后，JAP GmbH继续增持GRAMMER股份。截至2017年10月26日，JAP GmbH已累计持有GRAMMER 25.51%股份，GRAMMER仍为JAP GmbH的参股子公司。

二、风险提示

（一）Wing Sing继续增持GRAMMER将推动公司与GRAMMER的合作关系，有利于公司与GRAMMER成立合资公司等相关战略合作（合作内容详见《宁波继峰汽车零部件股份有限公司关于签订谅解备忘录公告》，公告编号：2017-001）。但公司与GRAMMER的合作细节尚未确定，随着市场及相关政策等的变化，备忘录的未来履行及正式协议的进一步签署具有不确定性。

（二）公司与GRAMMER的合资合作尚需履行双方相关的决策程序和相关部门的审批或备案程序。

特此公告。

宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

2017年10月27日

公司代码：603997 公司简称：继峰股份

宁波继峰汽车零部件股份有限公司

2017年第三季度报告